最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 金元顺安桉盛债券A(004093) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 787492 | ||||||||
| 基金代码 | 004093 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安桉盛债券型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年七月二十日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 2 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 7月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 4月 1日起至 6月 30日止。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 3 §2基金产品概况 基金简称 金元顺安桉盛债券 基金主代码 004093 交易代码 004093 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年3月30日 报告期末基金份额总额 190,112,275.40份 投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下，力争为基金份额持有人 获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特 征，通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经 济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判断金 融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的 相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从 而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各 因素的动态变化进行及时调整。 业绩比较基准 中债综合指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和 混合型基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金产品中 风险收益程度中等偏低的投资品种。 基金管理人 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 宁波银行股份有限公司 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 4 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2017年4月1日-2017 年6月30日） 报告期（2017年3月30日-2017 年03月31日） 1.本期已实现收益 1,389,114.27 5,794.33 2.本期利润 1,247,494.82 5,794.33 3.加权平均基金份额本期利润 0.0066 - 4.期末基金资产净值 191,367,562.29 200,138,873.36 5.期末基金份额净值 1.0066 1.0000 注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益 水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.66% 0.05% -0.88% 0.08% 1.54% -0.03% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 5 （2017年 3月 30日至 2017年 6月 30日） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 6 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 闵杭 本基 金基 金经 理 2017-3-30 - 23 金元顺安消费主题混合型证券投资基 金、金元顺安新经济主题混合型证券投 资基金、金元顺安宝石动力混合型证券 投资基金、金元顺安成长动力灵活配置 混合型证券投资基金、金元顺安金通宝 货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证 券投资基金和金元顺安桉泰债券型证 券投资基金的基金经理，上海交通大学 工学学士。曾任湘财证券股份有限公司 上海自营分公司总经理，申银万国证券 股份有限公司证券投资总部投资总监。 2015年8月加入金元顺安基金管理有限 公司。23年证券、基金等金融行业从业 经历，具有基金从业资格。 郭建新 本基 金基 金经 理 2017-4-5 - 7 金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺 安桉盛债券型证券投资基金和金元顺 安桉泰债券型证券投资基金的基金经 理，西南财经大学经济学硕士。曾任河 北银行股份有限公司资金运营中心债 券交易经理。2016年9月加入金元顺安 基金管理有限公司。7年证券、基金等 金融行业从业经历，具有基金从业资 格。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 7 注： 1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效 日起即任职，则任职日期为基金合同生效日； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实施 准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整 体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有 关法律法规及基金合同的规定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，通过 科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集 中交易制度等，重视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块， 以确保公平对待各投资组合。在报告期内，本管理人对不同投资组合的交易价差、收益率进 行分析，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2异常交易行为的专项说明 公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《异常交易监控与 报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，未发现异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2017 年二季度中国经济保持了平稳走势，虽然投资数据有所下滑，但是在房地产投资 增速初现疲态时制造业投资增速又较为坚挺，同时进出口和外部需求稳步回升，从 PMI 等 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 8 数据来看，当前整体经济的活跃度依然较高、生产活动比较活跃。在经济比较平稳的态势下， 政策上加大了房地产调控和金融去杠杆的力度，二季度初期收益率明显上行，后期在政策加 强了协调并缓和市场情绪的影响下收益率有所下行。在报告期，本基金初期久期偏低，后期 随着收益率的上行逐步提高久期，整体上采取杠铃型组合，在保持久期水平的同时尽可能提 高基金的提息收益；股票方面加强个股的深入研究，寻求安全的介入机会。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期内本基金业绩比较基准增长率-0.88%，本基金份额净值增长率 0.66%，超越业绩 比较基准 1.54%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 在内外需的共同作用下，未来一段时期内宏观经济仍将保持平稳，经济表现的韧性较强， 但是随着房地产调控效果和金融去杠杆政策效果的显现，房地产投资和整体需求会有所遏 制，经济仍存下行压力。此外，由于居民收入增长和消费增长变化不大，因此通胀压力不大， 物价仍将保持低位运行。从三季度来看，因为经济表现较好，货币政策仍将保持连续性和一 定的力度，以巩固和观察监管措施的效果，使得金融体系更加健康地运转。反映到债券市场 上，收益率将纠结于经济回落预期和货币政策的坚持，大概率上保持震荡态势。从外部环境 来看，欧美有关紧缩的言论甚嚣尘上，虽然极度宽松货币政策的正常化是个趋势，但是其过 程也受到经济增长表现的影响，目前欧美经济增长中的消费部分表现欠佳，正常化的幅度与 进度仍将相机抉择，短期内对国内压力不是很大。 在上述经济基本面背景下，我们在三季度将保持一定久期水平，密切关注经济数据的变 化，若经济表现对债市有利，将迅速提高久期获取收益。在信用债方面，严格控制信用风险， 参与高等级债券的投资。在股票方面，将选择市场波动调整的机会介入优质品种进行投资。 4.7报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 在本报告期内，该基金未曾出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元或基金份 额持有人数量不满二百人的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 9 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 215,377,000.00 97.48 其中：债券 215,377,000.00 97.48 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 2,434,061.51 1.10 7 其他资产 3,123,160.98 1.41 8 合计 220,934,222.49 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 10 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,582,000.00 20.68 其中：政策性金融债 39,582,000.00 20.68 4 企业债券 39,656,000.00 20.72 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 136,139,000.00 71.14 9 其他 - - 10 合计 215,377,000.00 112.55 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 111617263 16光大CD263 700,000 67,697,000.00 35.38 2 111710192 17兴业银行 CD192 300,000 29,685,000.00 15.51 3 170210 17国开10 300,000 29,625,000.00 15.48 4 111792225 17甘肃银行 CD051 200,000 19,340,000.00 10.11 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 11 5 1780061 17宿迁开发债 100,000 10,056,000.00 5.25 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未投资贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未投资权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 12 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,123,160.98 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,123,160.98 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 13 §6开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 200,133,079.03 报告期期间基金总申购份额 10,861.95 减：报告期期间基金总赎回份额 10,031,665.58 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 190,112,275.40 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 14 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 15 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2017年 4月 1日-2017 年 6月 30日 99,999,000.00 - - 99,999,000.00 52.60% 机构 1 2017年 4月 1日-2017 年 6月 30日 49,999,000.00 - - 49,999,000.00 26.30% 产品特有风险 ? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或 连续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办 理的风险，赎回款项延期获得。 ? 基金净值大幅波动的风险 高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较 大波动；若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或 全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。 ? 基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增 加。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 1、2017 年 04 月 01 日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉盛债 券型证券投资基金基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告； 2、2017 年 04 月 06 日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安桉盛债 券型证券投资基金基金经理变更公告； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 16 3、2017 年 04 月 27 日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管 理有限公司旗下基金增加金斧子为销售服务机构的公告； 4、2017 年 05 月 12 日，在《上海证券报》和 www.jysa99.com上公布金元顺安基金管 理有限公司旗下基金增加中期资产为销售服务机构的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金 2017年第 2季度报告 17 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金募集注册的文件 2、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》 3、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金招募说明书》 4、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金托管协议》 5、关于申请募集注册金元顺安桉盛债券型证券投资基金的法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 8、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室 9.3查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站 www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管 理有限公司，本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。 金元顺安基金管理有限公司 二〇一七年七月二十日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |