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| 新沃鑫禧债券(003836) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 786319 | ||||||||
| 基金代码 | 003836 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新沃鑫禧债券型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新沃基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年七月二十一日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。 基金产品概况 基金简称 新沃鑫禧 交易代码 003836 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月22日 报告期末基金份额总额 998,422,055.18份 投资目标 本基金主要投资于债券资产，在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。 投资策略 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，综合运用类属资产配置策略、久期策略、收益率曲线策略、信用债投资策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。 业绩比较基准 中国债券综合全价指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 新沃基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年4月1日 － 2017年6月30日 ） 1.本期已实现收益 9,704,726.27 2.本期利润 10,234,369.56 3.加权平均基金份额本期利润 0.0103 4.期末基金资产净值 1,012,929,393.74 5.期末基金份额净值 1.0145 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.02% 0.02% -0.88% 0.08% 1.90% -0.06% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2016年12月22日生效，基金合同生效起至本报告期末未满一年。 2、本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 俞瓅 本基金的基金经理 2016年 12月29日 - 3年 复旦大学硕士，中国籍。2013年7月至2016年9月任职于国金证券，历任证券交易员、投资经理、投资主办；2016年10月加入新沃基金。 注：1、任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾过去半年，工业生产平稳、外需持续改善，从总体上带动了经济体的超预期增长，债市承压；4月密集出台的金融监管政策加剧了债市波动，短端收益再次踏上近期高点；而从4月末5月初开始的监管协调缓和了债券市场情绪，随着央行在6月投放较多流动性，做多情绪充分释放，债市收益率迎来一波下行，10年国债在5月底触及3.70%后下行至3.58%后稳定。 2017 年三季度，由于地方政府融资平台融资以及房地产投资受到政策打压，固定资产投资可能会有较为明显的下行压力；三驾马车中消费相对平稳，进出口方面，海外经济逐渐复苏，外需有所恢复；通胀方面CPI将持续在2%以下，整体来看基本面对债券市场影响一般；货币增速方面，M2和广义社融增速下降，显示金融监管已对信贷的快速扩张产生了一定的抑制作用，金融去杠杆效果逐步显现，货币政策有可能继续保持中性；汇率方面，美元兑人民币中间价徘徊在6.8%附近，随着美联储加息的落地，美元指数升势暂告一段落，中国外汇占款流失情况有所缓和，人民币汇率在合理均衡水平上保持基本稳定。 二季度本基金配置策略以同业存单为主实行短久期策略，同时账户保持了一定的流动性应对压力，基金总体收益较为稳定，风险可控。 我们预期三季度经济增长仍然有一定的韧性，而市场对经济数据已有部分预期且产生钝化，在金融去杠杆持续推进的背景下，货币政策也很难掉头转向，预计7月资金面将会出现阶段性紧张，可能会出现一波配置行情。我们将根据经济基本面及政策面的变化，积极调整账户结构，优化组合配置。 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金基金份额净值增长率为1.02%，同期业绩基准收益率-0.88%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 1,020,422,000.00 97.82 其中：债券 1,020,422,000.00 97.82 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,373,100.76 0.52 8 其他资产 17,379,038.60 1.67 9 合计 1,043,174,139.36 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,820,000.00 4.92 其中：政策性金融债 49,820,000.00 4.92 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 970,602,000.00 95.82 9 其他 - - 10 合计 1,020,422,000.00 100.74 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 111681866 16广州农村商业银行CD166 1,000,000 95,880,000.00 9.47 2 111793104 17东莞农村商业银行CD026 1,000,000 95,490,000.00 9.43 3 111792936 17重庆三峡银行CD015 1,000,000 95,450,000.00 9.42 4 111797026 17包商银行CD059 1,000,000 95,430,000.00 9.42 5 111793275 17东莞银行CD013 900,000 87,984,000.00 8.69 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,379,038.60 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 17,379,038.60 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票投资，不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 998,424,534.62 报告期期间基金总申购份额 - 减:报告期期间基金总赎回份额 2,479.44 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 998,422,055.18 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内，本基金管理人未持有本基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机构 1 2017/4/1-2017/6/30 998,401,195.61 0.00 0.00 998,401,195.61 99.998% 产品特有风险 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种。公司对该基金拥有完全自主投资决策权。报告期末本基金持仓品种以流动性较好的短期固定收益类证券为主。在市场条件不利的情况下，单一投资者赎回本基金可能会导致本基金的流动性风险及相关冲击成本，叠加基金单位净值最末位小数四舍五入的原因，单一投资者赎回本基金可能给存续投资者带来净值损失。 影响投资者决策的其他重要信息 当持有基金份额比例达到或超过20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，基金管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产，由此可能导致资金融入成本较高或较大冲击成本，造成基金财产损失、影响基金收益水平。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件； 2、《新沃鑫禧债券型证券投资基金基金合同》； 3、《新沃鑫禧债券型证券投资基金托管协议》； 4、关于申请募集注册本基金的法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、中国证监会规定的其他备查文件。 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所。 查阅方式 投资者可以在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 新沃基金管理有限公司 2017年7月21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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