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| 鹏华消费优选混合(206007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 785455 | ||||||||
| 基金代码 | 206007 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏华消费优选混合型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2017 年 7 月 20 日 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 17 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 § 2 基金产品概况 基金简称 鹏华消费优选混合 场内简称 - 交易代码 206007 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 12 月 28 日 报告期末基金份额总额 213,724,049.20 份 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选大 消费类的优质上市公司，力求超额收益及长期资本增 值。 投资策略 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环 境、利率走势、证券市场走势等及证券市场现阶段的 系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险 和预期收益率进行分析评估，运用定量及定性相结合 的手段，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配 置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金致力于挖掘大消费类行业中的优质上市公司。 通过对宏观经济、行业竞争格局、企业竞争优势等进 行综合分析、评估，精选具有良好基本面及估值优势 的大消费类上市公司构建股票投资组合。 3、债券投资策略 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 3 页 共 12 页 本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等， 采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提 下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券 组合增值。 4、权证产品投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策 略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收 益。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率 ×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货 币型基金、债券基金，低于股票型基金，为证券投资 基金中具有中高风险、中高收益的投资品种。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017 年 4 月 1日 － 2017 年 6 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 4,968,935.24 2.本期利润 28,902,916.77 3.加权平均基金份额本期利润 0.1496 4.期末基金资产净值 412,842,392.59 5.期末基金份额净值 1.932 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、 基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 8.91% 1.28% 4.92% 0.50% 3.99% 0.78% 注：业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2010 年 12 月 28 日生效。 2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 3.3 其他指标 注：无。 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 5 页 共 12 页 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王宗合 本基金基 金经理 2010年12月 28 日 - 11 王宗合先生，国籍中 国，金融学硕士，11 年证券从业经验，曾 经在招商基金从事食 品饮料、商业零售、 农林牧渔、纺织服装、 汽车等行业的研究。 2009 年 5 月加盟鹏华 基金管理有限公司， 从事食品饮料、农林 牧渔、商业零售、造 纸包装等行业的研究 工作，担任鹏华动力 增长混合（LOF）基金 基金经理助理，2010 年 12月起担任鹏华消 费优选混合基金基金 经理，2012 年 6 月起 兼任鹏华金刚保本混 合基金基金经理， 2014 年 7 月起兼任鹏 华品牌传承混合基金 基金经理，2014 年 12 月起兼任鹏华养老产 业股票基金基金经 理，2016 年 4 月起兼 任鹏华金鼎保本混合 基金基金经理，2016 年 6 月起兼任鹏华金 城保本混合基金基金 经理，2017 年 2 月起 兼任鹏华安益增强混 合基金基金经理，现 同时担任权益投资二 部总经理。王宗合先 生具备基金从业资 格。本报告期内本基 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 6 页 共 12 页 金基金经理未发生变 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的， 任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的 基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同 和损害基金份额持有利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。 本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2 季度市场呈现震荡格局，市场分化较大，上涨个股占比较小。 我们坚持自身的核心价值观，自下而上选择个股为主。在食品饮料、建材、家电等行业布局 较多，取得了一定的成果。 未来我们仍将坚持个股选择策略，深度挖掘个股，为投资者创造更好的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为 8.91%，同期上证综指下跌 0.93%，深证成指上涨 0.97%，沪 深 300 指数上涨 0.97%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 7 页 共 12 页 § 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 364,804,760.18 87.63 其中：股票 364,804,760.18 87.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 49,982,362.35 12.01 8 其他资产 1,492,115.29 0.36 9 合计 416,279,237.82 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 341,209,186.24 82.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 38,778.24 0.01 F 批发和零售业 3,849,265.00 0.93 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,855.81 0.00 J 金融业 6,145,676.49 1.49 K 房地产业 13,551,998.40 3.28 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 8 页 共 12 页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 364,804,760.18 88.36 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000858 五 粮 液 696,290 38,755,501.40 9.39 2 000651 格力电器 921,186 37,925,227.62 9.19 3 000568 泸州老窖 736,218 37,237,906.44 9.02 4 600519 贵州茅台 69,889 32,977,124.65 7.99 5 600779 水井坊 1,287,523 31,647,315.34 7.67 6 002304 洋河股份 229,711 19,941,211.91 4.83 7 000333 美的集团 451,931 19,451,110.24 4.71 8 002271 东方雨虹 501,541 18,607,171.10 4.51 9 603833 欧派家居 151,829 16,679,933.94 4.04 10 002241 歌尔股份 770,972 14,864,340.16 3.60 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 9 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券之一的歌尔股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 7 月 14 日收到中国证券监 督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）《关于对歌尔股份有限公 司采 取责令改正措施的决定》（【2016】32 号）。现将有关事项公告如下： 根据中国证监会《上 市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12 号）、《关 于上市公司建立内幕信息知情人登记管 理制度的规定》（证监会公告【2011】30 号） 的有关规定，山东证监局对公司 2015 年以来内幕 信息知情人登记管理情况进行了专 项检查。经查，主要存在以下问题： 1、《2014 年年报披露》、 《2015 年一季报披露》、《2015 年半年报披露》、《2015 年三季报披露》、《2015 年年报披露》、《2016 年一季报披露》相关的内幕信息知情人 档案，未登记董事、监事、高级管理人员、签字会计师以 外的审计机构项目组成员、 重要财务岗位人员知悉内幕信息情况。内幕信息知情人名单明显不符 合定期报告编 制、审计、通知、审议、披露所涉及的岗位和人员情况。 2、《2014 年年度利润分 配》、《2015 年年度利润分配》相关的内幕信息知情人档 案，未登记董事、监事、高级管理人员、 实际控制人等内幕信息知情人。内幕信息 知情人名单明显不符合利润分配商议筹划、论证、提议、 通知、审议所涉及的人员 情况。 3、《员工持股计划》、《重大事项停牌》相关的内幕信息知情人 档案，登记的内 幕信息知情人与该事项所需的审批权限明显不匹配。在向相关部门报告重大事项 后， 未登记相关部门工作人员知悉内幕信息情况。 针对以上问题，山东证监局决定对公司采取 责令改正的行政监管措施。公司将 依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 10 页 共 12 页 公司规范运作指引》、 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告 【2011】 30 号）等相关规定，对照公司现行《内幕信息知情人管理制度》，积极做好上述问 题 的整改工作，进一步加强内幕信息知情人档案的合规管理，公司将按照山东证监 局要求 30 日内 完成整改工作并披露整改报告。 对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，从监管措施公告中知 悉，相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成果并不产生重 大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严 格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 267,726.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,264.29 5 应收申购款 1,219,124.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,492,115.29 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 11 页 共 12 页 § 6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 154,045,759.68 报告期期间基金总申购份额 117,006,421.31 减:报告期期间基金总赎回份额 57,328,131.79 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 213,724,049.20 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注:截止本报告期末，本基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注:本基金管理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况 注：无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 (一)《鹏华消费优选股票型证券投资基金基金合同》； (二)《鹏华消费优选股票型证券投资基金托管协议》； 鹏华消费优选混合 2017年第 2季度报告 第 12 页 共 12 页 (三)《鹏华消费优选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》（原文）。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层鹏华基金管理有限公司 北京市西城区复兴门内大街 55 号中国工商银行股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理 人网站（http：//www.phfund.com）查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客 户服务系统，咨询电话：4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2017 年 7 月 20 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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