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| 广发沪港深新起点股票A(002121) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 780517 | ||||||||
| 基金代码 | 002121 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-07-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发沪港深新起点股票型证券投资基金2017年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年七月十九日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年4月1日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发沪港深新起点股票 基金主代码 002121 交易代码 002121 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月2日 报告期末基金份额总额 776,557,565.04份 投资目标 本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票，在深入研究的基础上，精选质地优良的股票进行投资，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 股票投资比例占基金资产的比例不低于80%。在基金合同以及法律法规所允许的范围内，本基金将根据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。 业绩比较基准 45%×沪深300指数收益率＋45%×恒生指数收益率+10%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市场风险。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2017年4月1日-2017年6月30日) 上期金额 1.本期已实现收益 6,247,815.39 - 2.本期利润 54,089,946.91 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.0786 - 4.期末基金资产净值 913,343,674.31 - 5.期末基金份额净值 1.176 - 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.91% 0.83% 5.84% 0.45% 1.07% 0.38% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发沪港深新起点股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年11月2日至2017年6月30日) / 注：（1）本基金合同生效日期为2016年11月02日，至披露时点本基金成立未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同生效后6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李耀柱 本基金的基金经理；广发纳指100ETF基金的基金经理；广发美国房地产指数(QDII)基金的基金经理；广发纳斯达克100指数（QDII）基金的基金经理；广发全球农业指数（QDII）基金的基金经理；广发全球医疗保健（QDII）基金的基金经理；广发生物科技指数（QDII）基金的基金经理；广发亚太中高收益债券（QDII）基金的基金经理；广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）基金的基金经理 2016-11-09 - 7年 男，中国籍，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书，2010年8月至2014年7月在广发基金管理有限公司中央交易部任股票交易员，2014年8月至2015年12月在国际业务部先后任QDII基金的研究员、基金经理助理，2015年12月17日起任广发纳指100ETF基金的基金经理，2016年8月23日起任广发全球农业指数(QDII)、广发纳斯达克100指数(QDII)、广发美国房地产指数(QDII)、广发亚太中高收益债券(QDII)、广发全球医疗保健(QDII)和广发生物科技指数(QDII)基金的基金经理，2016年11月9日起任广发沪港深新起点股票基金的基金经理，2017年3月10日起任广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）基金的基金经理。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四月港股走势先抑后扬，上旬受到地缘政治局势紧张影响，以及复活节假期因素，市场观望气息浓厚，指数呈现震荡走势，复活节假期后，受内地金融监管趋严导致A股连日下跌拖累，港股节后跟随下跌，在月底法国大选第一轮结果尘埃落定且利于风险偏好，全球市场普涨，同时A股也逐渐企稳，港股调头上涨。当月，增加公用事业等防御类标的，并在第二周增加配置信息科技、高股息外资银行等个股，在月底增加配置保险、医药类个股。 五月港股表现强劲，并没有受到A股5月以来连续下跌的影响，另一方面南下资金依旧踊跃，港股板块轮动明显，在金融股、内房股、内险股、以腾讯为代表的权重股等轮番推动下，恒生指数再创2015年中以来新高。第一周在法国大选之前，我们担心市场风险，保持谨慎不加仓；第二周，我们增加香港本地金融股配置，小幅提高仓位；第三周，对突然回调的燃气和科技板块进行减仓，回避市场风险；第四周，小幅增加仓位，增加原材料、金融股配置，降低周期股持仓。 六月A股企稳回升，但外围市场则波动增加，前期表现强势的市场和板块均出现回调，港股市场受外围影响，本月呈现震荡走势。第一周增加了非银板块仓位，增加指数期货空头对冲仓位，同时成功做了一笔事件套利（敏华）；第二周增加了香港本地金融股、有色等板块；第三周增加了香港通讯设备板块；第四周增加了家电等消费类个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的净值增长率为6.91%，同期业绩比较基准收益率为5.84%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 815,261,674.96 88.99 其中：股票 815,261,674.96 88.99 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 97,080,454.68 10.60 7 其他各项资产 3,740,895.77 0.41 8 合计 916,083,025.41 100.00 注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为780,027,700.46元， 占基金总资产比例85.40%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 35,233,974.50 3.86 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 35,233,974.50 3.86 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 电信业务 2,579,796.73 0.28 房地产 22,222,045.75 2.43 非日常生活消费品 126,631,834.94 13.86 工业 36,213,041.99 3.96 公用事业 98,623,487.16 10.80 金融 186,475,763.42 20.42 能源 7,641,514.85 0.84 日常消费品 31,869,189.20 3.49 信息技术 191,720,556.23 20.99 医疗保健 46,114,169.21 5.05 原材料 29,936,300.98 3.28 合计 780,027,700.46 85.40 注：（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 00700 腾讯控股 313,100 75,871,413.96 8.31 2 00285 比亚迪电子 4,382,000 58,873,929.81 6.45 3 02318 中国平安 926,000 41,350,052.18 4.53 4 00005 汇丰控股 632,400 39,875,594.97 4.37 5 00763 中兴通讯 2,300,400 37,215,937.45 4.07 6 03968 招商银行 1,724,500 35,247,945.34 3.86 7 00371 北控水务集团 6,050,000 31,820,550.96 3.48 8 01728 正通汽车 4,866,500 26,398,329.25 2.89 9 002415 海康威视 811,275 26,204,182.50 2.87 10 02238 广汽集团 2,134,000 25,374,335.54 2.78 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 18,130.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 2,903,610.08 4 应收利息 20,655.25 5 应收申购款 798,500.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,740,895.77 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 586,057,296.68 本报告期基金总申购份额 212,849,686.43 减：本报告期基金总赎回份额 22,349,418.07 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 776,557,565.04 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20170401-20170630 586,034,844.50 0.00 0.00 586,034,844.50 75.47% 产品特有风险 本基金在本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形。个别投资者大额赎回可能使基金无法以合理的价格变现基金资产，也可能因大额赎回导致基金净值发生较大幅度的波动，还可能在个人投资者大额赎回后出现基金净值低于5000万元，致使基金面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人后期将对大额申赎进行审慎评估并合理应对，同时完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据中国证监会最新的监管要求，本基金管理人在本基金基金合同的前言部分，新增了关于参与香港股票市场交易的风险揭示内容。详情可见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及本公司网站（www.gffunds.com.cn） 于2017年6月30日刊登的关于广发沪港深新起点股票型证券投资基金修改基金合同、新增风险揭示内容的公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准广发沪港深新起点股票型证券投资基金募集的文件 （二）《广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （四）《广发沪港深新起点股票型证券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。 投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话95105828或020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一七年七月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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