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| 国投瑞银沪深300金融地产指数(LOF)(16121L) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 775743 | ||||||||
| 基金代码 | 16121L | ||||||||
| 公告日期 | 2013-10-29 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议 | ||||||||
| 信息全文 | 目 录 一、 基金托管 协议当事人 1 二的依据和原则 2 三对理业务监督核查 3 四9 五财产保10 六指令发送确认执行 12 七交易及清算 收安排 13 八资净值计会16 九益分配 20 十信息披露 21 费用 23 份额持有名册24 关文件档案存 25 更换 禁止为 27 变终与28 违约责任 30 争解决方式 31 效力 签订 托管协议 1 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所上海市虹口区东大路638号 7层 法定代表人钱蒙 成立时间2002年6月13日 批准设机关及文中证监会字【】25注册资本1亿元 民币 组织形式责任经营 范围业务 ；与发起特客户产境外券督委员的其他存续期持电话（0755）83575992 传真82904048 联系杨蔓 （二）基金托管人 工商行股份北京西城复兴门内街55100032） 姜建清 010）66105799 66105798 蒋松云 1984334,018,850,026和院《于专使央职能决》[1983]146） 托管协议 2 存续期间：持经营 范围办理人民币款、贷同业拆借务；国内外结算票据承兑贴现转各类汇代资金清提供信用证服及担保销售发行付政府债券收投基（银账）险策性和际融机构管箱买卖企年托受户开放式的注册登记认购申赎回调查咨询见诺个财顾问组织或参加团换出口进股以有价自客衍生卡电话网上手院监督批准其他。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 订立本协议依是《中华共法》下简称运作息披露容与格则第7号〈〉瑞沪深300地产交易型指数联接合关规定目明确之在净值计益分配相互等事宜权利义职责，安全护份额着平愿诚实充原商一致签除非另约所使词语释部具含 托管协议 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对理的投资行为使监督权 1、根据有关法律规定和《合同》约，下述范围象进。 本基金将投资于以下金融工具： 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外，更好地实现目标也可少量于非成份股包含中小板创业及其他经国证会核准发票级市场新或增衍生工具指期货等债券央融企公司转换分离交易存次短产支持方政府回购银款固收益类币以允许但须符相本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内）；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；每个日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保不低基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 如机构后品种在履适程序将纳入本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2比例： 1）本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内）；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； 2）任何买价值得超过 托管协议 4 基金资产净值的10%； 本在任何交易日终，持有买入期货合约价与证券市之和不得超过95%，其中指股票、债（含到一年以内政府）权支返售融质押式回购等； 卖出及目标ETF总20%； 所计轧差算应当符同关于投比例定包括平仓成额上3）全部3%；管理人且由托该0.5%； 4）原始益各类信用级别规模5）评为BBBBBB）。 间如果下降再准报告发布起3个月予6）财参行申数量拟公司次7）进国银业场余40%，最长限1后展8）家9）10%法律或监门取消述制性履适程序受对组变更 托管协议 5 的规定为准。 基金托管人对本投资组合监督自本基金同生效日起开始理应当本基金之3个月内使比例符约由于证券、期货市场波动上公司并模变目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等外原因导致不述在限制，但10交易进行调整以达到标法律另有从其可根据届时和政策参与融转通业务无需召份额持大会出现预见产幅情况下至少提前2工作正式向发函说明能措施便实关及《》禁止： 事列（1）承销； 2）违反他贷款或供担保3）责任4）买卖本基金投资目标ETF、法律法规或中国证监会另有规定的除外； 5）运用财控股东际者重利害系联遵循益优先则防范冲突中国履信息披露义部门4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金禁止从事的投资行为进行监督。 5依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定 托管协议 6 人参与银行间债券市场进监督。 （1）基金托管依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于理交易时面临的手资信风险向提供符合法律规及业标准名单，并按照审慎控制 原则在该中约定各所适用结算方式收到后2个工作日内回函确认应期或不现购更新增加减少须出书申请被调整开始生效前已本次剔除但尚未仍协议如果发醒撤销经执造成财产损失承担责任此种情形有权报告国证会2）买卖和需没事先利重改正3）核心为商、建设农通一致可以根据当况外由引起其要求相关赔偿运严格遵循了上述流程6选择存款本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行 托管协议 7 的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、建设农业和交通，本基金投资除核心存款以外的出现由于信用风险而造成损失时先管理人负责赔偿之后有权要求相关任进如果托在运作过程遵循上述监督 流则对引起不承担。 与协一致可根据当市场情况名单调整7受限证券（1）应守《规范非公开发为紧急知》股票等问题法律定2）包括司办网下配售部分明确期锁易,布重大消息或其他原因临停牌已未回购质押3）首次前向提供经董事会批准决策控制度还动性处置预案料但额比例至少执指令两个日将书面保足够间审收到内双方认式4）符合拟主体文件数量价格总本占产净值持划付真实完并 托管协议 8 （5）基金托管人应对理是否遵守法律规、投资决策流程风险控制度动性处置预案情况进行监督，并审核提供的有关书面信息。 认为上述料可能导致出现权要求在通受限证券前就该消除或防范措施补充说明保留查看部门具评估报告等备利则拒绝执指令因造成财产损失不承担任何责中国会如和无达一及时请解果切实履职没连带二）根据定《合同》约净值计算份额收到账费用开支入确益分配相披露宣传推介材登载业绩表数三发运作其他违反协议以形式知期纠正后下个工日向回函释举内随事项复促改未义务赔偿而使者遭当立即依交易序已经生效政积极助必须间答疑按照需送 托管协议 9 关数据资料和制度等。 基金托管人发现理有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时书面通知限期纠正无当由拒绝、阻挠根本协议定使督权或采取拖延欺诈手段妨碍进效情节严经提出警仍不改的四、基金管理人对基金托管人的业务核查 对履职责况核查事项包括但于安全保财产开设账户券复计算净值份额指令办清交收相信息披露投运作擅自挪用未实分执故迟划拨泄反《法》合及其他以形式到后确认并向回函在内随促予助配能基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 银业机构积极：供完整性真间答 托管协议 10 五、基金财产保管 （一）基金财产保管的原则 1、应独立于理 人托固有。 2安全未经正当指令，不得自行运用处分配任何3按照规定开设资账户和证券4对所同别置与其他业务实严格确完整5因申购投过程中生收由负责关事到日期并通知没达及时采取措施进催此给造成损失向追偿承担二银以名义在营机构专存款该是集模式下代表国登记结算限公司级本切货币支活动均需使满足展要假借；亦外符合《民办法》现暂条例利率付监督三交易联方上海/深圳 托管协议 11 基金托管 人以的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分/深圳开立交易资账户，用于清。 和使满足展本业务需要理 不得出借未经对方书面同意擅自转让何；亦进行外活动（四）债1、《合》生效后负申请并取入全银间拆市场格代表央设营由台匹配及2应一起为签订回购主协议正保存副五其他日之被允许从事符法律规定约投品种时如果涉相关助根据该按则六财产实物期款单等价凭放库也可或票心买指令办属际控制下损坏灭失此承担机构七与重大署原件别除另持两份便至少各5个工作内 托管协议 12 通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件基金托管处。 应存放于理和各自文保部门15年以上六、指令的发送、确认和执行 （一）对发指令员的书面授权 向提供预留印鉴签字样本，事先知下称“”有名单注明相交易限并规定时确认身份法在收到当日回函负密义务其内容 不得被及关操作外任何泄露二是运用财产出资划拨他款项支付给写由间帐额账户加盖三执行程序 代表传真或后与进因未能,致使所造成损失承担依照效可否力按《》律经营为必需输足够立即审慎验证复核无误期延完毕 托管协议 13 管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金理。 向托下达时，确保银账户有足够资余额对在没充情况发出可不予并立即通知承担因为该而造成损失责任同业市场国债交易单加印后真（四）送错误形和处程序 包括员无权或超越限及割信息中重要模糊清全等履监督职能现拒绝改正五依照法 律规暂缓、违反《》合本协议关定以书面式纠收到核函认由此六未按方于自身原者常份持负赔偿七更换被授撤变必须提前至少一个日使用密签字电话当过开始生效三内已七、交易及清算交收安排 托管协议 14 （一）选择代理证券买卖的经营机构标准和程序 基金管人负责本。 是： 1、资历雄厚，信誉良好2财务状况行为规范最近年未发生重大违而受到有关处罚3内部严格具备健全控制度并能满足运作高保密要求4所需效安通讯条件交易设施符合进提供面息服5研究实力较强固定专门员及时期地宏观济业情市场走向个分析报告周根据投特题其确以对考察后承担相应任 被签订单元使用协议由知托在法披露公中容将号佣费率等变更书形式二清算收排 与律则《结》体明划拨指令复核无误限执完毕回函认不得延于外割办过国登记司上海/深圳银如果因原造成产损失 托管协议 15 人负责赔偿基金的损失；如果因为管理违反法律规定进行证券投资或双方签订《交易结算协议》而造成清困难和风险，托发现后应立即书面通知由解决此给承担。 2、出超买卖任 认及处程序 在履监督职能时过中象提醒原生必须于T+1日上午10之前完融用以收3无按支付款确保执送指令有足够头寸不权拒绝划充分考虑所需合间导致情况下对 符同得拖延（三）账目记录核每日对外披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。 对基金的资金账目，由双方每日对账一次，确保双方账账相符。 对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时双方进行对账。 对实物券账目，每月月末双方进行账实核对。 对交易记录，由双方每日对账一次。 四申购赎回转换开放式数据传递当事 托管协议 16 基金的投资者可通过管理人直销中心和代机构网点进行申购赎回请，由注册登记办份额户托负责接收并确认到账情况以及依照指令来划付款项。 2、数据传递 应于每个开放日14：00之前将一经书面形式加盖业务专用章知对真实性准完整3清算 等采轧差交结方净在最晚不迟T+上午11：总产间如果当为时查是否未此生任承担后严重向国证监会报告根八、基金资产净值计算和会计核算 （）值计1复核程序 减去债价除该保留小4位第5四舍五入误财工作估原则符合《同》券法其他律规定信息披露基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式 托管协议 17 发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名并以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 根据《基金法 》，管理人计算并公告资产净值 托复核、审查的。 因此本会责任方是就与有关问题如经双在平等础上充分讨论后仍无达成一致意见按照对结果外予以布律规及监部门强制定从其新增事项国家最估和义务由承担（二）1象 所拥目标ETF份额股票债券权证银行存款息负2为： 1）目标ETF份额估值方法 本基金投资的目标ETF份额以目标ETF估值日基金份额净值估值。 （2）交易市价包括日挂牌收盘； 且近济环境未发生重大变化了可参考类似投品种现素调整确允格实没3）减去中 托管协议 18 含的债券应收利息得到净价进行估值； 日没有交易，且最近后经济环境未发生重大变化按盘减去中所。 如了可参考类似投资品种现市及因素调整确定公允格4）上不存在活跃场证采用技术产支持难以靠计量情况下成本（3）处于期间区分理： 1）送股、转增配和开新挂牌同一票）该无2）首次权明锁非监管机构或业协会关规而享从除起认止果高差额等低则为零5）全国银固益6）指货合约般当结算7）时两个别8）凿据表述方法能客观反映其基金人根具体与托商9）相律部门强制事项 托管协议 19 按国家最新规定估值。 （三）差错处理 因基金误给投资者造成损失的应先由管人承担，对不其责任有权向过追偿当计算产净、份额已托复核确认后公告此或根据法律支付赔就实际与照费率和比例各自相于一方事提供信息另在采取了必要合措施仍能发现该进而导致以及交易日顺延引起负证券所登记结司送数他可抗力原虽然经适行检查但是未免除积极消影响果时双本着勤勉尽态度重如无达为准外布四账册建立 《同》生效约会则分别独地设置录保全套期互监督安若存歧目符须明并纠正平完暂找到 托管协议 20 （五）基金定期报告的编制和复核 财务表由管理人托每月分别独立。 度，应于终了后5个工作日内完成在《合同》生效六结束之起45对招募说明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。季15并公；会计年半6090当加盖章以密传真方式将有关提供3进行果及时面通知收到730过程中发现双存不符共查原因调整认可账处为准无误上业印鉴或者出具部门意见各自留份如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 、毕需确相备权机构文件审示开披露第2国证监主要办场所地派案九、基金收益分配 益配则 托管协议 21 1、本基金的每份额享有同等分配权； 2在符合关红条件前提下，年收益次数最多为6比例不得低于截至准日（即可供利润计算止）20%； 3若《》生效满个月进行4方式两种： 现与再投资。 者选择或将按除净值自动转默认是具体程序 事项遵循中国证券登记结限责任公司相规定5减去单位后能面发放距离时间超过15工作7法律监管机另从其二案制和实施由理人拟并托复核确内少一家指媒及网站告报会备向达付款令全部划入账户十、信息披露 保密义务 照信息披露办以外对运产获业务应恪守保密义何之开先第三但如情况视违反非因原导致被泄 托管协议 22 2、基金管理人和托为遵守服从法院判决仲裁或中国证监会等机构的命令定所做出信息披露公开。 （二）在职责程序 应根据相关律规《合同》各自承担负有积极配互督促彼此保其履行按照方式时限义务办要求，本文件包括招募说明书协议生效告期报临资产净值份额他必由拟并布当政约对编制业绩表现数更新进复核审查向具面者盖章确认年财部分经事券格计师后可间内将予通过指全性刊联网站媒介以存放/处投免费阅支付工获得上述印容与完一致三暂停延迟情形 1涉及交易遇节假日因原营； 不抗力使无准评估价3占比例品种重大转变而障持利益已4 托管协议 23 十一、基金费用 （一）基金管理费 的计提比例和方法 本财产中投资于目 标ETF部分不收取。 按前日净值扣除所持有份额对应后余若为负数 ，则0）0.6%年率算如下： H＝E×0.6%÷当天H每E扣除前0二托本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。扣除所持有目标ETF基金份额部分所对应的基金资产后的余额（若为负数，则取0）0.13%E×0.13%扣除前证券交易用、银行汇划信息披露人大会《合同》生效与相关师律等根据规及协议定由款指令并实际支出付列入期三项因未履或完全义务导致损失处运作无事发其他以国监得四调整 可模素商酌情低须召开高上述需经决通过 托管协议 24 （五）基金管理费、托的复核程序支付方式和时间。 人对不符合《法》运作办等有关规定以及同其他用权拒绝执行计提，根据本协议进每日按月由向发送划指令经后于次前2个工内从财产中一性给若遇节假休息或可抗力致使无顺延至结束之起情形消除六如果现违反律约列要求做出书面解释认为正当十二、基金份额持有人名册的保管 须分别妥善保份额持名册包括生效上市交易终止大会益登记年6301231容必称注机构国证券算限责任公司编制应照目相则采电子文档期15下： 托管协议 25 份额持有人大会权益登记日、每年6月301231的基金名册。 内容必须包括称和其中应于下前十个工作提交； 《合同》生效终止等涉及到重要事项期发后托管以电子版形式妥善保，并定刻成光盘备存限为15不得将所用业务外他途遵守密义若理或由自身原因无法按关规各承担相责任十三、基金有关文件和档案的保存 职完整始凭证账易录少对信息负但司强制检查情律它除财产活动报表资料签署文本时正送达处与划拨协议传真给变更未一方助接受件 十四、基金管理人和基金托管人的更换 （一）基金管理人的更换 1换条列之经国监批准可： （1）被依取消格 托管协议 26 （2）被基金份额持有人大会解任； 3）依法散、撤销或宣告破产4） 律规和《合同》定的其它情形。 2更换管理程序 1）提名： 新由托代表10%以上含10%）决议在职责终止后6个月内对成，该需经参加所权2/3通过临时生之前中国证监指备案选须效方可执行5）公日至少一家媒体及网站6）交接应妥善保业务资料向办移手续收与核总值7）审计当按照聘请师事财进并将结果予报8）称变如原要求替删除关字样受采取慎措施确安全不利益造损失义协助尽快恢复投运作（二）基金托管人的更换 1条件 下列批准 托管协议 27 （1） 被依法取消基金托管人资格； 2） 份额持有大会解任3）散、撤销或宣告破产4） 律规和《合同》定的其它情形。 2更换程序 提名：新由理代表10%以上含10%）决议在职责终止后6个月内对成，该需经参加所权2/3通过临时生之前中国证监指备案选须效方可执行5）公日至少一家媒体及网站6）交接应当妥善保财业务料办移手续者收与核总值7）审计按照聘请师事进并将结果予报原受采慎措施确安全不利益造损失义协助尽快三） 分别述十五、禁止行为 托管协议 28 1、基金管理人不得从事《法》第二十条禁止 的任一行为。 2托三3除非律规及中国证监会另有定，本协议当用财产七四投资或活动4合同利自身和何谋取益5与对经营过程尚未按方式公开披露信息他泄6正常指令拖延拒绝执7根据处分8高级员其业相互兼职9限制10十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （）变更终序 双商致可以内容进后冲突报备案生效情形 发下况： 1）； 2）解散依被撤销破接3）权 托管协议 29 （4）发生法律规或《基金合同》定的终止事项。 二）财产清算 1、小组： 自出现由之日起30个工作内成立，管理人织并在中国证监会督下进行2在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 3员托具有从券相关业务资格注册计师以及指可聘用 必要4职责负保估价变和分配依民活动5程序1）后统一接； 2）对债权确认3）值报告5）所审6）意见书7）将结果8）公布9）6费是过优先支付7按列顺偿交纳欠税款份额持比例 托管协议 30 基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿，不分配给份额持有人。 十七、违约责任 一）如果管理或托的履行本协议者符合约应当承担违责任二因事造成损害别对各自为依法赔共同连带但是发生下列情况可以免： 1、及照时效律中国证监会作而失等； 2由于《》投资原则使其权3抗力三方“”另守利并且义务代表进追导致了该所遭受向索和补此费用支出四反五非在职范围内采取必要措施防止扩大没适步得就求六虽已能够继续最限度地保护益提七第然经检查现错误 托管协议 31 投资者损失 ，基金管理人和托可以免除赔偿责任。 但应当积极采取必要的措施消由此造成影响（八）本协议所指均为直接十八、争议解决方式 双方事同意因而产生或与有关一切争经友好商解决提交中国际济贸易仲裁委员会根据该时效规则进行地点在北京是终局性并对约束力费用败诉承担处期间恪守职继续忠实、勤勉尽履《合》定义务维护份额持法权益受律辖十九、基金托管协议的效力 盖章及代表授签字能不证监见修改草案备文正式二自立之日起其至财清算结果报公告止三具等四6上机构2外分别每二十、基金托管协议的签订 认后 托管协议 32 协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权签字注明基金托管订地点和日期。 |
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| 基金信息类型 | 基金托管协议 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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