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| 融通深证100指数C(004876) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 774825 | ||||||||
| 基金代码 | 004876 | ||||||||
| 公告日期 | 2004-11-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通深证100-融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2004年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2004年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日 融通通利系列证券投资基金（以下简称"本系列基金"）经中国证券监督管理委员会证监基金字［2003］94号文批准公开发售。基金合同于2003年9月30日正式生效。本系列基金为契约型开放式基金。 本系列基金包含三个子基金，分别是：融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：孟立坤 经营范围：基金管理业务；发起设立基金。 存续期间：持续经营 组织形式：有限责任公司 注册资本：12500万元 电话：（0755）26948666 联系人：吴冶平 融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［2001］8号文批准，于2001年5月22日成立。公司股东为河北证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司、联合证券有限责任公司和华林证券有限责任公司。 公司主要设立以下业务部门：监察稽核部、市场拓展部、研究策划部、基金管理部、基金交易部、机构理财部、登记结算部、信息技术部和综合管理部；此外，还设有投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长孟立坤先生，工学博士。历任海军工程学院、太原机械学院教师；北京市丰台区科委工程师；河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事长。 独立董事曹凤岐先生，教授。历任北京大学经济系讲师；北京大学经济学院副教授、教授。现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。 独立董事强力先生，教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。 独立董事马金声先生，高级经济师。历任中国人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长。 董事刘承运先生，高级经济师。历任陕西省三原县县长、县委书记；安康地区行署常务副专员。1996年至今历任陕西省国际信托投资股份有限公司副董事长、总经理。 董事焦锋先生，高级会计师。历任兰州炼油化工总厂财务处长、总会计师；广东核电集团财务部经理；大亚湾核电财务有限责任公司总经理、副董事长。2003年至今，任联合证券有限责任公司副董事长。 董事李晓良先生，经济学硕士。历任湖南省湘银实验银行理事、总会计师；湖南省长沙市商业银行湘银支行行长兼党支部书记。2000年至今，历任上海爱建信托投资有限责任公司总经理助理、爱建证券有限责任公司副总经理。 董事吕秋梅女士，工商管理硕士。历任国信证券有限公司总裁助理；鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今，历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。 董事吴冶平先生，经济学硕士。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理；深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理；华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理；国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理；鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今，历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察员。 2、基金管理人监事会成员 监事程燕春先生，高级经济师。历任中国建设银行南昌市分行城北支行行长；中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今，历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司（筹）总经理。 3、公司高管人员 总经理吕秋梅女士，（同上）。 副总经理刘小山先生，工学硕士。历任君安资产管理有限公司期货部副经理、经理；君安资产管理部总经理助理、副总经理；博时基金管理有限公司基金经理。2003年至今，任融通基金管理有限公司副总经理。 4、本系列基金基金经理 陶武彬先生，融通债券基金基金经理，1971年出生，硕士学位，5年证券从业经验。曾先后在中国化工建设深圳公司、深圳市深投投资有限公司、香港京华山一证券公司从事证券研究、投资和投资银行等工作，2001年1月加入融通基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部总监助理、融通新蓝筹基金经理助理等职。 张野先生，融通深证100指数基金基金经理，1962年出生，工商管理硕士，9年证券从业经验。历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理，融通基金管理有限公司研究员。 易万军先生，融通蓝筹成长基金基金经理，1971年出生，中国科学技术大学少年班经济管理专业本科毕业，11年证券从业经验。历任中国科技国际信托投资公司武汉代表处股票自营负责人，鹏华基金管理公司基金交易员，上海华源集团恒盛投资管理公司投资总监，融通基金管理有限公司基金交易部总监。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行 法定代表人：姜建清 设立日期：1984年1月1日 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 注册资本：1710．24亿元人民币 联系电话：（010）66107333 联系人：庄为 （二）基金托管业务经营情况 作为中国大陆第一家开办证券投资基金托管业务的商业银行，七年来，中国工商银行以"诚实信用、勤勉尽责"的精神，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统及强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截止2004年8月，托管证券投资基金36只，其中封闭式16只，开放式20只，基金年均递增托管资产超过50％，共托管基金资产近1，000亿元。至今已形成包括养老金、证券投资基金、信托资产、保险资产、产业基金、ＱＦＩＩ资产六大类11项托管产品的资产托管业务体系，2004年3月获得《亚洲货币》评选的"中国最佳托管银行"称号。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心： 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：张权李志梅 联系电话：（0755）26948040、26948044 传真：（0755）26935005 客户服务中心电话：（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司： 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座1241－1243室 邮编：100032 联系人：宋雅萍 联系电话：（010）88091528转165 传真：（010）88091635？ （3）融通基金管理有限公司上海投资理财中心： 地址：上海市浦东南路588号浦发大厦27层Ｉ、Ｊ单元 邮编：200120 联系人：林文兵 联系电话：（021）58402858转201 传真：（021）58402858转333 2、代销机构： （1）中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：（010）66107900＠传真：（010）66107914 联系人：田耕 （2）中国建设银行 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张恩照 客户服务电话：95533 传真：（010）67598409 联系人：陶莉 曲华蕊 （3）交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：方诚国 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：王玮 客户服务电话：95559 （4）深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：周林 电话：（0755）82088888转8811 传真：（0755）82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 （5）中国民生银行 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：经叔平 客户服务电话：95568 联系电话：（010）58560666转8988 传真：（010）58560794 联系人：吴杰 （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 联系人：韩星宇芮敏祺 （7）华夏证券股份有限公司 住所：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65186758 传真：（010）65182261 联系人：权唐 （8）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广州市天河北路大都会广场36、37、41和42楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅 （9）海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路98号 办公地址：上海淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：（021）53594566转6507 传真：（021）53858549 联系人：金芸 （10）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 联系电话：（021）54033888 联系人；黄维琳 （11）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 联系人：杨盛芳 （12）金通证券股份有限责任公司 住所：杭州市凤起路108号 法定代表人：应土歌 客户服务热线：（0571）96598 联系人：何燕华 传真：（0571）85106383 （13）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84864818转63538、63706 传真：（010）84865560 联系人：马永马泽承 （14）万联证券有限责任公司 住所：东风东路836号东峻广场3座34－35楼 法定代表人：陆景奎 电话：（020）87693617 传真：（020）87692565 联系人：王仕平 （15）国信证券有限责任公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：胡继之 联系电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133302 联系人：林建闽 （16）长江证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 办公地址：上海汉口路130号 法定代表人：明云成 联系电话：（021）63291352 传真：（021）33130730 联系人：甘露 （17）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：马国强 电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492187 联系人：盛宗凌 （18）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 联系人：方晓丹 （19）民生证券有限责任公司 总部地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦13层 法人代表：岳献春 电话：（010）85252564 联系人：崔颖 （20）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 办公地址：山西省太原市府西街69号 法定代表人：吴晋安 联系电话：（0351）8686766、8686708 联系人：邹连星刘文康 客户服务电话：（0351）8686868 （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943212 传真：（0755）82943227 联系人：范源远 （22）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 电话：（022）28451883 传真：（022）28451616 联系人：徐焕强 （23）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：肖时庆 业务咨询电话：（021）962506 联系人：刘方 （24）大鹏证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5002号地王商业大厦8层 法定代表人：徐卫国 业务咨询电话：（0755）82463388转8921 联系人：章磊 （25）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834 联系人：朱小姐刘小姐 客服电话：95555 （26）汉唐证券有限责任公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 法定代表人：吴克龄 咨询电话：（0755）26936388 联系人：姚文强 （27）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）5023457 联系人：丁韶燕 （28）中国银河证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（010）66568587 传真：（010）66568536 联系人：郭京华 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2004年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2004年6月30日（财务数据未经审计）。 一、基金合同生效日 融通通利系列证券投资基金（以下简称"本系列基金"）经中国证券监督管理委员会证监基金字［2003］94号文批准公开发售。基金合同于2003年9月30日正式生效。本系列基金为契约型开放式基金。 本系列基金包含三个子基金，分别是：融通债券投资基金、融通深证100指数证券投资基金和融通蓝筹成长证券投资基金。 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：孟立坤 经营范围：基金管理业务；发起设立基金。 存续期间：持续经营 组织形式：有限责任公司 注册资本：12500万元 电话：（0755）26948666 联系人：吴冶平 融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［2001］8号文批准，于2001年5月22日成立。公司股东为河北证券有限责任公司、陕西省国际信托投资股份有限公司、联合证券有限责任公司和华林证券有限责任公司。 公司主要设立以下业务部门：监察稽核部、市场拓展部、研究策划部、基金管理部、基金交易部、机构理财部、登记结算部、信息技术部和综合管理部；此外，还设有投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长孟立坤先生，工学博士。历任海军工程学院、太原机械学院教师；北京市丰台区科委工程师；河北证券有限责任公司总裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事长。 独立董事曹凤岐先生，教授。历任北京大学经济系讲师；北京大学经济学院副教授、教授。现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。 独立董事强力先生，教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研究生导师、金融证券法研究中心主任。 独立董事马金声先生，高级经济师。历任中国人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长。 董事刘承运先生，高级经济师。历任陕西省三原县县长、县委书记；安康地区行署常务副专员。1996年至今历任陕西省国际信托投资股份有限公司副董事长、总经理。 董事焦锋先生，高级会计师。历任兰州炼油化工总厂财务处长、总会计师；广东核电集团财务部经理；大亚湾核电财务有限责任公司总经理、副董事长。2003年至今，任联合证券有限责任公司副董事长。 董事李晓良先生，经济学硕士。历任湖南省湘银实验银行理事、总会计师；湖南省长沙市商业银行湘银支行行长兼党支部书记。2000年至今，历任上海爱建信托投资有限责任公司总经理助理、爱建证券有限责任公司副总经理。 董事吕秋梅女士，工商管理硕士。历任国信证券有限公司总裁助理；鹏华基金管理有限公司副总经理。2001年至今，历任融通基金管理有限公司常务副总经理、总经理。 董事吴冶平先生，经济学硕士。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经理；深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理；华夏证券有限公司深圳分公司企业购并部经理；国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理；鹏华基金管理有限公司监事、研究部总监、基金经理助理。2001年至今，历任融通基金管理有限公司监察稽核部总监、督察员。 2、基金管理人监事会成员 监事程燕春先生，高级经济师。历任中国建设银行南昌市分行城北支行行长；中国建设银行基金托管部市场处负责人。2001年至今，历任融通基金管理有限公司总经理助理、上海分公司（筹）总经理。 3、公司高管人员 总经理吕秋梅女士，（同上）。 副总经理刘小山先生，工学硕士。历任君安资产管理有限公司期货部副经理、经理；君安资产管理部总经理助理、副总经理；博时基金管理有限公司基金经理。2003年至今，任融通基金管理有限公司副总经理。 4、本系列基金基金经理 陶武彬先生，融通债券基金基金经理，1971年出生，硕士学位，5年证券从业经验。曾先后在中国化工建设深圳公司、深圳市深投投资有限公司、香港京华山一证券公司从事证券研究、投资和投资银行等工作，2001年1月加入融通基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部总监助理、融通新蓝筹基金经理助理等职。 张野先生，融通深证100指数基金基金经理，1962年出生，工商管理硕士，9年证券从业经验。历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理，融通基金管理有限公司研究员。 易万军先生，融通蓝筹成长基金基金经理，1971年出生，中国科学技术大学少年班经济管理专业本科毕业，11年证券从业经验。历任中国科技国际信托投资公司武汉代表处股票自营负责人，鹏华基金管理公司基金交易员，上海华源集团恒盛投资管理公司投资总监，融通基金管理有限公司基金交易部总监。 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国工商银行 法定代表人：姜建清 设立日期：1984年1月1日 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 注册资本：1710．24亿元人民币 联系电话：（010）66107333 联系人：庄为 （二）基金托管业务经营情况 作为中国大陆第一家开办证券投资基金托管业务的商业银行，七年来，中国工商银行以"诚实信用、勤勉尽责"的精神，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统及强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截止2004年8月，托管证券投资基金36只，其中封闭式16只，开放式20只，基金年均递增托管资产超过50％，共托管基金资产近1，000亿元。至今已形成包括养老金、证券投资基金、信托资产、保险资产、产业基金、ＱＦＩＩ资产六大类11项托管产品的资产托管业务体系，2004年3月获得《亚洲货币》评选的"中国最佳托管银行"称号。 四、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心： 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 联系人：张权李志梅 联系电话：（0755）26948040、26948044 传真：（0755）26935005 客户服务中心电话：（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司： 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座1241－1243室 邮编：100032 联系人：宋雅萍 联系电话：（010）88091528转165 传真：（010）88091635？ （3）融通基金管理有限公司上海投资理财中心： 地址：上海市浦东南路588号浦发大厦27层Ｉ、Ｊ单元 邮编：200120 联系人：林文兵 联系电话：（021）58402858转201 传真：（021）58402858转333 2、代销机构： （1）中国工商银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：（010）66107900＠传真：（010）66107914 联系人：田耕 （2）中国建设银行 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张恩照 客户服务电话：95533 传真：（010）67598409 联系人：陶莉 曲华蕊 （3）交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：方诚国 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：王玮 客户服务电话：95559 （4）深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：周林 电话：（0755）82088888转8811 传真：（0755）82080714 联系人：周勤 客户服务电话：95501 （5）中国民生银行 办公地址：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：经叔平 客户服务电话：95568 联系电话：（010）58560666转8988 传真：（010）58560794 联系人：吴杰 （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 联系人：韩星宇芮敏祺 （7）华夏证券股份有限公司 住所：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：（010）65186758 传真：（010）65182261 联系人：权唐 （8）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广州市天河北路大都会广场36、37、41和42楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅 （9）海通证券股份有限公司 住所：上海淮海中路98号 办公地址：上海淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：（021）53594566转6507 传真：（021）53858549 联系人：金芸 （10）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 联系电话：（021）54033888 联系人；黄维琳 （11）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 联系人：杨盛芳 （12）金通证券股份有限责任公司 住所：杭州市凤起路108号 法定代表人：应土歌 客户服务热线：（0571）96598 联系人：何燕华 传真：（0571）85106383 （13）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系电话：（010）84864818转63538、63706 传真：（010）84865560 联系人：马永马泽承 （14）万联证券有限责任公司 住所：东风东路836号东峻广场3座34－35楼 法定代表人：陆景奎 电话：（020）87693617 传真：（020）87692565 联系人：王仕平 （15）国信证券有限责任公司 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：胡继之 联系电话：（0755）82130833转2181 传真：（0755）82133302 联系人：林建闽 （16）长江证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市江汉区新华下路特8号 办公地址：上海汉口路130号 法定代表人：明云成 联系电话：（021）63291352 传真：（021）33130730 联系人：甘露 （17）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：马国强 电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492187 联系人：盛宗凌 （18）东吴证券有限责任公司 住所：江苏省苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 联系人：方晓丹 （19）民生证券有限责任公司 总部地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦13层 法人代表：岳献春 电话：（010）85252564 联系人：崔颖 （20）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 办公地址：山西省太原市府西街69号 法定代表人：吴晋安 联系电话：（0351）8686766、8686708 联系人：邹连星刘文康 客户服务电话：（0351）8686868 （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943212 传真：（0755）82943227 联系人：范源远 （22）渤海证券有限责任公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 电话：（022）28451883 传真：（022）28451616 联系人：徐焕强 （23）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：肖时庆 业务咨询电话：（021）962506 联系人：刘方 （24）大鹏证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5002号地王商业大厦8层 法定代表人：徐卫国 业务咨询电话：（0755）82463388转8921 联系人：章磊 （25）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834 联系人：朱小姐刘小姐 客服电话：95555 （26）汉唐证券有限责任公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 法定代表人：吴克龄 咨询电话：（0755）26936388 联系人：姚文强 （27）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）5023457 联系人：丁韶燕 （28）中国银河证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话：（010）66568587 传真：（010）66568536 联系人：郭京华 （二）注册登记人 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 邮政编码：518053 法定代表人：孟立坤 电话：（0755）26948666 传真：（0755）26935011 联系人：敖敬东 （三）律师事务所和经办律师 名称：康达律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室 法定代表人：傅洋 联系人：娄爱东、王琪 经办律师：娄爱东、肖钢 联系电话：（010）85262828 传真：（010）85262826 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号（邮编：200120） 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼（邮编：200021） 法人代表：杨绍信 电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 联系人：陈兆欣 经办注册会计师：肖峰、陈玲 五、基金的名称 融通通利系列证券投资基金 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 （一）融通债券基金投资目标 在强调本金安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 （二）融通深证100指数基金投资目标 融通深证100指数基金运用指数化投资方式，通过控制股票投资组合与深证100指数的跟踪误差，力求实现对深证100指数的有效跟踪，谋求分享中国经济的持续、稳定增长和中国证券市场的发展，实现基金资产的长期增长，为投资者带来稳定回报。 如果深证100指数被停止发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下，或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本系列基金管理人可以相应变更基金的投资目标、投资范围和投资策略。 （三）融通蓝筹成长基金投资目标 融通蓝筹成长基金主要投资于具有较高内在投资价值的优质蓝筹公司和具有很强的核心竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，追求资产的长期增值。 八、基金的投资方向 （一）融通债券基金投资方向 主要投资于低信用风险和中低流动性风险的债券组合，而利率风险则根据组合优化的需要分布在高中低等不同的风险等级上。 （二）融通深证100指数基金投资方向 主要投资于深证100指数成份股和债券 （三）融通蓝筹成长基金投资方向 融通蓝筹成长基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。融通蓝筹成长基金严格限定将相当比例的基金资产投资于符合蓝筹成长投资标准的投资对象；同时将根据市场状况调整投资组合，把握投资机会，实现组合的进一步优化。 九、基金的投资策略 （一）融通债券基金投资策略 以组合优化为基本策略，利用收益曲线模型和债券品种定价模型，在获取较好的稳定收益的基础上，捕捉市场出现的中短期投资机会。根据投资决策的过程，具体如下： 1、总体资产配置自上而下 利率是债券市场的主导因素，本基金将在宏观研究的基础上对未来利率变化趋势进行预测，形成债券投资决策的最根本依据；利率期限结构对未来利率的变动具有重要参考和预测功能，本系列基金将基于实时的期限结构变化，给出利率变动预警信号。总体资产配置中将根据宏观经济和期限结构的有关研究成果，设定债券组合的久期，控制整体的利率风险。此外，结合市场特征，充分考虑流动性风险、信用风险等其他风险指标，对银行间国债市场、银行间金融债市场、交易所国债市场和交易所企业债市场给予不同的久期进行资产分配。 本基金将保留适量的现金以应付赎回或开展逆回购，以便获得较高的收益。 2、类属配置组合优化 在总体资产配置之下，对类属配置采取给定久期的凸度优化、收益率优化、交易量优化等多种优化组合策略，最终优化的比例是一个多目标规划的结果。 债券市场存在无效之处，本基金将结合收益曲线模型和收益率优化模型把握市场出现的短暂机会，提高组合的投资收益。 3、单个品种合理定价 本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行合理的定价，基于对每个品种的绝对和相对定价，进行债券品种的投资价值分析。 4、风险控制之下追求收益最大 目前我国债券投资的风险主要来自于利率风险，本基金将通过组合的久期管理来控制债券组合的利率风险，然后通过凸度优化和收益率优化等追求收益的最大化。 可转债的投资风险主要来源于股价的波动，在投资可转债的总体比例上，本基金将根据ＶａＲ风险控制模型进行调控。在可转债品种的选择上，本基金将主要通过股票定价模型和行业研究员对股票的评级等综合判断其股票投资价值，力争实现较高的收益。 （二）融通深证100指数基金投资策略 以基金非债券资产90％以上的资金对深证100指数的成份股进行股票指数化投资。股票指数化投资部分不得低于基金资产的50％，相对于深证100指数的日跟踪误差不超过0．5％。因基金规模或市场变化导致投资组合不足上述比例不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到上述标准。 （三）融通蓝筹成长基金投资策略 1、资产配置 贯彻自上而下的投资策略，结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。 2、行业资产配置 在蓝筹成长型投资理念的指导下，通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识，确定股票资产在不同行业的投资比例。 3、债券选择 分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和ＧＤＰ增长等因素。 4、股票选择 本基金为蓝筹成长型基金。其股票投资主要包括两部分：一部分为蓝筹股投资，另一部分为成长型投资。对蓝筹上市公司或成长型上市公司的投资均不得低于股票投资总额的30％。 本基金投资的蓝筹公司具有以下主要特点： （1）行业地位突出，收益稳定，属于相对成熟、稳定的行业； （2）业绩优异，盈利能力强，由于投资回报高而具备投资价值； （3）股本较大，市值以及权重较大、市场地位突出； （4）市场形象良好，这源自于稳定可观的公司收益及投资回报，良好的股价走势（慢牛特征、抗跌性较强）等等； 本基金投资的成长型上市公司具有以下主要特点： （1）公司发展前景好，主营产品或服务的市场有充分的成长空间，销售增长率或收益增长率高； （2）公司是中小型公司，有优于同行其他公司的某种竞争优势； （3）公司具有高成长潜力，已建立并形成较好的发展基础； （4）公司处于技术（方法）革新时期，有较强的管理层，具有较大发展空间。 十、业绩比较基准 （一）融通债券基金业绩比较基准 全国银行间同业拆借中心编制的银行间债券综合指数。 （二）融通深证100指数基金业绩比较基准 75％×深证100指数＋25％×银行间债券综合指数。 （三）融通蓝筹成长基金业绩比较基准 75％×国泰君安指数＋25％×银行间债券综合指数。 十一、风险收益特征 融通债券基金：属于相对低风险的基金品种。 融通深证100指数基金：风险和预期收益率接近市场平均水平。 融通蓝筹成长基金：力求获得超过市场平均水平的收益，承担相应的风险。 十二投资组合报告 一 主要财务指标 重要提示本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用计入费用后实际收，益水平要低于所列数字。 本投资组合报告所载数据会计期间为2004年7月1日至2004年9月30日止所列财务数据未经审计。 单位人民币元 2004年7月1日至2004年9月30日 项目 融通债券基金 融通深证100指数基金 基金本期净收益 5,029,158.54 -9,486,847.78 加权平均基金份额本期净收益 0.0112 -0.0099 期末基金资产净值 418,294,087.97 973,691,142.98 期末基金份额净值 1.017 0.895 项目 融通蓝筹成长基金 基金本期净收益 -29,036,049.01 加权平均基金份额本期净收益 -0.0325 期末基金资产净值 796,136,280.98 期末基金份额净值 0.965 二 融通债券基金投资组合报告 1 期末基金资产组合情况 项目 金额元 占基金资产总值比例 银行存款和清算备付金 22,968,814.23 5.40% 债券投资市值 393,047,088.50 92.39% 其他资产 9,410,315.16 2.21% 资产合计 425,426,217.89 100.00% 2 期末按券种分类的债券投资组合 债券种类 市值元 占基金资产净值比例 国债 27,004,757.80 6.45% 金融债 120,708,000.00 28.86% 可转债 236,334,330.70 56.50% 企业债 9,000,000.00 2.15% 合计 393,047,088.50 93.96% 3 期末基金投资前五名债券明细 债券名称 市值元 占基金资产净值比例 99国开01 60,432,000.00 14.45% 99国开11 60,276,000.00 14.41% 邯钢转债 54,724,629.30 13.08% 侨城转债 36,288,788.56 8.68% 雅戈转债 31,180,176.00 7.45% 4 投资组合报告附注 1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的证券 2 其他资产的构成 项目 金额元 应收交易保证金 250,000.00 应收证券清算款 4,832,376.12 应收利息 4,312,713.64 应收申购款 15,225.40 合计 9,410,315.16 3 处于转股期的可转换债券明细 债券代码 债券名称 市值元 占基金资产净值比例 110001 邯钢转债 54,724,629.30 13.08% 125069 侨城转债 36,288,788.56 8.68% 100177 雅戈转债 31,180,176.00 7.45% 100016 民生转债 13,927,261.20 3.33% 100726 华电转债 12,902,184.00 3.08% 125729 燕京转债 10,752,276.00 2.57% 100196 复星转债 7,605,520.00 1.82% 100236 桂冠转债 5,212,055.60 1.25% 100096 云化转债 5,196,433.70 1.24% 125959 首钢转债 5,037,500.00 1.20% 100795 国电转债 2,701,725.00 0.65% 125936 华西转债 1,798,900.64 0.43% 三 融通深证100指数基金投资组合报告 1 期末基金资产组合情况 项目 金额元 占基金资产总值比例 银行存款和 清算备付金 10,001,991.57 1.02% 股票投资市值 756,086,264.13 77.34% 债券投资市值 205,853,787.42 21.06% 其他资产 5,667,751.40 0.58% 资产合计 977,609,794.52 100.00% 2 期末按行业分类的股票投资组合 1 指数投资部分 行业 市值元 占基金资产净值比例 A农林牧渔业 3,539,698.08 0.36% B采掘业 33,804,705.59 3.47% C制造业 411,661,273.35 42.28% C0食品饮料 48,467,732.45 4.98% C1纺织服装皮毛 5,644,106.16 0.58% C2木材家具 0.00 0.00% C3造纸印刷 8,145,700.92 0.84% C4石油化学塑胶塑料 47,879,949.39 4.92% C5电子 41,887,357.06 4.30% C6金属非金属 153,568,015.39 15.77% C7机械设备仪表 96,762,502.58 9.94% C8医药生物制品 9,305,909.40 0.95% C99其他制造业 0.00 0.00% D电力煤气及水的生产和供应业 42,915,009.27 4.41% E建筑业 4,532,449.92 0.46% F交通运输仓储业 42,029,328.56 4.32% G信息技术业 72,130,810.36 7.41% H批发和零售贸易 6,984,858.68 0.72% I金融保险业 43,395,995.36 4.46% J房地产业 49,259,393.28 5.06% K社会服务业 10,270,357.07 1.05% L传播与文化产业 4,562,624.64 0.47% M综合类 30,999,759.97 3.18% 合计 756,086,264.13 77.65% 2 积极投资部分 无 3 期末基金投资前五名股票明细 1 指数投资部分 股票代码 股票名称 数量 市值元 占基金资产 净值比例 000001 深发展 4,778,965 38,996,354.40 4.01% 000063 中兴通讯 1,365,062 36,460,806.02 3.74% 000002 万科 5,725,738 31,033,499.96 3.19% 000039 中集集团 1,197,236 27,464,593.84 2.82% 000898 鞍钢新轧 4,155,181 22,978,150.93 2.36% 2 积极投资部分 无 4 期末按券种分类的债券投资组合 债券种类 市值元 占基金资产净值比例 国债 152,682,738.30 15.68% 金融债 45,027,000.00 4.62% 可转债 8,144,049.12 0.84% 合计 205,853,787.42 21.14% 5 期末基金投资前五名债券明细 债券名称 市值元 占基金资产净值比例 04国债 57,297,070.00 5.88% 04国开10 35,028,000.00 3.60% 20国债 34,588,206.90 3.55% 20国债 34,021,797.00 3.49% 03国债 16,767,664.40 1.72% 6 投资组合报告附注 1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的证券。 2 报告期内本基金投资的前十名股票中无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 3 其他资产的构成 银行存款和清算备付金 107,792,464.18 13.50% 股票投资市值 261,150,323.50 32.71% 债券投资市值 392,596,758.50 49.17% 其他资产 36,930,851.89 4.62% 资产合计 798,470,398.07 100.00% 2 期末按行业分类的股票投资组合 行业 市值元 占基金资产净值比例 A农林牧渔业 0.00 0.00% B采掘业 0.00 0.00% C制造业 101,186,108.00 12.71% C0食品饮料 8,632,800.00 1.08% C1纺织服装皮毛 0.00 0.00% C2木材家具 0.00 0.00% C3造纸印刷 0.00 0.00% C4石油化学塑胶塑料 0.00 0.00% C5电子 60,783,450.00 7.63% C6金属非金属 0.00 0.00% C7机械设备仪表 10,229,858.00 1.29% C8医药生物制品 21,540,000.00 2.71% C99其他制造业 0.00 0.00% D电力煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E建筑业 4,443,400.00 0.56% F交通运输仓储业 22,498,915.50 2.83% G信息技术业 54,755,500.00 6.88% H批发和零售贸易 0.00 0.00% I金融保险业 20,807,400.00 2.61% J房地产业 0.00 0.00% K社会服务业 8,631,000.00 1.08% L传播与文化产业 48,828,000.00 6.13% M综合类 0.00 0.00% 合计 261,150,323.50 32.80% 3 期末基金投资前十名股票明细 股票代码 股票名称 数量 市值元 占基金资产净值比例 000068 赛格三星 7,117,500 60,783,450.00 7.63% 000063 中兴通讯 2,050,000 54,755,500.00 6.88% 600037 歌华有线 2,600,000 48,828,000.00 6.13% 600420 现代制药 1,600,000 17,040,000.00 2.14% 600004 白云机场 1,379,750 12,707,497.50 1.60% 000089 深圳机场 953,400 9,791,418.00 1.23% 000581 威孚高科 1,000,000 9,380,000.00 1.18% 600519 贵州茅台 240,000 8,632,800.00 1.08% 600008 首创股份 900,000 8,631,000.00 1.08% 600016 民生银行 1,280,000 8,486,400.00 1.07% 4 期末按券种分类的债券投资组合 债券种类 市值元 占基金资产净值比例 国债 198,354,192.80 24.92% 金融债 89,997,000.00 11.30% 央行票据 97,464,689.70 12.24% 可转债 6,780,876.00 0.85% 合计 392,596,758.50 49.31% 5 期末基金投资前五名债券明细 债券名称 市值元 占基金资产净值比例 04国债5 91,782,708.80 11.53% 04国开12 89,997,000.00 11.30% 04国债1 55,022,757.00 6.91% 04央行票据17 48,599,136.99 6.10% 04国债4 32,312,304.60 4.06% 6 报告附注 1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的或在报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的证券。 2 报告期内本基金投资的前十名股票中无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 3 其他资产的构成如下 项目 金额元 交易保证金 500,000.00 应收证券清算款 31,973,763.11 应收利息 3,988,698.53 应收申购款 468,390.25 合计 36,930,851.89 4 报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券 五 开放式基金份额变动 项目 融通债券基金 融通深证100指数基金 融通蓝筹成长基金 期初基金份额 567,139,987.06 801,930,794.91 966,226,228.93 本期总申购份额 21,554,342.43 473,199,862.94 63,189,860.06 本期总赎回份额 177,394,664.72 187,784,618.99 204,151,232.55 期末基金份额 411,299,664.77 1,087,346,038.86 825,264,856.44 十三基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书。 本部分所载数据截至2004年6月30日所列财务数据未经审计。 一 基金净值表现 1 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 融通债券基金 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 率标准差2 基准收益 收益率标准差1 阶段 长 率1 率3 1-3 2-4 过去1个月 -1.37% 0.16% -0.06% 0.16% -1.31% 0.00% 过去3个月 -3.61% 0.27% -0.26% 0.16% -3.35% 0.11% 过去6个月 2.61% 0.29% 0.13% 0.14% 2.48% 0.15% 自基金合同 5.07% 0.25% 0.94% 0.13% 4.13% 0.12% 生效起至今 融通深证100指数基金 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 率标准差2 基准收益 收益率标准差4 阶段 长 率1 率3 1-3 2-4 过去1个月 -8.32% 1.02% -7.56% 0.97% -0.76% 0.05% 过去3个月 -17.31% 1.01% -15.63% 0.95% -1.68% 0.06% 过去6个月 -3.22% 1.15% -2.04% 1.01% -1.18% 0.14% 自基金合同 0.84% 0.99% 3.17% 0.98% -2.33% 0.01% 生效起至今 融通蓝筹成长基金 净值增长 业绩比较 业绩比较基准 净值增 率标准差2 基准收益 收益率标准差4 阶段 长 率1 率3 1-3 2-4 过去1个月 -7.95% 0.87% -9.15% 0.97% 1.20% -0.10% 过去3个月 -13.31% 0.86% -17.34% 0.92% 4.03% -0.06% 过去6个月 0.07% 1.02% -5.81% 0.95% 5.88% 0.07% 自基金合同生 4.67% 0.85% 28.50% 0.93% -23.83% -0.08% 效起至今 2 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较 二 财务部分 1 资产负债表 基金名称 融通债券 融通深证100指数 融通蓝筹成长 日期 2004年6月30日 资产 银行存款 4,619,988.42 25,225,957.12 120,869,310.12 清算备付金 交易保证金 420,722.97 1,824,637.14 1,440,905.01 应收证券清算款 7,999,869.99 56,990,154.91 应收股利 应收利息 4,611,913.39 1,401,496.56 3,046,274.88 应收申购款 988.00 3,201,744.03 515,556.00 其他应收款 20,187.20 股票投资市值 547,295,238.49 492,595,080.67 其中股票投资成本 625,372,369.01 545,286,400.47 债券投资市值 564,676,451.12 146,363,197.40 245,784,876.80 其中债券投资成本 556,885,883.91 150,944,470.97 245,776,464.80 配股权证 买入返售证券 待摊费用 其他资产 资产总计 574,350,251.10 733,312,140.73 921,242,158.39 负债 应付证券清算款 15,007,121.18 应付赎回款 456,678.83 9,828,751.17 381,422.84 应付赎回费 1,386.59 1,015.34 1,156.54 应付管理人报酬 285,019.94 571,850.11 1,174,637.94 应付托管费 95,006.64 114,370.03 195,773.01 应付佣金 53,832.85 477,517.61 582,208.52 应付利息 应付收益 未交税金 其他应付款 398,899.91 1,002,789.67 504,334.12 卖出回购证券款 8,000,000.00 短期借款 预提费用 67,958.80 67,958.80 67,958.80 其他负债 负债合计 1,358,783.56 35,071,373.91 2,907,491.77 持有人权益 实收基金 567,139,987.06 801,930,794.91 966,226,228.93 未实现利得 -1,717,499.33 -103,228,089.82 -42,191,182.27 未分配收益 7,568,979.81 -461,938.27 -5,700,380.04 持有人权益合计 572,991,467.54 698,240,766.82 918,334,666.62 负债及持有人权益总计 574,350,251.10 733,312,140.73 921,242,158.39 基金份额净值 1.010 0.871 0.950 2 经营业绩表 融通债券 融通深证100指数 融通蓝筹成长 项目 2004年1月1日至2004年6月30日 一收入 30,451,491.60 56,708,649.31 81,708,828.23 1股票差价收入 51,398,356.68 75,102,467.83 2债券差价收入 23,982,514.37 15,363.37 -83,523.67 3债券利息收入 6,104,378.60 1,402,973.10 2,680,235.70 4存款利息收入 359,532.13 261,431.09 791,255.05 5股利收入 3,590,703.63 3,145,256.22 6买入返售证券收入 7其他收入 5,066.50 39,821.44 73,137.10 二费用 2,841,554.79 3,659,189.98 8,419,482.85 1基金管理人报酬 1,991,578.80 2,505,038.64 7,088,893.07 2基金托管费 663,859.61 501,007.80 1,181,482.21 3卖出回购证券支出 571,720.00 73,528.77 4利息支出 5其他费用 186,116.38 81,423.54 75,578.80 其中:信息披露费 43,095.78 43,095.78 43,095.78 审计费 24,863.02 24,863.02 24,863.02 回购交易费用 5,964.74 其他 118,157.58 7,500.00 7,620.00 三基金净收益 27,609,936.81 53,049,459.33 73,289,345.38 加未实现收益 -2,594,389.58 -96,385,559.78 -82,632,681.94 四基金经营业绩 25,015,547.23 -43,336,100.45 -9,343,336.56 3收益分配表 项目 融通债券 融通深证100指数 融通蓝筹成长 2004年1月1日至2004年6月30日期间 本期基金净收益 27,609,936.81 53,049,459.33 73,289,345.38 加期初基金净收益 9,527,602.81 1,662,509.91 543,978.21 加本期损益平准金 -2,189,908.38 1,602,986.96 2,460,378.37 可供分配基金净收益 34,947,631.24 56,314,956.20 76,293,701.96 减本期已分配基金净收益 27,378,651.43 56,776,894.47 81,994,082.00 期末基金净收益 7,568,979.81 -461,938.27 -5,700,380.04 4净值变动表 项目 融通债券 融通深证100指数 融通蓝筹成长 2004年1月1日至2004年6月30日 一期初基金净值 832,025,576.17 472,419,150.83 811,512,601.07 二本期经营活动 基金净收益 27,609,936.81 53,049,459.33 73,289,345.38 未实现利得 -2,594,389.58 -96,385,559.78 -82,632,681.94 经营活动产生的净值变动数 25,015,547.23 -43,336,100.45 -9,343,336.56 三本期基金份额交易 基金申购款 26,105,798.49 661,063,510.12 557,189,449.64 基金赎回款 -282,776,802.92 -335,128,899.21 -359,029,965.53 基金份额交易产 生的净值变动数 -256,671,004.43 325,934,610.91 198,159,484.11 四本期向持有人分配收益 向基金份额持有人分配 收益产生的净值变动数 -27,378,651.43 -56,776,894.47 -81,994,082.00 五期末基金净值 572,991,467.54 698,240,766.82 918,334,666.62 十四基金费用概览 一与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费 2 基金托管人的托管费 3 证券交易费用 4 基金信息披露费用 5 基金份额持有人大会费用 6 基金成立后与基金相关的会计师费和律师费 7 按照国家有关规定可以列入的其他费用 2 基金费用计提方法计提标准和支付方式 A 融通债券基金 1 基金管理人的管理费 基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的0.6 年费率计提具体计算方法如下:H=E*0.6/当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提按月支付由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日休息日等支付日期顺延。 2 基金托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.0 的年费率计提计算方法如下： H=E*2.0/当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计提按月支付由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支取若遇法定节假日休息日等支付日期顺延。 3 上述一中3 到7 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用实际支出金额支付列入当期基金费用。 B 融通深证100 指数基金 1 基金管理人的管理费 基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的1.0％ 年费率计提计算方法如下： H=E*1.0/当年天数 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提按月支付由基金托管人于次月首日起两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日休息日等支付日期顺延。 2 基金托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.0％的年费率计提计算方法如下： H=E*2.0/当年天数 四位小数点后第五位舍去 3 三只成分基金各自的赎回费率最高不超过赎回总额的0.3％随着持有份额的时递减。 基金名称 申请份额持有时间 赎回费率 融通债券基金融通深 持有时间＜1年 0.3% 证100指数基金融通蓝 1年≤持有时间＜3年 0.15% 筹成长基金 持有时间≥3年 0% 4 基金的申购费率赎回费率和收费方式由基金管理人确定并在招募说明书或公开说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 2 转换费 如果投资者在认购或申购时选择缴纳前端认购或申购费用则转换费率和补差费率如下表所示 转出基金 转入基金 转换费率 补差费率 债券基金 深证100指数基金 - 0.3% 深证100指数基金 蓝筹成长基金 - 0.1% 债券基金 蓝筹成长基金 0.2% 0.4% 蓝筹成长基金深证100 指数基金债券基金- 0 深证100指数基金 债券基金 - 0 补差费率累计不超过最高认购申购费率与最低认购申购费率的差额如果投资者在认购或申购时选择缴纳后端认购或申购费用则转换费率为0.2 补差费率为0 基金转换费和补差费由转换申请人承担作为注册登记费和相关的手续费十五对招募说明书更新部分的说明。 本招募说明书依据基金法运作管理办法销售管理办法信息披露管理办法及其他有关法律法规的要求,对本系列基金管理人于2004 年4 月30 日刊登的本系列基金原招募说明书( 融通通利系列证券投资基金公开说明书)进行了更新,主要更新的内容如下 1 根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构的调整增加了基金的业绩基金合同的内容摘要和基金托管协议的内容摘要3 个部分删除了基金设立基金的设立募集基金成立等与首次募集有关的特定内容以及基金份额持有人的权利义务等相关部分。 2 根据基金法的相关规定,更新了一些专有名词的称谓,如将基金契约改为基金合同基金单位改为基金份额将基金持有人基金单位持有人改为基金份额持有人等。 3 在一绪言部分,根据国家有关规定进行了调整,补充了国家最近颁发的法律法规。 4 在三基金管理人中增加了基金管理人董事会成员监事会成员及公司高管人员情况。 5 本报告期融通债券基金基金经理变更为陶武彬先生 6 在四基金托管人中,增加了有关基金托管人托管业务经营情况的说明以及托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序的内容,对基金托管人的有关业务和财务数据进行了更新。 7 在五相关服务机构部分,更新了原有服务机构的内容并新增代销机构六家分别为中信证券股份有限公司东吴证券有限责任公司招商银行股份有限公司汉唐证券有限责任公司中信万通证券有限责任公司中国银河证券有限责任公司。 8 在六基金份额的申购赎回与转换中赎回费用部分改为赎回费的25%归基金资产其余用于支付注册登记费用。 9 在七基金的投资部分补充基金最近一期投资组合报告的内容 10 分红默认方式改为现金分红。 11 在十四基金的信息披露中,根据基金法和信息披露管理办法的规定进行了内容更新和规范。 12 根据基金法修订了基金份额持有人大会部分内容 13 经中国证监会证监基金字[2004]156 号文批准基金管理人注册地址办公地址及客户服务热线变更经中国证监会证监基金字[2004]120 号文批准融通基金管理有限公司北京分公司成立上海投资理财中心和深圳投资理财中心地址及电话变更。 14 公司股东变更我公司于2004 年11 月5 日发布公告爱建证券有限责任公司将其持有的我公司全部出资转让给华林证券有限责任公司,该事项已经中国证监会证监基金字[2004]159 号文批准相关工商变更登记手续办理完毕. 变更后的公司股东及其出资比例为河北证券有限责任公司40% 陕西省国际信托投资股份有限公司20% 联合证券有限责任公司20% 华林证券有限责任公司20%。 融通基金管理有限公司 2004年11月12日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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