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| 东吴进取策略混合A(580005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 76871 | ||||||||
| 基金代码 | 580005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-12-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书摘要 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同于2009年05月06日经中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金根据2009年2月20日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】140号）的核准，进行募集。 基金管理人保证《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读招募说明书。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险，此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年11月06日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(财务数据未经审计)。 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、其他有关规定及《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 1. 名称：东吴基金管理有限公司 2 2. 住所：上海市浦东新区源深路279号(200135) 3 3. 办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135) 4 4. 法定代表人：徐建平 5 5. 设立日期：2004年9月2日 6 6. 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号 7 7. 组织形式：有限责任公司 8 8. 注册资本：1亿元人民币 9 9. 联系人：徐远征 10 . 电话：（021）50509888 11 11. 传真：（021）50509884 12 . 客户服务电话：021-50509666 13. 公司网址：www.scfund.com.cn 14. 股权结构： 13 . 简要情况介绍： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 东吴证券有限责任公司 4900 49% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 江阴澄星实业集团有限公司 2100 21% 合计 10,000 100% 东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、市场营销部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、综合管理部和监察稽核部等10 个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于2005 年2 月1 日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于2006 年12 月15 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于2008 年4 月23 日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于2008 年11 月5 日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于2009 年5 月6 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任无锡县长征企业会计，苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券有限责任公司党委书记、董事长。 徐建平先生，董事，大学，会计师，中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任，东吴证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、公司总裁助理兼资产管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。 金燕萍女士，董事，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。 陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，中共党员。历任江苏省计划经济委员会副科长，江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。 王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东吴证券有限责任公司董事会秘书。 戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务.审计副总监，现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务部总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 张平先生，独立董事，博士，研究员。现任中国社科院经济研究所研究员，兼职中央财经大学金融学院教授和江南信托经济学家。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师，历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。现任光大证券有限责任公司独立董事。 2、监事会成员 马震亚先生，监事长，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，东吴证券有限责任公司财务部总经理、东吴证券有限责任公司财务总监。现任东吴证券有限责任公司副总裁，中共东吴证券有限责任公司党委纪委书记，党委委员。 赵江先生，监事，大专，会计师。曾任中国船舶工业集团公司澄西船厂财务处会计科长，现任江阴澄星实业集团有限公司审计部经理、兼资产管理部经理。 王炯女士，员工监事，硕士学历。曾任大鹏证券研究所和投资部研究员、首席分析师助理、东吴基金管理有限公司基金经理助理等职，现任东吴基金管理有限公司投资总监，兼投资管理部总经理、东吴价值成长双动力基金基金经理、东吴进取策略灵活配置基金基金经理。 3、高管人员 吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 徐建平先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 胡玉杰女士，副总经理，经济学硕士，历任大鹏证券有限责任公司营业部总经理、融资服务公司董事、副总经理 ；2004 年9 月任东吴基金管理有限公司市场总监；现任东吴基金管理有限公司副总经理。 吴威先生，督察长，经济学博士，历任兴业证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、国际业务部负责人，兴业基金管理有限公司筹备组成员，兴业基金管理有限公司副总经理，日本野村证券北京代表处业务拓展总监。现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 王炯女士，基金经理，武汉大学工学硕士，十二年证券行业从业经历；1997 年至2004 年在大鹏证券有限责任公司综合研究所、证券投资部工作，曾任研究员、首席分析师助理等职务；2004 年5 月加入东吴基金管理有限公司；2004 年至2005 年担任基金经理助理一职；2006 年12 月起至今任东吴价值成长双动力基金基金经理；2008 年起任东吴基金管理有限公司投资总监，兼投资管理部总经理；2009 年5 月起担任东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 徐建平 总经理； 胡玉杰 副总经理（债券投资）； 王 炯 投资总监，兼投资管理部总经理、基金经理； 黎 瑛 研究策划部总经理； 陈 宪 首席策略规划师。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：2009年1月15日 注册资本：2600亿元人民币 存续期间：持续经营 组织形式：股份有限公司 基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 电话：（010）68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2009年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共72只。三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 1. 直销机构：东吴基金管理有限公司直销中心注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）法定代表人：徐建平联系人：徐远征 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：（021）50509666 网站： www.scfund.com.cn 2 2. 代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 联系人：蒋浩 电话：（010）68424199 传真：（010）68424181 客服电话：95599 网站：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：(010) 67596084 传真：（010）66218888 客服电话：95533 网站：www.ccb.com 2 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号（100005） 法定代表人：吴建联系人：陈宇传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 网站：www.hxb.com..cn 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：田耕 电话：（010）66106912 传真：（010）66016904 客服电话：95588 网站：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 客服电话：95559 网站：www.bankcomm.com 2 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com 3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：万丽 电话：(0755)83198888 传真：(0755) 83195049 客服电话：95555 网站：www.cmbchina.com （8）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 (Frank Neil Newman) 联系人：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 客服电话：95501 网站：www.sdb.com.cn 4 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：(010)58351666 传真：(010)83914283 客服电话：95568 网站：www.cmbc.com.cn 5 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人：刘安东 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：010-66415194 网站：www.psbc.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号办公地址：宁波市江东区中山东路294号法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（021）63586210 传真：（021）63586215 客服电话：96528，上海地区962528 网站：www.nbcb.com.cn 6 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：0755-22197874 传真：0755-22197701 联系人：霍兆龙、蔡宇洲 客户服务电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 网站：www.pingan.com 7 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼 法定代表人：夏瑞洲 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服务电话：0577-96699 银行网站： www.wzbank.cn 8 东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21 层法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹客户服务电话：0512-33396288 网站：www.dwzq.com.cn 9 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：021-95553 网站：www.htsec.com 10 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座法定代表人：胡长生电话：010-66568047 传真：010-66568536 联系人：李洋客服电话：4008-888-888 网站：www.chinastock.com.cn 11 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海常熟路171号办公地址：上海常熟路171号法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 联系人：邓寒冰 客服电话：021-962505 网站：www.sw2000.com.cn 12 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼办公地址：北京市朝内大街188 号法定代表人：张佑君联系人：权唐 客服电话：400-8888-108 网站：www.csc108.com 13 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87555417 联系人：沈东燮、黄岚 客户服务热线：95575 网站：www.gf.com.cn 14 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：025-84457777-721 传真：025-84579879 联系人：樊昊客服电话：025-84579897 网站：www.htsc.com.cn （21） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层法定代表人：兰荣电话：021-38565785 传真：021-68419867 联系人：杨盛芳、谢高得客服电话：400-8888-123网站：www.xyzq.com 15 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人：何如电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 联系人：齐晓燕 客服电话：95536 网站：www.guosen.com.cn 16 湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958 号号华能大厦 法定代表人：陈学荣电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：钟康莺客服电话：400-888-1551 网站：www.xcsc.com （24） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层法定代表人：黄耀华电话：0755-83516289 传真：0755-83516199 联系人：匡婷客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 网站：www.cgws.com 17 国联证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 传真：0510-82833321联系人：袁丽萍 客服电话：0510-82588168 网站：www.glsc.com.cn 18 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818－213 传真：（021）62674109 联系人：芮敏祺 客服电话：400-8888-666 网站：www.gtja.com. 19 （27） 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 层法定代表人：卢长才电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：刘军辉客服电话：0755-83199511 网站：www.csco.com.cn 1 （28） 华泰联合证券有限责任公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层法定代表人：马昭明电话：0755－82492000 联系人：盛宗凌客服电话：400-8888-555网站：www.lhzq.com 2 （29） 金元证券股份有限公司注册地址：海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层法定代表人：陆涛电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 联系人：张萍客服电话：4008-888-228 网站：www.jyzq.com.cn （30） 东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务热线：021-962506 网站：www.dfzq.com.cn 3 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客户服务热线：400-800-1001 网站：www.essence.com.cn 4 江南证券责任有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号江西教育出版社六楼 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 电话：0791-6768763 传真：0791-6789414 客户服务热线：0791-6781119 网站：www.scstock.com （33） 财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人： 周晖 联系人： 郭磊电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客户服务热线：0731-84403350 网站： www.cfzq.com 5 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层1507--1510 室办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022026 联系人：丁韶燕 客服电话：（0532）96577 网站：www.zxwt.com.cn 6 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客服电话：4008888788、10108998 网站：www.ebscn.com （36）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号法定代表人：张志军 电话：022-28451861 传真：022-28451616 联系人：王兆权 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com 7 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39-40F 法定代表人：唐新宇 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 联系人：张静 客户服务电话：021-68604866 网站：www.bocichina.com 8 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：黄健 客服电话：95565、400-8888-111 网站：www.newone.com.cn （39） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号办公地址：山东省济南市经十路128号法定代表人：李玮 电话：（0531）81283728 传真：（0531）81283735 联系人：傅咏梅 客服电话：95538 网站：www.qlzq.com.cn 9 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：刘汝军 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 网站：www.cnht.com.cn 10 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表人：凤良志 电话：0551-2207936 传真：0551-2207965 联系人：程维 客服电话：95578 网站： www.gyzq.com.cn （42） 南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人：张华东 电话：025-83364032 传真：025-83320066 联系人：徐翔 客服电话：400-828-5888 网站： www.njzq.com.cn 11 东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人：朱科敏 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 联系人：李涛 客户服务热线：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266 免费服务热线：400-888-8588 网站：www.longone.com.cn 12 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 客户服务热线：400-600-8008 网站：www.cjis.cn （45）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：郭林 联系人：陈敏 电话：021-32229888 传真：021-62878783 客户服务热线：021-63340678 网站：www.ajzq.com 13 天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19 号富凯大厦Ｂ座701 法定代表人：林义相 联系人：莫晓丽 电话：010-66045529 传真：010-66045500 网站：www.txsec.com 14 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人： 楼斯佳 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务热线：4008209898 网站：www.cnhbstock.com （48）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82433794 客服热线：4008816168 网站：www.PINGAN.com 15 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：4008-888-999或027-85808318 网站：www.95579.com 16 广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 网站：www.gfhfzq.com.cn （51）宏源证券股份有限公司（简称宏源证券） 注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路233 号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085344 客户服务热线：400-800-0562 网站：www.hysec.com 17 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网站：www.cindasc.com （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）法定代表人：徐建平联系人：徐远征电话：021-50509888 传真：021-50509884客户服务电话：021-50509666 网站： www.scfund.com.cn （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市君泽君律师事务所 住所：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层 办公地址：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层 负责人：陶修明 电话：010-84085338 传真：010-84085858 经办律师：陈冲冲、余红征 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司 注册地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区 办公地址：中国苏州新市路130号宏基大厦五楼 法定代表人：张彩斌 经办注册会计师： 叶水林 吕卫星电话：0512-65260880 传真：0512-65186030 四、基金的名称 本基金名称：东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式混合型基金 六、基金的投资目标 本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以成长股作为投资对象，并对不同成长类型股票采取不同操作策略，追求超额收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金为灵活配置混合型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的30%-80%，固定收益类资产投资比例为基金资产的0-70% ，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于权证、以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。 对于中国证监会允许投资的其他金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股票投资策略上，本基金根据上市公司成长特征，将上市公司分成三种类型：长期快速成长型公司；周期成长型公司；转型成长型公司。对于不同成长类型的股票，本基金将采取买入持有操作策略（兼顾波段操作策略）、或者周期持有策略进行投资组合管理，提高投资收益。 本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券投资策略、权证投资策略等几方面。 1、资产配置策略 对于大类资产的配置，本基金主要是由投资研究团队根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势和风险收益水平。在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分析结果，并结合本基金风险收益目标，灵活确定基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的配置比例。 2、选股策略 本基金以成长为导向，选取未来快速成长的股票作为投资对象。企业业绩成长可以分为两类：内涵式增长和外延式增长。内涵式增长是指企业依靠自身技术、管理等能力而获得业绩的增长。根据企业成长对宏观经济的敏感性不同，内涵式增长又可分为稳定型增长和周期型增长。稳定型增长是指企业业绩增长与经济周期敏感性相对较低；周期型增长是指企业业绩增长与经济周期敏感性相对较高。外延式增长是指企业通过收购、兼并、或者重组等方式带来业绩增长，这类增长方式能带来企业业绩短期爆发增长。 根据上市公司成长特征，可将成长型上市公司分成三种类型：长期快速成长型公司；周期成长型公司；转型成长型公司。对于不同成长型公司，本基金将根据相应价值投资评价体系精选投资价值高的股票，进入本基金的股票池。 3、股票操作策略 对于不同成长特征的股票，在经济周期不同阶段内，其股价表现是不同的。本基金根据以上三种类型股票股价与经济周期之间的关系，确定股票资产的配置。具体策略是： 1 (1)在经济周期上升阶段，加大周期成长型股票配置比例，并保持适度的稳定型行业中快速成长型股票的配置比例。 2 (2)在经济周期下降阶段，加大稳定型行业中快速成长型股票的配置比例；降低周期型股票配置比例。 3 (3)对于转型类股票的配置，由于其股价走势基本不受经济周期的约束，所以，只要能够确定转型成功，并将使公司业绩发生根本变化，就可以买入持有，但最高配置比例不超过股票资产的30% 。 为了规避股票资产配置过度集中于某一类型股票而带来投资风险，本基金对不同成长类型股票投资比例进行了一定限制： 1 (1)对于长期快速成长型股票，配置比例不低于股票资产的30%； 2 (2)对于周期成长型股票，最高配置比例不超过股票资产的60%； 3 (3)对于转型成长型股票，最高配置比例不超过股票资产的30% 。 从实际投资经验看，股票操作策略主要有两种：一种是买入持有操作策略；另一种是周期持有策略。本基金对具有不同成长特征的股票将采取不同操作策略进行投资组合管理，具体原则是： 1 (1)对于快速成长型股票，采取中长期买入持有操作策略，但不片面强调中长期静态持有。具体而言：本基金根据对上市公司成长性动态变化的分析预测，兼顾考虑当时的市场趋势，通过对股票价格与价值相对偏离程度的分析，对快速成长型股票适时进行一定比例仓位的波段操作。 2 (2)对于周期成长型股票，采取周期持有策略。在行业景气复苏和上升阶段，逐步增加周期型股票配置比例；在行业景气达到顶峰之前逐步降低周期型股票配置比例。 (3)对转型成长型股票，采取中短期买入持有操作策略。4、债券投资策略本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制定 相应的债券投资策略，以获取利息收益为主、资本利得为辅。5、权证投资策略本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把 握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准：本基金整体业绩比较基准=65%*沪深300 指数+35%* 中信标普全债指数。 十、基金的风险收益特征本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益要低于股票型基金，高于货币市场基金和债券型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。十一、基金的投资组合报告 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、截至2009年9月30日基金资产组合情况： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 397,244,046.93 58.38 其中：股票 397,244,046.93 58.38 2 固定收益投资 55,190,069.90 8.11 其中：债券 55,190,069.90 8.11 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 225,867,299.48 33.19 6 其他资产 2,195,227.10 0.32 7 合计 680,496,643.41 100.00 2、截至2009年9月30日按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 53,667,007.10 8.06 C 制造业 158,515,711.36 23.81 C0 食品、饮料 36,175,532.15 5.43 C1 纺织、服装、皮毛 9,900.00 0.00 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 42,529,783.31 6.39 C5 电子 - - C6 金属、非金属 54,270,610.10 8.15 C7 机械、设备、仪表 25,529,885.80 3.83 C8 医药、生物制品 - - C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 7,907,274.00 1.19 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 9,520,000.00 1.43 I 金融、保险业 138,537,274.47 20.81 J 房地产业 29,085,000.00 4.37 K 社会服务业 11,780.00 0.00 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 397,244,046.93 59.66 3、截至2009年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000792 盐湖钾肥 856,937 42,529,783.31 6.39 2 601601 中国太保 1,770,811 39,435,960.97 5.92 3 601318 中国平安 772,460 39,163,722.00 5.88 4 601166 兴业银行 928,550 31,375,704.50 4.71 5 000596 古井贡酒 1,358,205 28,046,933.25 4.21 6 601328 交通银行 2,373,900 19,774,587.00 2.97 7 000157 中联重科 807,422 19,297,385.80 2.90 8 600348 国阳新能 514,000 18,308,680.00 2.75 9 000983 西山煤电 579,410 18,141,327.10 2.72 10 000024 招商地产 700,000 17,500,000.00 2.63 4、截至2009年9月30日，按券种品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 国家债券 13,022,900.00 1.96 2 央行票据 39,868,000.00 5.99 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 747,100.00 0.11 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 1,552,069.90 0.23 7 其他 - - 8 合计 55,190,069.90 8.29 5、截至2009年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 0901043 09 央票43 200,000 19,934,000.00 2.99 2 0901047 09 央票47 200,000 19,934,000.00 2.99 3 010308 03 国债⑻ 80,000 8,032,000.00 1.21 4 010303 03 国债⑶ 20,000 1,885,800.00 0.28 5 010107 21 国债⑺ 15,000 1,561,500.00 0.23 6、截至2009年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 29 持证券投资明细： 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、截至2009年9月30日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细： 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3）截至2009 年9月30日，其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 213,651.00 4 应收利息 144,916.51 5 应收申购款 1,836,659.59 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 8 合计 2,195,227.10 4）截至2009年9月30日，持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.东吴进取策略基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差%④ ①－③ ②－④ 2009.05.06-2009.09.30 -6.21% 0.97% 6.58% 1.36% 12.79% -0.39% 2. 东吴进取策略基金于2009 年5 月6 日成立。本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期，目前尚属建仓期内。 2. 东吴进取策略灵活配置混合基金累计净值增长率历史走势图 自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比 较（2009 年05 月06 日至2009 年09 月30 日）东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金 十三、费用概览 （一）基金运作相关费用 1 基金管理人的管理费； 2 基金托管人的托管费； 3 基金合同生效后的信息披露费用； 4 基金份额持有人大会费用； 5 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 6 基金的证券交易费用； 7 基金财产拨划支付的银行费用； 8 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金销售相关费用1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 2、具体申购费率如下： 100万元以下 1.5% 100万元以上（含）-200万元以下 1.2% 200万元以上（含）-500万元以下 0.8% 500万元以上（含） 1 000元/笔 3、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间 赎回费率 1 年以内（含1 年） 0.5% 1 年- 2 年（含2 年） 0.25% 2 年以上 0 4．本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，增加了风险提示内容，更新了“所载内容截止日期”及“有关财务数据和净值表现截止日期”。 2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人简要情况进行了介绍，并对主要人员情况 等内容进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人情况及其托管业务经营情况进行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构； 5、对“六、基金的募集”中的内容进行了更新。 6、对“七、基金合同的生效”中的内容进行了更新。 7、对“八、基金份额的申购与赎回”中，对本基金与本基金管理人管理的其他基金间 的转换情况进行了更新。 9、 “十、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为2009年9月30日。 9、在“十一、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据 内容截止时间为2009年9月30日。10、在“二十三、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项： 1） 2008 年11 月06 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等上公告了《东吴基金管理有限公司关于东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金基金合同生效的公告》； 2） 2009 年06 月16 日，在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上 公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金增加平安证券有限责任公司为代销机构的公告》； 3） 2009 年06 月19 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金增加华宝证券经纪有限责任公司为代销机构并开通定期定额业务的公告》； 4） 2009 年07 月13 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金开通定期定额申购业务和基金转换业务的公告》和《东吴基金管理有限公司关于东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金开放日常申购业务公告》； 5） 2009 年07 月15 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于增加东吴进取策略灵活配置混合型基金参加各渠道网上交易、基金定期定额申购费率优惠活动的公告》； 6） 2009 年07 月22 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金开通中国工商银行基金定期定额业务及参加基金定期定额申购费率优惠活动的公告》； 7） 2009 年07 月30 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金开放日常赎回业务公告》； 8） 2009 年08 月06 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公 告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金增加温州银行股份有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》9） 2009 年08 月13 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金增加长江证券为代销机构并推出定期定额投资业务及转换业务的公告》； 10） 2009 年09 月07 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加农行网银申购费率优惠的公告摘要》； 11） 2009 年09 月08 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公 告了《东吴基金管理有限公司参与齐鲁证券对开放式基金申购网上交易费率进行优惠的补充公告》； 12） 2009 年09 月23 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金投资创业板证券的公告》； 13） 2009 年09 月29 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金关于旗下基金新增广发华福证券为代销机构并推出定期定额业务及转换业务同时参与网上交易申购费率优惠的公告》； 14） 2009 年10 月22 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在湘财证券有限责任公司推出定期定额投资业务的公告》； 15） 2009 年10 月22 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金增加宏源证券股份有限公司为代销机构并开通转换业务的公告》； 16） 2009 年10 月28 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金2009 年第3 季度报告》17） 2009 年11 月04 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金增加信达证券股份有限公司为代销机构并开通转换业务的公告》； 东吴基金管理有限公司二零零九年十一月六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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