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建信优选成长混合A(530003) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 73373 | ||||||||
基金代码 | 530003 | ||||||||
公告日期 | 2009-10-29 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 建信优选成长股票型证券投资基金2009年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇〇九年十月二十九日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称: 建信优选成长股票 交易代码: 530003 基金运作方式: 契约型、开放式 基金合同生效日: 2006年9月8日 报告期末基金份额总额: 3,991,934,907.46份 投资目标: 通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司,实现基金资产长期增值。 投资策略: 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。 业绩比较基准: 75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。 风险收益特征: 本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人: 建信基金管理有限责任公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期2009年7月1日-2009年9月30日 1.本期已实现收益 290,168,665.75 2.本期利润 -187,763,291.15 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0466 4.期末基金资产净值 3,418,819,606.48 5.期末基金份额净值 0.8564 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.47% 2.12% -3.13% 1.83% -2.34% 0.29% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信优选成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006年9月8日至2009年9月30日) 注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 田擎 先生 本基金基金经理 2007-10-23 - 八年 硕士。2001年硕士毕业后就职于华夏基金管理公司,先后担任交易员、研究员、华夏成长证券投资基金的基金经理助理,于2004年2月至2005年10月任华夏成长证券投资基金基金经理。2006年8月加入建信基金管理公司,2008年11月25日至今任建信核心精选基金的基金经理。 李涛 先生 本基金基金经理 2008-11-21 - 十一年 学士。先后就职于中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新时代证券、中海基金管理公司等单位,曾担任投资银行部经理、行业研究员、基金经理等职。李涛于2005年6月至2007年7月期间担任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理;于2007年7月至2008年7月期间担任中海优质成长证券投资基金基金经理。李涛于2008年9月加入建信基金管理公司。 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》等风险管控流程。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1业绩表现和投资运作回顾 三季度本基金净值增长率为-5.47%,波动率为2.12%,业绩比较基准收益率为-3.13%,波动率为1.83%。 2009 年第二季度,我国宏观经济已经出现同比、环比大幅回升的复苏迹象。我国第二季度经济同比增长7.9%,环比第一季度增长14.9%,第二季度经济增速环比第一季度经济增长加快1.8 个百分点。宏观经济景气程度比去年第四季度和今年第一季度的景气状况已经出现大幅好转。我国宏观经济出现良好复苏迹象主要得益于我国政府及时出台的多项经济刺激计划,特别是4 万亿投资计划稳定了外需回落对经济增长的大幅冲击。 4.4.2市场分析和未来投资策略 在“保增长”的基调下,大规模的投资和稳定增长的消费,拉动了我国经济总量仍然以较快的速度增长,今年上半年,我国GDP 增速为7.1%,从目前的情况来看,今年实现“保8”的目标已经没有太大的悬念,那么接下来政策调控的重点,将会更多的向结构调整方向倾斜。由此产生的宏观政策的一些调整,将会改变股市运行的环境。但总的来看,积极的财政政策和适度宽松的货币政策基调不会改变,我国经济仍将会在较为宽松的政策环境下复苏。 经历了9 月份的震荡整理之后,当前股市的系统性风险已经不大。目前的估值水平显示,全部A 股当前的不含亏损、总股本加权的滚动市盈率为24.71 倍,市净率为3.17 倍,已经处于较为合理的区域。同时,目前市场的AH 溢价率仅为13.71%,也已经处于历史低位区域。在经过了三季度市场的大幅度波动,我们对四季度市场的表现相对乐观,在组合构建中侧重具有估值优势的行业、受益于政府大规模投资计划拉动的行业、具有内生增长能力的行业。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,911,804,760.40 84.66 其中:股票 2,911,804,760.40 84.66 2 固定收益投资 105,882,552.00 3.08 其中:债券 105,882,552.00 3.08 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 398,164,044.80 11.58 6 其他资产 23,475,717.13 0.68 7 合计 3,439,327,074.33 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,795,000.00 0.20 B 采掘业 177,283,045.86 5.19 C 制造业 1,197,431,599.77 35.02 C0 食品、饮料 113,589,976.65 3.32 C1 纺织、服装、皮毛 31,298,336.79 0.92 C2 木材、家具 43,891,014.08 1.28 C3 造纸、印刷 102,438,483.20 3.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 27,422,470.30 0.80 C5 电子 14,609,975.84 0.43 C6 金属、非金属 161,252,804.15 4.72 C7 机械、设备、仪表 582,809,951.64 17.05 C8 医药、生物制品 109,498,587.12 3.20 C99 其他制造业 10,620,000.00 0.31 D 电力、煤气及水的生产和供应业 28,516,947.85 0.83 E 建筑业 64,157,309.48 1.88 F 交通运输、仓储业 157,120,589.49 4.60 G 信息技术业 223,955,232.04 6.55 H 批发和零售贸易 212,323,368.10 6.21 I 金融、保险业 604,895,280.48 17.69 J 房地产业 128,214,244.93 3.75 K 社会服务业 9,250,000.00 0.27 L 传播与文化产业 11,520,212.00 0.34 M 综合类 90,341,930.40 2.64 合计 2,911,804,760.40 85.17 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600000 浦发银行 7,871,929 154,683,404.85 4.52 2 601318 中国平安 2,899,810 147,020,367.00 4.30 3 600694 大商股份 2,807,245 100,780,095.50 2.95 4 601006 大秦铁路 9,999,799 92,698,136.73 2.71 5 600050 中国联通 13,999,918 88,899,479.30 2.60 6 000651 格力电器 4,044,338 88,166,568.40 2.58 7 600016 民生银行 11,599,983 78,183,885.42 2.29 8 600036 招商银行 5,200,000 76,856,000.00 2.25 9 000063 中兴通讯 1,999,905 76,356,372.90 2.23 10 000527 美的电器 4,200,416 72,667,196.80 2.13 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 103,647,000.00 3.03 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 公司债 2,235,552.00 0.07 8 其他 - - 9 合计 105,882,552.00 3.10 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0801047 08央行票据47 700,000 72,576,000.00 2.12 2 0801035 08央行票据35 300,000 31,071,000.00 0.91 3 112006 08万科G2 21,120 2,235,552.00 0.07 4 - - - - - 5 - - - - - 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体除中兴通讯(000063)外均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 中兴通讯股份有限公司董事会2008年10月7日公开披露《中兴通讯股份有限公司关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》,财政部驻深圳市财政监察专员办事处对该公司及其所属四家子公司2007年度会计信息质量进行了检查,并根据检查结果,对该公司处以罚金为16万元的行政处罚,并要求该公司补缴企业所得税人民币380万元(公司已在检查期间缴纳)。 对该股票投资决策程序的说明:因看好该公司的业绩增长潜力,经投资决策委员会同意,2005年12月14日其A股股票进入基金管理人核心股票池。本基金自2007年12月对该股票进行建仓。 在该公司被施以行政处罚后,基金管理人认为该公司的基本面及业绩增长趋势并未发生改变,故未对基金组合中持有中兴通讯股票的资产进行调整。 5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,415,922.97 2 应收证券清算款 17,046,266.37 3 应收股利 364,500.00 4 应收利息 2,177,782.95 5 应收申购款 471,244.84 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 23,475,717.13 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 4,130,938,302.70 报告期期间基金总申购份额 266,297,276.23 报告期期间基金总赎回份额 405,300,671.47 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - 报告期期末基金份额总额 3,991,934,907.46 注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信优选成长股票型证券投资基金设立的文件; 2、《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》; 3、《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》; 4、《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》; 5、基金管理人业务资格批件和营业执照; 6、基金托管人业务资格批件和营业执照; 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇〇九年十月二十九日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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