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| 国寿安保稳诚混合A(004225) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 731740 | ||||||||
| 基金代码 | 004225 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳诚混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2017年4月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月20日（基金合同生效日）起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳诚混合 交易代码 004225 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年1月20日 报告期末基金份额总额 600,049,351.05份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水平，在约定的投资比例下，合理配置股票、债券、货币市场工具等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和定量资产配置进行有机的结合，根据经济情景、类别资产收益风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，力争获得基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 中债综合(全价)指数收益率×85%+沪深300指数收益率×15% 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险收益水平相应会高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高风险收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 国寿安保稳诚混合A 国寿安保稳诚混合C 下属分级基金的交易代码 004225 004226 报告期末下属分级基金的份额总额 600,037,132.64份 12,218.41份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年1月20日 － 2017年3月31日 ） 国寿安保稳诚混合A 国寿安保稳诚混合C 1．本期已实现收益 2,723,061.94 53.38 2．本期利润 8,367,572.65 168.30 3．加权平均基金份额本期利润 0.0139 0.0138 4．期末基金资产净值 608,404,705.29 12,386.71 5．期末基金份额净值 1.0139 1.0138 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳诚混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.39% 0.11% -0.18% 0.11% 1.57% 0.00% 国寿安保稳诚混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.38% 0.11% -0.18% 0.11% 1.56% 0.00% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金基金合同生效日为2017年1月20日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。截至本报告期末，本基金建仓期尚未结束。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 方旭赟 基金经理 2017年1月20日 - 6年 方旭赟先生，北京大学数学学士，金融学硕士，注册金融分析师（CFA)。曾任南方基金固定收益部研究员，2014年10月加入国寿安保基金任基金经理助理，现任国寿安保尊盈一年定期开放债券型证券投资基金及国寿安保稳诚混合型证券投资基金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳诚混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平交易行为。 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年一季度中国经济仍然呈现企稳态势，出口部门受到外需改善的支撑，此外重点城市的房地产限购升级，但三线城市的地产销售仍有余温，房地产投资和基建投资短期也能仍能维持动能。国内通胀预期有所降温，一方面以猪肉为代表的食品价格走势疲弱，另一方面海外原油价格下挫也带动国内商品价格下跌。从政策面来看，货币政策基调更加趋于稳健中性，央行两次上调公开市场和MLF利率，3月资金面受MPA考核影响一度趋于紧张，但央行也会适时为市场补充流动性。 一季度国内股票市场总体仍然呈现上涨格局，家电、建筑、建材等盈利改善确定性强的周期性行业领涨，一路一带、混合所有制改革等题材主题成为市场热点。债券市场方面，央行两次上调公开市场利率一度冲击市场，但3月以来配置需求回暖叠加通胀预期降温推动债市情绪改善。 投资运作方面，本基金2017年一季度的股票持仓集中在银行、家电、医药等行业，选股则以盈利确定性高和估值合理为主要标准，并且积极参与了新股申购以增强收益。本基金在债券方面则以中短久期、中高评级信用债为主要配置品种。 报告期内基金的业绩表现 截至2017年3月31日，本基金A类基金份额净值为1.0139元，累计份额净值为1.0139元；C类基金份额净值为1.0138，累计份额净值为1.0138。报告期内A类基金份额净值增长率为1.39%，C类基金份额净值增长率为1.38%，同期业绩基准涨幅为-0.18%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 133,426,420.60 20.22 其中：股票 133,426,420.60 20.22 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 313,384,000.00 47.49 其中：债券 313,384,000.00 47.49 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 199,250,738.88 30.19 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,596,406.28 1.61 8 其他资产 3,294,734.57 0.50 9 合计 659,952,300.33 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,942,157.84 9.03 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 18,026,062.76 2.96 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 60,458,200.00 9.94 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 133,426,420.60 21.93 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000651 格力电器 530,500 16,816,850.00 2.76 2 601398 工商银行 2,800,000 13,552,000.00 2.23 3 000333 美的集团 400,000 13,320,000.00 2.19 4 000423 东阿阿胶 197,280 12,941,568.00 2.13 5 600000 浦发银行 800,000 12,808,000.00 2.11 6 601288 农业银行 3,800,000 12,692,000.00 2.09 7 000963 华东医药 125,300 11,609,045.00 1.91 8 601939 建设银行 1,905,000 11,315,700.00 1.86 9 601169 北京银行 1,050,000 10,090,500.00 1.66 10 000028 国药一致 85,242 6,417,017.76 1.05 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 29,931,000.00 4.92 5 企业短期融资券 280,504,000.00 46.10 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,949,000.00 0.48 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 313,384,000.00 51.51 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 041660033 16苏豪CP001 400,000 40,260,000.00 6.62 2 011755021 17西江SCP002 300,000 30,024,000.00 4.93 3 011751016 17超威SCP001 300,000 29,988,000.00 4.93 4 122430 15增碧02 300,000 29,931,000.00 4.92 5 041659023 16博瑞投资CP001 200,000 20,148,000.00 3.31 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 55,483.33 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,239,251.24 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,294,734.57 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳诚混合A 国寿安保稳诚混合C 基金合同生效日（ 2017年1月20日 ）基金份额总额 600,037,132.64 12,218.41 报告期期初基金份额总额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 - - 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 600,037,132.64 12,218.41 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机构 1 20170120-20170331 180,007,100.00 - - 180,007,100.00 30.00% 2 20170120-20170331 420,016,900.00 420,016,900.00 70.00% 个人 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情形，可能存在大额赎回的风险，并导致基金净值波动。此外，机构投资者赎回后，可能导致基金规模大幅减小，不利于基金的正常运作。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，并将采取有效措施保证中小投资者的合法权益。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳诚混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保稳诚混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳诚混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳诚混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11层 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2017年4月22日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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