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| 广发沪港深新起点股票A(002121) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 731610 | ||||||||
| 基金代码 | 002121 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 广发沪港深新起点股票型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一七年四月二十二日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 广发沪港深新起点股票 基金主代码 002121 交易代码 002121 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月2日 报告期末基金份额总额 586,057,296.68份 投资目标 本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票，在深入研究的基础上，精选质地优良的股票进行投资，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 股票投资比例占基金资产的比例不低于80%。在基金合同以及法律法规所允许的范围内，本基金将根据对宏观经济环境、所投资主要市场的估值水平、证券市场走势等进行综合分析，合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。 业绩比较基准 45%×沪深300指数收益率＋45%×恒生指数收益率+10%×中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市场风险。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2017年1月1日-2017年3月31日) 上期金额 1.本期已实现收益 17,934,077.45 - 2.本期利润 75,880,067.50 - 3.加权平均基金份额本期利润 0.1279 - 4.期末基金资产净值 644,459,598.21 - 5.期末基金份额净值 1.100 - 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 13.40% 0.67% 6.27% 0.44% 7.13% 0.23% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发沪港深新起点股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2016年11月2日至2017年3月31日) / 注：（1）本基金合同生效日期为2016年11月02日，至披露时点本基金成立未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同生效后6个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李耀柱 本基金的基金经理；广发纳指100ETF基金的基金经理；广发全球农业指数（QDII）的基金经理；广发纳斯达克100指数（QDII）基金的基金经理；广发美国房地产指数(QDII)基金的基金经理；广发亚太中高收益债券（QDII）基金的基金经理；广发全球医疗保健（QDII）基金的基金经理；广发生物科技指数（QDII）基金的基金经理；广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）基金的基金经理 2016-11-09 - 7年 男，中国籍，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书，2010年8月至2014年7月在广发基金管理有限公司中央交易部任股票交易员，2014年8月至2015年12月在国际业务部先后任QDII基金的研究员、基金经理助理，2015年12月17日起任广发纳指100ETF基金的基金经理，2016年8月23日起任广发全球农业指数(QDII)、广发纳斯达克100指数(QDII)、广发美国房地产指数(QDII)、广发亚太中高收益债券(QDII)、广发全球医疗保健(QDII)和广发生物科技指数(QDII)基金的基金经理，2016年11月9日起任广发沪港深新起点股票基金的基金经理，2017年3月10日起任广发道琼斯石油指数（QDII-LOF）基金的基金经理。 注：1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库，重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内，本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况；与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一月汽车、保险、零售和原材料等板块发力，港股全线上涨。由于美元回落，人民币贬值预期减缓，港股在1月全线反弹。买盘主要来自于非大陆的海外资金。随着美元回落，人民币汇率稳定，资金回流新兴市场，港股作为低配的市场受到市场的追捧。我们在一月整体加大了仓位，配置上主要以优质成长股和利润有明显改善的周期股为主。 二月整体降低仓位, 调整了结构，降低了原油板块的比例，增加了可选消费。二月份港股表现十分强势, 上游原材料的公司在春节后大幅上涨,主要反映的是中国的信贷数据超预期和市场对中国开工数据超预期的期望。由于这个月没法证伪开工数据，所以市场在信贷数据出来后表现得对市场有充分的信心，行情也由上游原材料行业扩展到中游，金融等周期性行业。 但是到了月末，市场重新担心美联储3月加息， 市场短期见顶。 三月份总体我们还是进行结构调整。月初我们憧憬年报行情会进一步推升港股，我们在月初整体保持高仓位， 到了月中，我们发现公用事业等公司的业绩持续超出市场预期，同时我们看到了银行股等金融股的AH折价已经收窄到个位数，所以我们进行结构调整，降低了金融股的比例，增加了公用事业股的配置比例。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金的净值增长率为13.40%，同期业绩比较基准收益率为6.27%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望二季度，我们认为风险与机会并存。一方面我们认为港股短期经历一季度的上涨后会进行休整，投资者会重新评估今年的经济情况和企业盈利情况，大概要到5月份才可以初步判断今年的开工情况，一部分投资者会获利回吐。另一方面，港股的估值仍然十分便宜，特别是市值在100亿到400亿的中型股成长股，相同行业的细分龙头比A股折价30%以上，仍然有较大的吸引力，所以我们继续看多港股，会在低位调整结构，增加中型成长股的比例。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 561,257,805.30 86.90 其中：股票 561,257,805.30 86.90 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 54,067,016.00 8.37 7 其他各项资产 30,541,285.83 4.73 8 合计 645,866,107.13 100.00 注：权益投资中通过沪港通机制投资的港股公允价值为561257805.30元， 占基金总资产比例86.90%。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%） 电信业务 2,690,385.45 0.42 房地产 22,902,633.78 3.55 非日常生活消费品 99,357,932.28 15.42 工业 78,926,628.86 12.25 公用事业 84,020,006.14 13.04 金融 52,453,924.24 8.14 能源 10,105,553.77 1.57 日常消费品 3,753,469.59 0.58 信息技术 136,413,762.17 21.17 医疗保健 35,117,487.81 5.45 原材料 35,516,021.21 5.51 合计 561,257,805.30 87.09 注：（1）以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 00700 腾讯控股 316,100 62,524,457.35 9.70 2 00285 比亚迪电子 4,982,000 47,768,073.62 7.41 3 00027 银河娱乐 950,000 35,886,691.28 5.57 4 03898 中车时代电气 973,000 35,675,752.37 5.54 5 01193 华润燃气 1,052,000 25,683,764.70 3.99 6 02688 新奥能源 654,000 25,401,891.38 3.94 7 00384 中国燃气 1,752,000 19,473,709.16 3.02 8 01928 金沙中国有限公司 570,000 18,217,450.80 2.83 9 02600 中国铝业 3,748,000 12,644,260.30 1.96 10 02628 中国人寿 564,000 11,942,018.41 1.85 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 930.37 2 应收证券清算款 30,021,968.97 3 应收股利 496,619.14 4 应收利息 21,767.35 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,541,285.83 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 999,280,476.98 本报告期基金总申购份额 - 减：本报告期基金总赎回份额 413,223,180.30 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 586,057,296.68 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期期初份额 申申购份额 赎赎回份额 持有份额 份份额占比 机构 1 20170101-20170331 999,257,985.00 0.00 413,223,140.50 586,034,844.50 99.99% 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，在极端市场行情或遇其他流动性缺乏时，基金份额较大比例的集中赎回将使基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，因而对基金的正常运作和基金净值的计算造成影响，从而影响投资者的利益。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准广发沪港深新起点股票型证券投资基金募集的文件 （二）《广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 （四）《广发沪港深新起点股票型证券投资基金托管协议》 （五）法律意见书 （六）基金管理人业务资格批件、营业执照 （七）基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:30-17:00。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn。 投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话95105828或020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇一七年四月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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