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浙商聚潮新思维混合A(166801)  基金公开信息
流水号 730890
基金代码 166801
公告日期 2017-04-21
编号 1
标题 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金2017年第1季度报告
信息全文 基金管理人：浙商基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2017 年4 月21 日
浙商聚潮新思维混合 2017 年第 1 季度报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 基金简称
浙商聚潮新思维混合 浙商聚潮新思维混合 浙商聚潮新思维混合 浙商聚潮新思维混合
交易代码 交易代码
166801
基金运作方式 基金运作方式 基金运作方式
契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式
基金合同生效日 基金合同生效日 基金合同生效日
2012 年 3月 8日
报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额
总890,902,230.05 890,902,230.05 890,902,230.05 890,902,230.05份
投资目标 投资目标
本基金 本基金 本基金 通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会通过挖掘运用经济发展新 思维与社会思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 思维实现可持续发展的上市公司投资机会，在科学 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 管理风险的前提下，追求基金资产中长期持续稳定 增值。
投资策略 投资策略
本基金采用 "自上而下 "与"自下而上 "相结合的投资 策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优策略，主要通过资产配置与股票选 择优运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 运用新思维实现可持续发展的上市公司股票，在科学 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 管理风险的前提下构建投资组合，以充分享中国可 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 持续发展的经济成果，实现组合资产中长期稳定 增值的投资目标。 增值的投资目标。 增值的投资目标。 增值的投资目标。
业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准
沪深 300 指数收益率 ×55% ×55% ＋上证国债指数收益率 ×45%
风险收益特征 风险收益特征 风险收益特征
本基金为主动投资的混合 本基金为主动投资的混合 本基金为主动投资的混合 本基金为主动投资的混合 本基金为主动投资的混合 型基金，其预期风险和收益 型基金，其预期风险和收益 型基金，其预期风险和收益 型基金，其预期风险和收益 型基金，其预期风险和收益 型基金，其预期风险和收益 型基金，其预期风险和收益 高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票高于债券型基金、货币市场， 而低股票属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。 属于证券投资基金中的高风险、收益品种。
基金管理人 基金管理人
浙商基金管理有限公司 浙商基金管理有限公司 浙商基金管理有限公司 浙商基金管理有限公司 浙商基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人
中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司
浙商聚潮新思维混合 2017 年第 1 季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元 单位：人民币元 单位：人民币元 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 报告期（ 20172017 年 1月 1日 － 2017 2017年 3月 31 日 ）
1. 本期已实现收益 本期已实现收益 本期已实现收益 本期已实现收益
1,949,321.40 1,949,321.40 1,949,321.40
2. 本期利润 本期利润
35,912,829.40 35,912,829.40 35,912,829.40
3. 加权平均基金份额本期利润 加权平均基金份额本期利润 加权平均基金份额本期利润 加权平均基金份额本期利润 加权平均基金份额本期利润 加权平均基金份额本期利润
0.0411
4. 期末基金资产净值 期末基金资产净值 期末基金资产净值 期末基金资产净值
1,5 96,321,710.06 96,321,710.06 96,321,710.06 96,321,710.06
5. 期末基金份额净值 期末基金份额净值 期末基金份额净值 期末基金份额净值
1.792
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 净值增长率 ① 净值增长率 净值增长率 标准差② 标准差② 业绩比较基 业绩比较基 准收益率③ 准收益率③ 业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 收益率标准差 收益率标准差 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④
过去三个月 过去三个月
2.17%
0.61%
2.53%
0.29%
-0.36%
0.32%
注：本基金的业绩比较准沪深 300300300指数收益率 ×55% ×55% ×55% ＋上证国债指数收益率 ＋上证国债指数收益率 ×45% ×45% ×45% 。
由于基金 资产配置比例处动态变化的过程中，需要通再平衡来使符合合同要求，基准指 数每日按照 55%55%55%、45%45%45%的比例采取再平衡，用每日连乘计算方式得到基准指数时间序列。 的比例采取再平衡，用每日连乘计算方式得到基准指数时间序列。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注： 1、本基金合同生效日为 、本基金合同生效日为 2012201220122012年 3月 8日，基金合同生效 至本报告期末日，基金合同生效 至本报告期末日，基金合同生效 至本报告期末日，基金合同生效 至本报告期末时间已满一年。
2、本基金建仓期为 、本基金建仓期为 6个月，从 个月，从 2012201220122012年 3月 8日至 2012201220122012年 9月 7日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金 合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 任本基金的经理期限 证券从业年限 证券从业年限 证券从业年限 说明 任职日期 任职日期 离任日期 离任日期
倪权生
本基金的 本基金的 本基金的 本基金的 基金经理 ,公司 股票投资 股票投资 股票投资 股票投资 部副总经 部副总经 部副总经 部副总经 理。
2015 年 3月 30 日
-
6
倪权生先，上海交通大学金融博士。历任博时基金管理有限公司研究 部限公司研究 部限公司研究 部限公司研究 部限公司研究 部限公司研究 部限公司研究 部限公司研究 部员、高级研究。 员、高级研究。 员、高级研究。 员、高级研究。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了规范公平交易行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规规定，本公司制定了相应的公平交易制度。在投资决策层面，本公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制，对不同类别的投资组合分别管理、独立决策；在交易层面，实行集中交易制度，建立了公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会，严禁在不同投资组合之间进行利益输送；在监控和评估层面，本公司金融工程小组将每日审查当天的投资交易，对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，未出现成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度宏观经济总体上并没有太多出人意料的地方，传统周期性行业延续了去年下半年以来的回暖势头，房地产投资并未出现断崖式下降，而是继续维持了9%左右的温和增长。如果说上游的大宗商品涨价还存在供给侧改革导致的供给收缩的影响，中游挖掘机、重卡、机床等资本品销售创出最近4年的新高就充分表明总需求明显回升。但一季度市场表现最好的并非传统周期，而是家电、白酒这两个消费类行业。这也反映出投资者对周期性行业景气度可持续性的担心。
一季度我们重点增加了目前仍处于周期底部的航运、禽养殖等行业的配置，也增加了前期看好的医药流通行业的配置。降低了化工、机械、建材等行业的配置。
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4.5 报告期内基金的业绩表现
截至2017年3月31日为止，报告期内本基金净值增长率为2.17%，业绩比较基准收益率为2.53%。基金净值增长率落后业绩比较基准0.36%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。 本报告期内不存在对基金持有人数或资产净值预警的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 金额（元） 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ 占基金总资产的比例（ %）
1
权益投资 权益投资
1,248,847,149.90 1,248,847,149.90 1,248,847,149.90 1,248,847,149.90
77.65
其中：股票 其中：股票
1,248,847,149.90 1,248,847,149.90 1,248,847,149.90 1,248,847,149.90
77.65
2
基金投资 基金投资
-
-
3
固定收益投资 固定收益投资 固定收益投资
-
-
其中：债券 其中：债券
-
-
资产支持证券 资产支持证券 资产支持证券
-
-
4
贵金属投资 贵金属投资
-
-
5
金融衍生品投资 金融衍生品投资 金融衍生品投资
-
-
6
买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产 买入返售金融资产
199,500,739.25 199,500,739.25 199,500,739.25
12.41
其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 其中：买断式回购的入返售 金融资产 金融资产
-
-
7
银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计 银行存款和结算备付金合计
159,006,501.55 159,006,501.55 159,006,501.55
9.89
8
其他资产 其他资产
857,021.27 857,021.27
0.05
9
合计
1,608,211,411.97 1,608,211,411.97 1,608,211,411.97 1,608,211,411.97
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 行业类别 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 (%)
A
农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业 农、林牧渔业
95,815,004.28 95,815,004.28 95,815,004.28
6.00
B
采矿业
-
-
C
制造业
499,162,885.39 499,162,885.39 499,162,885.39
31.27
D
电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 电力、热燃气及水生产和供应 业
-
-
E
建筑业
202,751,863.68 202,751,863.68 202,751,863.68
12.70
F
批发和零售业 批发和零售业 批发和零售业
217,348,453.48 217,348,453.48 217,348,453.48
13.62
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G
交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业 交通运输、仓储和邮政业
78,719,840.70 78,719,840.70 78,719,840.70
4.93
H
住宿和餐饮业 住宿和餐饮业 住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业 信息传输、软件和技术服务业
31,253,885.37 31,253,885.37 31,253,885.37
1.96
J
金融业
106,428,784.79 106,428,784.79 106,428,784.79
6.67
K
房地产业 房地产业
-
-
L
租赁 和商务服业 和商务服业 和商务服业 和商务服业
-
-
M
科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业 科学研究和技术服务业
16,930.16 16,930.16
0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业 水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业 居民服务、修理和其他业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作 卫生和社会工作 卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业 文化、体育和娱乐业
17,349,502.05 17,349,502.05 17,349,502.05
1.09
S
综合
-
-
合计
1,248,847,149.90 1,248,847,149.90 1,248,847,149.90 1,248,847,149.90
78.23
5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 数量（股） 数量（股） 公允价值（元） 公允价值（元） 公允价值（元） 占基金资产净值 占基金资产净值 占基金资产净值 比例（％） 比例（％）
1
000078
海王生物 海王生物
22,735,235 22,735,235
140,276,399.95 140,276,399.95 140,276,399.95
8.79
2
000530
大冷股份 大冷股份
10,820,256 10,820,256
122,377,095.36 122,377,095.36 122,377,095.36
7.67
3
601166
兴业银行 兴业银行
6,524,961 6,524,961
105,769,617.81 105,769,617.81 105,769,617.81
6.63
4
000065
北方国际 北方国际
2,929,226 2,929,226
104,866,290.80 104,866,290.80 104,866,290.80
6.57
5
002375
亚厦股份 亚厦股份
8,763,244 8,763,244
97,885 ,435.48 ,435.48
6.13
6
002299
圣农发展 圣农发展
5,358,781 5,358,781
95,815,004.28 95,815,004.28 95,815,004.28
6.00
7
002185
华天科技 华天科技
6,844,048 6,844,048
90,820,516.96 90,820,516.96 90,820,516.96
5.69
8
600529
山东药玻 山东药玻
4,690,946 4,690,946
88,565,060.48 88,565,060.48 88,565,060.48
5.55
9
601919
中远海控 中远海控
13,319,770 13,319,770
78,719,840.70 78,719,840.70 78,719,840.70
4.93
10
600976
健民集团 健民集团
2,475,023 2,475,023
76,997,965.53 76,997,965.53 76,997,965.53
4.82
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。 本基金报告期末未持有债券。
浙商聚潮新思维混合 2017 年第 1 季度报告
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。 本基金报告期末未持有资产支证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。 本基金报告期末未持有贵属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。 本基金报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。 本基金报告期末未持有股指货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。 本基金报告期末未持有国债货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 报告期内本基金投资的前十名证券发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一 或在报告编制日前一 或在报告编制日前一 或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 年内受到公开谴责、处罚的情况。 年内受到公开谴责、处罚的情况。 年内受到公开谴责、处罚的情况。 年内受到公开谴责、处罚的情况。 年内受到公开谴责、处罚的情况。 年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。 本基金投资的前十名股票没有超出合同规定备选库。
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5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 金额（元）
1
存出保证金 存出保证金
658,145.09 658,145.09
2
应收证券清算款 应收证券清算款 应收证券清算款
-
3
应收股利 应收股利
-
4
应收利息 应收利息
163,958.40 163,958.40
5
应收申购款 应收申购款
34,917.78 34,917.78
6
其他应收款 其他应收款
-
7
待摊费用 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
857,021.27 857,021.27
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。 本基金报告期末未持有处于转股的可换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票代码 股票名称 股票名称 流通受限部分的 流通受限部分的 流通受限部分的 公允价值 公允价值 (元) 占基金资 占基金资 产 净值比例（ 净值比例（ 净值比例（ %） 流通受限情况说明 流通受限情况说明 流通受限情况说明 流通受限情况说明
1
002299
圣农发展 圣农发展
95,815,004.28 95,815,004.28 95,815,004.28
6.00
筹划重大事项停牌 筹划重大事项停牌 筹划重大事项停牌 筹划重大事项停牌
注： 截至本报告批准出日，圣农发展（ 002299002299002299002299002299002299）仍未复牌。 ）仍未复牌。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占资产或净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份 单位：份
报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额 总报告期初基金份额
总894,770,341.82
报告期间基金总申 报告期间基金总申 报告期间基金总申 报告期间基金总申 购份额 购份额
149,120,874.76 149,120,874.76 149,120,874.76
减:报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额 报告期间基金总赎回份额
152,988,986.53 152,988,986.53 152,988,986.53
报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 报告期间基金拆分变动份额（减少以 "-"填列）
-
报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额 总报告期末基金份额
总890,902,230.05
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§7 影响投资者决策的其他重要信息
7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况。 的情况。
7.2 影响投资者决策的其他重要信息
-
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准浙商聚潮新思维混合型证券投资基金设立的相关文件；
2、《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金招募说明书》；
3、《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金基金合同》；
4、《浙商聚潮新思维混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；
7、中国证监会要求的其他文件。
8.2 存放地点
杭州市西湖区教工路18号世贸丽晶城欧美中心B座507室
8.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.zsfund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-067-9908/021-60359000查询相关信息。
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20172017 2017年 4月 21 日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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