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| 英大睿鑫A(003446) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 730851 | ||||||||
| 基金代码 | 003446 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：英大基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 4月 21日 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 4月 20日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 英大睿鑫混合 场内简称 - 交易代码 003446 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 23日 报告期末基金份额总额 138,139,933.84份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本 基金通过灵活的资产配置，在股票、固定收益证 券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在的 投资机会，力求实现基金资产的持续稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；3、 固定收益品种投资策略；4、中小企业私募债券 的投资；5、股指期货投资策略；6、权证投资策 略；7、资产支持证券投资策略 业绩比较基准 50%×中证全指指数收益率+50%×中证全债指数 收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高 于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 基金管理人 英大基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 英大睿鑫 A 英大睿鑫 C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 003446 003447 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 60,746.64份 138,079,187.20份 下属分级基金的风险收益特征 - - §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 1月 1日 － 2017年 3月 31日 ） 英大睿鑫 A 英大睿鑫 C 1．本期已实现收益 349.81 2,005,539.45 2．本期利润 1,270.89 5,164,776.66 3．加权平均基金份额本期利润 0.0707 0.0444 4．期末基金资产净值 61,427.79 140,472,372.62 5．期末基金份额净值 1.0112 1.0173 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 英大睿鑫 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.90% 0.56% 0.66% 0.32% 4.24% 0.24% 英大睿鑫 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 4.77% 0.56% 0.66% 0.32% 4.11% 0.24% 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 3.3 其他指标 注：无 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 袁忠伟 本基金 基金经 理 2016年 11 月 23日 - 15 曾任中国民族证券证券投 资部总经理助理、执行总经 理；华西证券股份有限公司 资产管理总部研究总监。 2015年 1月加入英大基金管 理有限公司，曾任研究发展 部副总经理，现任权益投资 部总经理。 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及《英大睿鑫灵活 配置混合型证券投资基金基金合同》、《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等 有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报 告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《英 大基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控 等环节严格把关，通过公司新上线的公平交易系统监测和人工复核等方式在各个环节严格控制交 易公平执行，未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 一、基金投资策略 股票市场的走势取决于经济增长、无风险收益率和风险偏好三个因素观。2017年经济 增长在 6.５%左右；2017年的货币政策将比 2016年有所收紧，货币供应量增速会有所减缓，利率 会有所提升；无风险利率处于提升过程中，股市投资者风险偏好将逐步下降。预计 2017年股票市 场估值重心仍将下移， 具有估值优势和成长性的公司股票才能真正贡献正收益。本基金 2017股 票市值配置方向：以机构投资理念配置稳健增值资产，低估值、高分红、有成长前景的公司股票 可作为重点投资对象，根据季度业绩数据动态调整投资组合。 二、一季度运作分析 2017年一季度，A股市场呈现震荡上行走势，沪深 300指数上涨 4.41%，本基金单位净 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 值上涨 4.77%，超越沪深 300指数，主要由于本基金股票仓位较高、股票组合具有阿尔法收益。 我们坚持价值投资策略，从风险可控、收益可期两个维度构建投资组合来获取投资收益。 在注重高股息率、低估值品种的配置价值的同时，对于成长性较好、基本面改善且估值回落至合 理区间的新兴产业成长股也采取了择机介入的投资策略。同时，积极参与一级市场网下配售获取 低风险投资收益以有效提升基金业绩。股票仓位波动区间位于 51%~92%之间，本季末股票仓位为 90.5%。 基金一季度净收益 519万元，其中：新股配售贡献 90万元，二级市场投资扣除基金费用 后贡献 429万元。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，英大睿鑫混合 A类基金累计份额净值为 1.0112元，报告期基金份额净值增长 率为 4.9%；英大睿鑫混合 B类基金累计份额净值为 1.0173元，报告期基金份额净值增长率为 4.77%；同期业绩比较基准增长率为 0.18%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产 净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 127,183,425.14 89.66 其中：股票 127,183,425.14 89.66 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 7,000,000.00 4.93 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,534,131.49 5.31 8 其他资产 139,773.99 0.10 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 9 合计 141,857,330.62 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,790,000.00 1.99 C 制造业 46,861,037.64 33.35 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 8,565,300.00 6.09 E 建筑业 4,625,029.52 3.29 F 批发和零售业 58,529.52 0.04 G 交通运输、仓储和邮政业 5,980,898.30 4.26 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 46,884,500.00 33.36 K 房地产业 3,662,400.00 2.61 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 3,723,000.00 2.65 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,015,800.00 2.86 S 综合 - - 合计 127,183,425.14 90.50 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：无 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600104 上汽集团 400,000 10,152,000.00 7.22 2 601318 中国平安 250,000 9,252,500.00 6.58 3 601601 中国太保 300,000 8,226,000.00 5.85 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 4 601166 兴业银行 500,000 8,105,000.00 5.77 5 600000 浦发银行 500,000 8,005,000.00 5.70 6 600015 华夏银行 700,000 7,903,000.00 5.62 7 000063 中兴通讯 350,000 5,936,000.00 4.22 8 000858 五粮液 110,000 4,730,000.00 3.37 9 601668 中国建筑 500,000 4,600,000.00 3.27 10 600373 中文传媒 180,000 4,015,800.00 2.86 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券投资组合。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资组合。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金无国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 无 5.11.2 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 137,248.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,515.70 5 应收申购款 9.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 139,773.99 5.11.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.4 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 英大睿鑫 A 英大睿鑫 C 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期初基金份额总额 14,165.81 79,667,149.40 报告期期间基金总申购份额 49,692.56 58,461,848.60 减:报告期期间基金总赎回份额 3,111.73 49,810.80 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 60,746.64 138,079,187.20 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期末基金管理人未持有本基金份额 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额 （元） 适用费率 合计 0.00 0.00 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序 号 持有基金份额比例达 到或者超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机 构 1 2017.1.1-2017.3.31 79,512,000.00 0.00 0.00 79,512,000.00 57.56 2 2017.2.8-2017.3.31 0.00 38,000,000.00 0.00 38,302,590.46 27.73 产品特有风险 - 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 - 英大睿鑫混合 2017年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 《英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 基金管理人业务资格批件和营业执照 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人住所 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站或基金托管人的住所免费查阅备查文件，在支付工本费 后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：http://www.ydamc.com/ 英大基金管理有限公司 2017年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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