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| 前海联合新思路混合A(002778) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 730725 | ||||||||
| 基金代码 | 002778 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金2017年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2017年 4月 21日 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 2 页 共 11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 4月 19日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 新疆前海联合新思路混合 交易代码 002778 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 11日 报告期末基金份额总额 318,329,839.67份 投资目标 本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活 配置，深入挖掘并充分理解国内经济增长、改革 及战略转型等“新思路”，发现价值被市场低估 且具潜在国内经济增长和战略转型所带来的投 资标的。在合理控制风险并保持良好流动性前提 下，力争实现基金资产的长期稳定增值，力求为 投资者获取超额回报。 投资策略 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况 进行仓位管理，深入挖掘并充分理解国内经济增 长、改革及战略转型等"新思路"，重点配置在有 较大长期发展空间的国企改革、消费制造等行 业，综合考虑公司成长性、安全性等方面精选个 股。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率*30% + 一年期人民币定期 存款利率（税后）*70%。 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于较高预期 风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期 风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 3 页 共 11 页 型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中 的较高风险品种。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 新疆前海联合新思路混 合 A 新疆前海联合新思路 混合 C 下属分级基金的交易代码 002778 002779 报告期末下属分级基金的份额总额 176,731.53份 318,153,108.14份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2017年 1月 1日 － 2017年 3月 31日 ） 新疆前海联合新思路混合 A 新疆前海联合新思路混 合 C 1．本期已实现收益 1,249.38 3,450,920.10 2．本期利润 1,593.48 4,521,336.00 3．加权平均基金份额本期利润 0.0090 0.0142 4．期末基金资产净值 163,485.62 504,509,738.08 5．期末基金份额净值 0.925 1.586 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 新疆前海联合新思路混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.98% 0.06% 1.44% 0.15% -0.46% -0.09% 新疆前海联合新思路混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 0.89% 0.05% 1.44% 0.15% -0.55% -0.10% 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 4 页 共 11 页 注：本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率*30% + 一年期人民币定期存款利率（税后）*70%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金的基金合同于 2016年 11月 11日生效，截至本报告期末，本基金成立未满一年。按 照基金合同和招募书说明书的约定，本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末，建仓期尚未结束。 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 5 页 共 11 页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 林材 本基金 的基金 经理 2016年 11 月 11日 - 9年 林材先生，药学硕士，9 年 证券基金投资研究经验。 2011年 10月至 2015年 7月 任金元顺安基金经理， 2008 年 11 月至 2011 年 10 月任民生加银基金医药行 业研究员、基金经理助理。 2000年 7月至 2003年 9月 曾任职于广州医药集团。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司对 外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对外 公告的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规 定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持 有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资 比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各 个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法 权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 6 页 共 11 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年一季度 A股市场震荡上行，从大类资产配置角度来看，股市投资价值逐渐提升，市场 呈现出来显著的“政策相关”结构性机会。政策层面，控制资产泡沫、控制金融杠杆等将制约货 币政策空间，货币政策实质性偏紧，财政政策则以托底需求为主。 我们在一季度的投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进行仓位管理，重点配置在有较 大长期发展空间的国企改革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性、安全性等方面精选个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至 2016年 12月 31日，本基金 A类基金份额净值为 0.925元，份额累计净值为 0.925元； C类基金份额净值为 1.586元，份额累计净值为 1.586元。报告期内，本基金 A类基金份额净值 增长率为 0.98%，C类基金份额净值增长率为 0.89%，同期业绩基准增长率为 1.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 501,869,000.00 97.99 其中：债券 452,044,000.00 88.26 资产支持证券 49,825,000.00 9.73 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,643,916.17 0.32 8 其他资产 8,637,435.83 1.69 9 合计 512,150,352.00 100.00 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 7 页 共 11 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,102,000.00 5.96 其中：政策性金融债 30,102,000.00 5.96 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,553,000.00 0.70 8 同业存单 418,389,000.00 82.90 9 其他 - - 10 合计 452,044,000.00 89.57 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111609259 16浦发 CD259 1,000,000 97,790,000.00 19.38 1 111610365 16兴业 CD365 1,000,000 97,790,000.00 19.38 2 111697822 16南京银行 CD109 1,000,000 97,450,000.00 19.31 3 111615254 16民生 CD254 1,000,000 96,430,000.00 19.11 4 120240 12国开 40 300,000 30,102,000.00 5.96 5 111617232 16光大 CD232 300,000 28,929,000.00 5.73 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 8 页 共 11 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 1789046 17上和 1A2 500,000 49,825,000.00 9.87 注:本基金本报告期末仅持有上述资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 关于本基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库及相关投 资决策程序的说明。 本基金本报告期末未持有股票。 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 9 页 共 11 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 34,828.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,602,607.53 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,637,435.83 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 新疆前海联合新思路混合 A 新疆前海联合新思路混合 C 报告期期初基金份额总额 176,742.63 318,095,523.25 报告期期间基金总申购份额 2,304.32 64,602.21 减:报告期期间基金总赎回份额 2,315.42 7,017.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 176,731.53 318,153,108.14 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 10 页 共 11 页 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 1月 1日至 3 月 31日 159,033,078.88 - - 159,033,078.88 49.96% 2 1月 1日至 3 月 31日 159,033,078.88 - - 159,033,078.88 49.96% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，单一投资者持 有基金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大 额赎回，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理 人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金于 2016年 12月 19日至 2017年 1月 9日 以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会，会议审议并通过了《关于新疆前海联合新思路灵活 配置混合型证券投资基金降低管理费率有关事项的议案》及《关于新疆前海联合新思路灵活配置 混合型证券投资基金降低托管费率有关事项的议案》，以上议案自 2017年 1月 10日起生效。本 次持有人大会决议生效后，根据持有人大会通过的议案，《新疆前海联合新思路灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》关于对基金费率的调整于 2017年 1月 10日生效，新疆前海联合新思路 灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人管理费率自 2017年 1月 10日起由 1.50%降至 0.70%； 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人托管费率自 2017年 1月 10日起 由 0.25%降至 0.10%。有关详细信息参见本公司于 2016年 12月 10日至 2017年 1月 11日发布的 一系列相关公告。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 第 11 页 共 11 页 2、《新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金合同》； 3、《新疆前海联合新思路灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在 支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 2017年 4月 21日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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