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益民创新优势混合(560003)  基金公开信息
流水号 72948
基金代码 560003
公告日期 2009-10-27
编号 1
标题 益民创新优势混合型证券投资基金2009年度第3季度报告
信息全文 基金管理人：益民基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2009年10月27日
§1 重要提示
报告期间开始日期：2009年07月01日
报告期间结束日期：2009年09月30日
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2009年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。

§2 基金产品概况
基金简称 益民创新优势混合
交易代码 560003
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年07月11日
报告期末基金份额总额 6,132,884,823.40份
投资目标 本基金主要投资于具有持续创新能力的优势企业和潜在优势企业，为基金份额持有人实现较高风险水平下的较高收益。
投资策略 本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思路，从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点，再结合国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析，从而判别国内各行业产业链传导的内在机制，并从中找出能够分享全球经济增长的创新行业或主题。本基金对于企业创新特性的定义将主要包括四大方面：技术创新，产品及服务创新、制度创新和商业模式创新。本基金将以寻求创新溢价为目标，来综合构建基金组合。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×75％+中证全债指数收益率×25％。
风险收益特征 本基金产品定位于偏股型的混合型基金。风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
基金管理人 益民基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报吿期（2009年07月01日 -2009年09月30日 ）
1.本期已实现收益 22,317,617.08
2.本期利润 -76,412,701.47
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0123
4.期末基金资产净值 4,986,991,024.59
5.期末基金份额净值 0.8132
注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 -1.80% 1.89% -3.28% 1.71% 1.48% 0.18%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、按照本基金的基金合同约定，本基金自2007年7月11日合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 2、自2009年5月1日起益民创新优势混合型证券投资基金的业绩比较基准，由原来的“沪深300指数收益率×75%＋新华巴克莱指数收益率×25%”变更为“沪深300指数收益率×75%＋中证全债指数收益率×25%”。

§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
高广新 研究部经理及益民创新优势基金基金经理 2009年08月17日 - 11年 硕士，1998年11月至2006年10月于国泰君安证券研究所从事行业研究，曾获新财富社会服务业和交通运输业最佳分析师，2006年10月进入益民基金管理公司任首席分析师，现任研究部经理，投资决策委员会成员。2009年8月17日起任益民创新优势基金基金经理。
邹积建 投资部总经理及益民创新优势基金基金经理 2008年07月16日 2009年08月17日 10年 1999年7月毕业于北京大学光华管理学院，随后任职于中信证券证券投资部；2000年至2003年任职于富国基金，先后担任交易员、研究员和基金经理助理；2004年任民生证券证券投资部副总经理和总经理，2008年7月加入益民基金管理有限公司，自2008年7月16日起任创新优势基金经理。
注：本报告期内变更基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《益民创新优势混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守公平交易管理制度的规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，不存在直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金的投资风格与公司所管理的其他投资组合均不同。

4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内本基金运作未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
1、本基金业绩表现
截至2009年9月30日，本基金份额净值为0.8132元，本报告期份额净值增长率为-1.80%，同期业绩比较基准增长率为-3.28%。
2、行情回顾及运作分析
三季度，国内A股经历了一轮过山车行情，9月30日上证综指收于2779点，较2季度最后一天下跌6.3%，而报告期内的高点和低点相差了24.1%！
应该说，三季度A股行情的演绎是对前期市场在流动性过度充裕的条件下，对经济复苏和企业业绩过高预期的必要修正，但也同时出现了矫枉过正的现象。
创优基金在报告期操作如下：8月中旬前仓位稳定在80%左右，较好地规避了8月初开始的最大一波调整，但之后对市场持续调整的幅度和时间估计不足，导致仓位提高较快，此外地产和有色板块配置较重，拖累了三季度整体的业绩表现。

3、下阶段市场展望和投资策略
从宏观经济走势看，我们认为在投资、消费和出口三架马车此消彼长的带动下，四季度GDP将保持9%以上的快速增长；从流动性看，货币供应仍然宽松，随着CPI的季度内转正，民间储蓄搬家将越来越明显，流动性总体而言较为充裕；从企业业绩和估值看，预计今明两年上市公司净利润将获得每年20%左右的增速，目前A股09年和10年PE分别在25倍和20倍左右，估值水平合理，其中不乏银行、保险、煤炭等被低估的板块。因此，我们对四季度的市场走势较为乐观，相对看好业绩快速增长的汽车板块、被明显低估的银行板块、进入销售旺季的钢铁和煤炭板块，以及受益于出口复苏和通胀预期的相关板块。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 4,097,419,566.19 81.92
其中：股票 4,097,419,566.19 81.92
2 固定收益投资 278,352,666.50 5.57
其中：债券 278,352,666.50 5.57
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 250,200,575.30 5.00
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 356,315,112.34 7.12
6 其他资产 19,328,813.79 0.39
7 合计 5,001,616,734.12 100.00


5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 87,661,323.43 1.76
B 采掘业 474,362,941.23 9.51
C 制造业 1,789,858,589.77 35.89
C0 食品、饮料 120,720,346.77 2.42
C1 纺织、服装、皮毛 42,344,310.08 0.85
C2 木材、家具 70,151,551.28 1.41
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 164,573,751.35 3.30
C5 电子 5,510,746.29 0.11
C6 金属、非金属 504,845,409.63 10.12
C7 机械、设备、仪表 781,136,584.48 15.66
C8 医药、生物制品 99,542,831.01 2.00
C99 其他制造业 1,033,058.88 0.02
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 43,821,262.04 0.88
F 交通运输、仓储业 31,380,684.13 0.63
G 信息技术业 248,776,501.41 4.99
H 批发和零售贸易 196,374,855.03 3.94
I 金融、保险业 721,814,676.33 14.47
J 房地产业 403,224,997.66 8.09
K 社会服务业 100,143,735.16 2.01
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 4,097,419,566.19 82.16


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600104 上海汽车 14,561,463 287,588,894.25 5.77
2 600570 恒生电子 11,785,436 164,406,832.20 3.30
3 600048 保利地产 6,244,835 150,750,316.90 3.02
4 600690 青岛海尔 9,378,284 146,207,447.56 2.93
5 000060 中金岭南 5,429,435 123,356,763.20 2.47
6 000878 云南铜业 4,678,549 118,367,289.70 2.37
7 601939 建设银行 21,004,781 117,206,677.98 2.35
8 000800 一汽轿车 6,475,302 110,274,393.06 2.21
9 600547 山东黄金 1,851,990 109,267,410.00 2.19
10 600030 中信证券 4,220,000 105,542,200.00 2.12


5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 20,936,000.00 0.42
2 央行票据 101,685,000.00 2.04
3 金融债券 79,594,000.00 1.60
其中：政策性金融债 79,594,000.00 1.60
4 企业债券 38,546,415.30 0.77
5 企业短期融资券 30,113,000.00 0.60
6 可转债 7,478,251.20 0.15
7 其他 - -
8 合计 278,352,666.50 5.58


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 0801050 08央行票据50 500,000 51,850,000.00 1.04
2 0901041 09央行票据41 500,000 49,835,000.00 1.00
3 090301 09进出01 500,000 49,480,000.00 0.99
4 060208 06国开08 300,000 30,114,000.00 0.60
5 068019 06京投债 300,000 29,037,000.00 0.58


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,754,022.85
2 应收证券清算款 14,158,955.46
3 应收股利 853,525.84
4 应收利息 2,286,865.77
5 应收申购款 250,237.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 25,206.19
8 其他 -
9 合计 19,328,813.79


5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110003 新钢转债 7,138,800.00 0.14


5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 6,372,220,837.87
报告期期间基金总申购份额 29,435,617.19
报告期期间基金总赎回份额 268,771,631.66
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 6,132,884,823.40


§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准设立益民创新优势混合型证券投资基金的文件；
2、 益民创新优势混合型证券投资基金基金合同；
3、 益民创新优势混合型证券投资基金托管协议；
4、 中国证监会批准设立益民基金管理有限公司的文件；
5、 报告期内在指定报刊上披露的各项公告。
7.2 存放地点
　北京市宣武区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A。
7.3 查阅方式
　 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人益民基金管理有限公司
咨询电话：（86）010-63105559 4006508808
传真：（ 86）010-63100608
公司网站：http://www.ymfund.com

基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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