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| 基金通乾(500038) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 72836 | ||||||||
| 基金代码 | 500038 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 通乾证券投资基金2009年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2009年10月27日 §1 重要提示 报告期间开始日期：2009年07月01日 报告期间结束日期：2009年09月30日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通通乾封闭 交易代码 500038 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2001年08月29日 报告期末基金份额总额 2,000,000,000.00份 投资目标 本基金属于价值成长型基金，主要投资于具有一定竞争优势、业绩能够持续增长或具有增长潜力的成长型上市公司股票，同时兼顾价值型公司股票。通过组合投资，在有效分散和控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增长。 投资策略 以价值成长型投资为主导，把企业的内在价值和未来成长能力作为选择投资对象的最核心标准。重视对趋势的把握，顺势而为，灵活操作。 业绩比较基准 无 风险收益特征 无 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009年07月01日-2009年09月30日) 1.本期已实现收益 156,094,981.57 2.本期利润 8,290,407.83 3.加权平均基金份额本期利润 0.0041 4.期末基金资产净值 2,933,725,831.02 5.期末基金份额净值 1.4669 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.29% 2.33% - - - - 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率历史走势对比图 注：本基金的建仓期为合同生效后六个月，至建仓期结束各项投资比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郝继伦 本基金的基金经理、基金管理部总监 2007年03月02日 - 11 金融学博士，具有证券从业资格。曾就职于鹏华基金管理有限公司,2000年10月加入融通基金管理有限公司，历任基金管理部总监、通宝基金基金经理、研究策划部总监等职务。 刘泽兵 本基金的基金经理 2007年09月28日 - 9 管理学硕士，具有证券从业资格。2001年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场部总监助理、研究员、研究策划部总监助理等职务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《通乾证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的基金。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 2009年三季度，市场在维持了半年强势后出现大幅度震荡，上证指数先涨后跌，下跌6.08%，沪深300指数下跌5.11%。涨幅居前的是医药生物、信息设备、交运设备、食品饮料，而房地产、金融、黑色金属跌幅居前。整个市场小盘股抗跌，而低价、低市盈率股调整较大。 通乾基金季度净值增长0.29%，跑赢市场。我们在市场大幅度调整之前趋于谨慎以及对医药板块的配置是组合表现较好的主要原因。 我们认为，今后一段时间之内，证券市场将继续延续经济复苏的逻辑框架。中央政府一系列反周期放松措施以及行业振兴规划已见到实效，目前的宏观经济处于企稳、复苏阶段，这些仍将是我们在未来一段时间规划资产以及行业配置的最重要参考。 展望2009年四季度，基金管理人将继续以积极的心态参与市场，继续寻找结构性的投资机会。具体思路为：以顺周期产业以及政府力保的产业为重要配置方向，选择增长稳健、估值偏低的行业，加大对中间制造业的筛选和研判。其中，以银行、医药等资产为稳定类资产配置；同时紧跟数据，加强对周期性行业如保险、有色、钢铁、房地产、煤炭、汽车行业的配置。鉴于中国重化工业的产业特征，选择拥有核心竞争力的先进制造业企业长期持股。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,751,074,554.81 58.34 其中：股票 1,751,074,554.81 58.34 2 固定收益投资 691,813,541.31 23.05 其中：债券 661,781,260.00 22.05 资产支持证券 30,032,281.31 1.00 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 550,275,091.75 18.33 6 其他资产 8,146,499.88 0.27 7 合计 3,001,309,687.75 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 142,152,500.00 4.85 C 制造业 937,038,435.93 31.94 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 35,683,243.20 1.22 C5 电子 32,247,789.63 1.10 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 160,847,790.72 5.48 C8 医药、生物制品 708,259,612.38 24.14 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 23,200,000.00 0.79 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 136,376,439.22 4.65 I 金融、保险业 260,130,000.00 8.87 J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 30,661,200.00 1.05 M 综合类 221,515,979.66 7.55 合计 1,751,074,554.81 59.69 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 000538 云南白药 6,000,000 285,180,000.00 9.72 2 000001 深发展Ａ 13,000,000 260,130,000.00 8.87 3 600079 人福科技 22,000,000 193,040,000.00 6.58 4 600518 康美药业 18,800,000 172,208,000.00 5.87 5 000423 东阿阿胶 4,699,958 91,461,182.68 3.12 6 600511 国药股份 4,899,913 87,904,439.22 3.00 7 600169 太原重工 6,400,000 82,368,000.00 2.81 8 000999 三九医药 4,359,918 79,088,912.52 2.70 9 600316 洪都航空 2,999,992 78,479,790.72 2.68 10 000919 金陵药业 6,346,087 71,964,626.58 2.45 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 143,359,260.00 4.89 2 央行票据 325,282,000.00 11.09 3 金融债券 193,140,000.00 6.58 其中：政策性金融债 193,140,000.00 6.58 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 661,781,260.00 22.56 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 060201 06国开01 2,000,000 193,140,000.00 6.58 2 0901039 09央票39 1,000,000 99,670,000.00 3.40 3 0901034 09央票34 1,000,000 98,310,000.00 3.35 4 0901042 09央票42 1,000,000 98,280,000.00 3.35 5 010110 21国债⑽ 600,000 61,656,000.00 2.10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 119003 澜 电 02 300,000 30,032,281.31 1.02 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金投资的前十名证券中无发行主体本期被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,640,741.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 0.00 4 应收利息 6,279,948.66 5 应收申购款 0.00 6 其他应收款 0.00 7 待摊费用 225,810.22 8 其他 0.00 9 合计 8,146,499.88 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600169 太原重工 82,368,000.00 2.81 非公开发行 2 600079 人福科技 74,000,000.00 2.52 非公开发行 §6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况 报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 10,000,000 报告期期间买入总份额 - 报告期期间卖出总份额 - 报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 10,000,000 报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） 0.50 §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准通乾证券投资基金设立的文件 （二）《通乾证券投资基金基金合同》 （三）《通乾证券投资基金托管协议》 （四）《通乾证券投资基金招募说明书》 （五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 （六）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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