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融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 72828 | ||||||||
基金代码 | 161601 | ||||||||
公告日期 | 2009-10-27 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2009年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2009年10月27日 §1 重要提示 报告期间开始日期:2009年07月01日 报告期间结束日期:2009年09月30日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 交易代码 161601 前端交易代码 161601 后端交易代码 161602 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年09月13日 报告期末基金份额总额 19,804,532,184.25份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%;权证投资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围:不低于5%。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的比较基准是“国泰君安指数”。 为便于基金业绩比较,参照其他多数基金业绩基准的设定方式,本报告中暂以“国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”作为本基金的业绩比较基准。 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2009年07月01日 -2009年09月30日 ) 1.本期已实现收益 570,459,292.81 2.本期利润 -1,003,132,860.82 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0500 4.期末基金资产净值 15,692,307,900.61 5.期末基金份额净值 0.7924 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.22% 2.07% -2.48% 1.73% -3.74% 0.34% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期,至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘模林 本基金的基金经理、融通领先成长股票(LOF)基金的基金经理,公司副总经理。 2004年07月21日 - 15 机械工程硕士,具有证券从业资格。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理;融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监,基金管理部总监。 张敏 本基金的基金经理 2009年08月26日 - 5 研究生。2005年毕业于南开大学金融工程学院。2005年2月至2006年1月,任中国国际期货有限公司行业研究员;2006年2月至2006年12月,任摩根士丹利华鑫基金(原巨田基金)管理有限公司行业研究员;2006年12月至今,历任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理。 戴春平 本基金的基金经理 2007年09月28日 2009年07月23日 10 博士研究生,具有证券从业资格。先后在泰康保险资产管理中心、鹏华基金管理公司、中国人寿资产管理公司从事交易、研究和投资管理工作,07年初进入融通基金管理公司。 注:1、融通基金管理有限公司于2009年7月 23日发布公告,原基金经理戴春平先生因个人原因辞去融通新蓝筹证券投资基金基金经理职务,刘模林先生继续担任融通新蓝筹证券投资基金基金经理; 2、融通基金管理有限公司2009年8月26日发布公告,经公司研究决定,并报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案,聘任张敏先生为融通新蓝筹证券投资基金基金经理,与刘模林先生共同管理本基金。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异未超过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通蓝筹成长混合基金 -4.88% 本基金 -6.22% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 (一)2009年三季度市场回顾 三季度A股市场先涨后跌,沪深300指数下跌5.1%,医药、汽车、机械、家电板块表现较好,地产和投资品在调整中出现较大的回调。 进入三季度以来,房地产销量因为房价上涨速率较快出现了一定程度的下滑,而银监会同时出台了对银行资本充足率的最新规定,流动性拐点预期开始形成,市场参与者开始担心经济复苏的可持续性,市场出现了较大幅度的调整。在此轮调整中,房地产和周期性板块调整幅度较大,而受益于内需增长、业绩增长相对明确的医药、汽车、机械、家电板块成为了调整中受资金追捧的热点,取得了较好的绝对收益。 (二)基金操作回顾 三季度新蓝筹基金净值下跌6.22%,跌幅超过大盘表现不佳。尽管2季末开始对过快的上涨有所警觉,没有把握好3季度市场冲高调整的机会,基金净值受到不小的冲击。基于对全球宏观经济持续复苏的信心,以及对本次A股市场3400点展开的调整,整体仍属于合理运行区域的判断,基金在结构上仍然保持了以资源和金融房地产的主线,在市场快速下跌当中表现了偏高的波动性;操作上部分增加了机械、家电等业绩增长明确的中游行业的配置。 (三)2009年四季度A股市场展望 展望后市,我们较为看好四季度的市场表现,指数波动区间缩窄。国内方面房地产销售有望在出现环比回升,CPI也有望在11月份实现转正,企业盈利同比高增长是支撑市场信心的重要理由;而随着海外经济体的进一步复苏,外需情况也将得到较大改善,我们认为四季度将是实体经济最无需担忧的时期。流动性方面,2010年一季度将迎来流动性释放的第二个高峰期,将缓解市场对流动性拐点的预期。而澳大利亚升息表明,升值和控制通胀预期带来的影响值得我们密切跟踪。综合而言,指数单边涨跌的机会将远弱于过去的一段时间。 创业板的推出,长远来讲将带来良好的投资机会,依托资本翅膀的支持优秀的小公司有望脱颖而出成长为巨人企业,带给投资人卓越的回报。短期而言,发行价格过高、上市开盘太贵将难以避免。我们会加大研究力度,审慎耐心等待投资的机会。 行业方面,我们延续对煤炭资源和金融房地产相对乐观的看法,操作上适当增加灵活度,制造业中注重强调自下而上挖掘优质成长股进行配置。 我们将一如既往地秉承勤勉尽责的精神,为持有人谋求良好的长期回报! §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 10,259,317,235.62 65.19 其中:股票 10,259,317,235.62 65.19 2 固定收益投资 3,283,046,000.00 20.86 其中:债券 3,283,046,000.00 20.86 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 2,159,640,975.13 13.72 6 其他资产 34,517,106.56 0.22 7 合计 15,736,521,317.31 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00 B 采掘业 2,548,089,132.02 16.24 C 制造业 2,409,266,681.50 15.35 C0 食品、饮料 0.00 0.00 C1 纺织、服装、皮毛 182,800.00 0.00 C2 木材、家具 144,132,756.52 0.92 C3 造纸、印刷 0.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 745,127,651.21 4.75 C5 电子 0.00 0.00 C6 金属、非金属 322,013,006.50 2.05 C7 机械、设备、仪表 1,133,375,002.81 7.22 C8 医药、生物制品 64,435,464.46 0.41 C99 其他制造业 0.00 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 133,700.00 0.00 E 建筑业 26,597,092.48 0.17 F 交通运输、仓储业 0.00 0.00 G 信息技术业 94,762,653.48 0.60 H 批发和零售贸易 82,440.00 0.00 I 金融、保险业 2,921,080,497.57 18.61 J 房地产业 990,294,318.17 6.31 K 社会服务业 935,631,937.00 5.96 L 传播与文化产业 0.00 0.00 M 综合类 333,378,783.40 2.12 合计 10,259,317,235.62 65.38 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000983 西山煤电 35,662,080 1,116,579,724.80 7.12 2 000001 深发展A 50,103,597 1,002,572,975.97 6.39 3 601318 中国平安 19,206,937 973,791,705.90 6.21 4 000069 华侨城A 50,516,402 934,553,437.00 5.96 5 600123 兰花科创 25,589,551 882,327,718.48 5.62 6 600166 福田汽车 44,663,199 662,355,241.17 4.22 7 601166 兴业银行 19,558,089 660,867,827.31 4.21 8 600383 金地集团 46,837,947 602,804,377.89 3.84 9 600331 宏达股份 30,000,000 483,600,000.00 3.08 10 601088 中国神华 14,196,699 431,011,781.64 2.75 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 83,280,000.00 0.53 2 央行票据 2,609,941,000.00 16.63 3 金融债券 589,825,000.00 3.76 其中:政策性金融债 589,825,000.00 3.76 4 企业债券 0.00 0.00 5 企业短期融资券 0.00 0.00 6 可转债 0.00 0.00 7 其他 0.00 0.00 8 合计 3,283,046,000.00 20.92 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0901045 09央行票据45 6,000,000 598,020,000.00 3.81 2 0901046 09央行票据46 5,000,000 491,300,000.00 3.13 3 0901044 09央行票据44 4,000,000 393,080,000.00 2.50 4 010215 01国开15 3,500,000 359,940,000.00 2.29 5 0901039 09央行票据39 2,500,000 249,175,000.00 1.59 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,084,748.60 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 0.00 4 应收利息 27,083,297.35 5 应收申购款 2,349,060.61 6 其他应收款 0.00 7 待摊费用 0.00 8 其他 0.00 9 合计 34,517,106.56 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 20,578,243,716.93 报告期期间基金总申购份额 212,896,581.56 报告期期间基金总赎回份额 -986,608,114.24 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) 0.00 报告期期末基金份额总额 19,804,532,184.25 §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件; (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》; (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》; (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新; (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程; (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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