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| 金元顺安优质精选灵活配置混合A类(620007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 721180 | ||||||||
| 基金代码 | 620007 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-04-06 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金元顺安保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金元顺安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一七年四月 重要提示 金元顺安保本混合型证券投资基金（原名为：金元惠理保本混合型证券投资基金，以下简称“本基金”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人和基金注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 本基金的首次募集于2011年4月11日获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准金元比联保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]523号），募集期为2011年7月18日至2011年8月12日。募集期间募集及利息结转的基金份额共计277,669,494.24份基金份额，有效认购户数为10,545户。《金元比联保本混合型证券投资基金基金合同》于2011年8月16日正式生效。 金元比联基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于2012年3月20日更名为金元惠理基金管理有限公司，本基金基金名称于2012年3月20日相应变更为“金元惠理保本混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 金元惠理基金管理有限公司于经上海市工商行政管理局名称变更预核准，于2015年3月6日更名为金元顺安基金管理有限公司，本基金基金名称于2015年7月15日相应变更为“金元顺安保本混合型证券投资基金”，上述变更事项依据《证券投资基金管理公司管理办法》等相关法律法规的规定向中国证监会完成备案手续。 根据《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》的规定，上一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，保本基金转入下一个保本期。 针对本基金第二个保本期担保人的变更，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人对《金元顺安保本混合型证券投资基金基金合同》进行了修改，本次修订后的基金合同于2014年8月16日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。 金元顺安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金仅为适用本基金保本条款的基金份额持有人提供保本额的保证（详见本招募说明书与《基金合同》的“保本与保证”部分）。 本基金主要适合注重本金安全的低风险投资者和部分参与股票市场的稳健投资者。 投资有风险，投资者应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、投资组合保险机制的风险等。本基金作为保本混合型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。但资产配置中将会有最多40%的基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。 未持有到期、保本周期内申购、保本周期内转换入的投资者，在赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险（详见《基金合同》与本基金招募说明书（更新）中的“保本与保证”部分）。投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。本基金管理人将引入保本保障机制以保证基金份额持有人适用本基金保本条款的基金份额在保本周期到期时，可以获得保本额的保证。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年2月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日（财务报告未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 成立日期：2006年11月13日 法定代表人：任开宇 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿肆仟伍佰万元人民币 存续期间：持续经营 联系人：孙筱君 联系电话：021-68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的51%，上海泉意金融信息服务有限公司占公司总股本的49%。 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司的权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由8名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由4名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、专户投资部、固定收益及量化部、研究部、产品开发部、市场营销部、专户理财部、北京分公司（筹）、华东营销中心、华南营销中心、信息技术部、基金事务部、交易部、财务部、人事行政部、监察稽核部、资产管理部、金融同业部、创新投资部、金融市场部、资本市场部和投资部等22个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、资格审查委员会和薪酬管理委员会，公司总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008年至今，任金元证券股份有限公司副总裁；2010年7月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010年9月出任金元顺安基金管理有限公司董事长。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海会计师事务事务所注册会计师、君安证券有限公司审计师、北大方正投资有限公司副总经理、兴安证券东莞营业部总经理和深圳丽晶生物技术有限公司董事长。2007年至今，任金元证券股份有限公司经纪服务总部总经理、副监事长。 冷天晴先生，董事，学士学位，冷天晴先生长期在军区部队服役，主要从事军队内部的管理工作，后相继于多家大型企业担任总经理、执行董事等高级职务，曾于2012年9月至2013年5月年任云南工投集团动力配煤股份有限公司总经理，现担任云南九天投资控股集团有限公司总经理，主持公司的全面工作，此外兼任云南滇中供应链管理有限公司执行董事、深圳滇中商业保理有限公司执行董事。 栗旻先生，董事，硕士学位。栗旻先生长期在中国农业银行多个岗位担任管理职位，自1996年始至2012年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总经理、总经理，在农行云南省分行下属的支行担任副行长、行长等职务。自2012年始担任深圳滇中商业保理有限公司总经理至今。 李宪英先生，独立董事。曾任大庆市第一医院医师、大庆市中胜律师事务所律师，现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人。 张屹山先生，独立董事。于1973年毕业于吉林大学数学系，并于1992年4月日本关西学院大学结业。自1973年始在吉林大学从事教学工作，自1973年9月至1980年8月在吉林大学数学系任助教，自1980年9月至1991年3月在吉林大学经济管理学院任副教授，自1992年5月至今，任吉林大学商学院院长、博士生导师。曾于1991年4月至1992年3月在日本关西学院大学任客座教授。曾于2004年7月至2010年12月任天治基金管理有限公司的独立董事。 潘书鸿先生，独立董事，学士学位。潘书鸿先生曾于1995年至1999年任上海功茂律师事务所行政主管，于1999年至2006年任上海崇林律师事务所（后更名为上海海之纯律师事务所）行政主管，此后自2006年至今在上海恒建律师事务所担任主任律师、首席合伙人。另外，潘书鸿先生自2013年至今在第十届上海律师协会担任副会长，自2016年至今在上海仲裁委员会担任仲裁员。 张嘉宾先生，董事，公司总经理，兼任子公司董事长，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽西）副总裁，瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官，中国光大资产管理有限公司（香港）首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理。 2、基金管理人监事会成员 吴毓锋先生，监事会主席，硕士学位，金元证券股份有限公司财务总监。曾任海南省国际信托投资公司证券营业部财务经理，历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助理总经理、副总经理和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。 李春光先生，监事，硕士学位，具有上海证交所颁发的董秘资格证书。李春光先生于2005年至2015年在云南凌云律师事务所担任律师，自2015年至今在上海泉意金融信息服务有限公司担任副总经理。 陈渝鹏先生，员工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管理有限公司信息技术部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，员工监事，大专学历，金元顺安基金管理有限公司财务部总监助理。曾任职于昆山组合服饰有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务会计。 3、管理层人员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理，香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司督察长。 邝晓星先生，财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司财务总部经理助理，历任金元证券有限责任公司基金筹备组成员。 李锐先生，副总经理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融理财部总经理，中国民生银行石家庄分行历任金融市场部总经理助理（主持全面工作）、金融市场部副总经理（主持全面工作）。 4、本基金基金经理 李杰先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策略分析员、固定收益高级研究员。2012年4月加入金元顺安基金管理有限公司。10年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员的姓名和职务 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 李杰先生，基金经理，简历同上。 闵杭先生，投资总监，金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金和金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总经理，申银万国证券股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管理有限公司。23年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 侯斌女士，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安宝石动力混合型证券投资基金和金元顺安核心动力混合型证券投资基金的基金经理，上海财经大学经济学学士。曾任光大保德信基金管理有限公司行业研究员。2010年6月加入金元顺安基金管理有限公司，历任高级行业研究员，金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安核心动力混合型证券投资基金基金经理助理，金元顺安价值增长混合型证券投资基金基金经理。15年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 缪玮彬先生，金元顺安价值增长混合型证券投资基金的基金经理，复旦大学经济学硕士。曾任华泰资产管理有限公司固定收益部总经理，宝盈基金管理有限公司研究员，金元证券有限责任公司资产管理部总经理助理，联合证券有限责任公司高级投资经理，华宝信托投资有限责任公司投资经理。2016年10月加入金元顺安基金管理有限公司。19年基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 郭建新先生，金元顺安金通宝货币市场基金的基金经理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北银行股份有限公司资金运营中心债券交易经理。2016年9月加入金元顺安基金管理有限公司。7年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2013年至2015年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖”，2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2016年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共342只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）直销机构 金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 法定代表人：任开宇 邮政编码：200120 电话：021-68882850 传真：021-68882865 联系人：孙筱君 客服专线：400-666-0666、021-68881898 公司网址：www.jysa99.com （二）代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：张伟 联系联系电话：010-85109230 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 联系电话：010-66107909 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3、中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 联系人：张静 联系电话：010-67596219 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 4、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 5、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：于菲 联系电话：0755-83161095 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 6、华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：董金 联系电话：010-85238441 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn 7、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊 联系电话：021-61614467 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：010-57092619 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 9、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王媛 联系电话：010-89937322 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 10、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn 11、中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 联系电话：010-85156398 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 12、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 联系电话：021-22169111 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 13、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 联系电话：021-33388211 客服电话：95523、4008895523 公司网址：www.swhysc.com 14、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23219275 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 15、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话：0591-38507950 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 16、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄蝉君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn 17、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38676767 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 18、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82493561 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 19、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 20、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话：020-87555888-333 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn 21、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：蔡咏 联系人：陈琳琳 联系电话：0551-2246273 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn 22、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 联系电话：010-60838995 客服电话：400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com 23、华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7—8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 联系电话：021-20655175 客服电话：0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn 24、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081493 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 25、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 联系电话：021-68751860 客服电话：95579、4008-888-999 网址：www.95579.com 26、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话：0532-85022026 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn 27、天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系联系电话：010-66045152 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com 28、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 联系电话：021-20211847 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 29、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 联系电话：021-38509680 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 30、杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn/ 31、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 32、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835787 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.hexun.com 33、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 联系联系电话：021-20691922 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 34、平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 35、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：徐汇区龙田路195号3C座9层 法定代表人：其实 联系人：朱玉 联系电话：021-54509988 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 36、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话：021-60195148 客服电话：400-921-7755 公司网址：www.leadbank.com.cn、a.leadfund.com.cn 37、北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑炜联系 联系电话：010-57418813 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com 38、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 联系人：祖杰 联系电话：010-57756159 客服电话：4008-980-618 公司网址：www.chtfund.com 39、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16F 法定代表人：刘惠 联系人：何春燕 联系电话：021-80133828 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com 40、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：张彦 联系人：张燕 联系电话：010-58325388 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.jrj.com.cn 41、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话：021-52629999-218906 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 42、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818-8653 客服电话：4008-773-772 公司网址：fund.10jqka.com.cn 43、上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 客服电话：400-820-2819 公司网址：www.chinapnr.com/ 44、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：4008-6666-18 公司网址：www.lu.com 45、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：韩志谦 联系人：唐岚 联系电话：010-88085258 客服电话：4008-000-562 公司网址：www.hysec.com/ 46、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京建国门外大街国贸写字楼2座28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166-6493 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com 47、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 联系电话：021-20324155 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 48、上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 联系电话：021-52822063-8102 客服电话：021-52822063 公司网址：www.91fund.com.cn 49、北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：徐晓荣 联系电话：010-58170876 客服电话：400-818-8866 公司网址：www.shengshiview.com 50、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 联系电话：010-60833754 客服电话：400-9908-826 公司网址：www.citicsf.com 51、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：于波涛 联系电话：0574-87050038 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 52、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 联系电话：0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网址：www.haojiyoujijin.com 53、天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人：丁东华 联系人：许艳 联系电话：010-59287105 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com 54、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：马怡 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （三）注册登记机构 名称：金元顺安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室 法定代表人：任开宇 电话：021-68881801 传真：021-68881875 （四）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31356000 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （五）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法人代表：葛明 电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：印艳萍 经办注册会计师：汤骏、印艳萍 四、基金的名称 金元顺安保本混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型证券投资基金 六、基金的投资目标 在为适用本基金保本条款的基金份额提供保本保证的基础上，力争在本基金保本周期结束时，为投资者带来稳定的当期收益与长期的资本增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、资产支持证券、债券回购等）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。如果法律法规或中国证监会以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵循有效的投资比例限制。 本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的0%-40%；债券、货币市场工具等占基金资产的60%-100%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 本基金按照“优化恒定比例组合保险策略”对股票、债券和现金的投资比例进行动态调整，从而达到防御下跌、参与增值的目的。 本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行行业投资价值评估，确定拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。 本基金的债券投资组合以相对低估的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取良好收益。 本基金的投资管理分为三个层次：战略性资产配置、优化恒定比例组合保险策略配置和证券选择。 1、战略性资产配置 战略性资产配置指本基金管理人根据本基金的风险特征以及对于市场的判断确定股票、债券和现金的配置比例。 本基金将基于中国经济运行周期的变动，判断市场利率水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响，分析类别资产的预期风险收益特征，利用类别资产价格因各种原因对长期均衡价值的偏离，并参照定期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型，在不同的市场情况下适度调整资产类属的战略性配置比例。 2、优化恒定比例组合保险策略配置 本基金根据“优化恒定比例组合保险策略”确定基金资产在风险资产和保本资产中的配置，从而确定股票、债券和现金三大资产类属间的配置。 具体资产配置比例为：股票、权证的投资比例为基金资产的0%-40%，债券、货币市场工具等占基金资产的60%-100%，其中基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 3、证券选择 （1）股票组合的构建与管理 本基金的股票投资采取行业配置指导下的个股精选方法，即：首先进行行业投资价值评估，确定拟投资的优势行业；其次进行行业内个股的精选，从质地和价格两个维度精选优质股票构建股票组合。 1）行业的选择与配置 行业投资价值评估方法 本基金以“全球行业分类标准（GICS）”作为行业划分依据。在此基础上，本基金管理人建立了系统完善的行业投资价值评估体系——行业配置综合评分模型，通过动态监测行业投资价值的变化，增加投资价值上升行业的权重，减少投资价值下降行业的权重，从而增加股票组合的行业配置效率。 行业配置综合评分模型以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主因素进行评估：产业结构、国家政策、景气度、盈利状况、市场表现以及相对价值。本基金管理人的投资团队结合各证券研究机构的行业研究成果与个人的分析判断，给出行业评分和行业评述，从而得到该行业各因素的得分，然后将各因素得分加总，从而得到行业的综合评分。 行业配置比例与调整 本基金股票组合根据行业综合得分对行业进行排序，取排名在前的行业作为拟投资行业。具体方法如下：对于投资价值评估得分高的若干行业，给予“增持”的评级，即在该行业市场权重的基础上增加一定比例的投资；对于评分居中的行业，本基金给予“中性”的评级，即在资产配置时维持该行业的市场权重；对于投资价值评估得分低的若干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市场权重的基础上减少一定比例的投资。 本基金管理人每季度对全部行业的投资价值进行综合评分和排序，并由此决定不同行业的投资权重。 2）股票精选方法 本基金股票组合在行业配置指导下从质地和估值两个维度精选优质股票构建股票组合。 质地精选的具体方法 本基金股票组合采取因素主观赋权和打分排序的方法进行质地精选。 下表展示了股票组合进行质地精选的指标框架。该框架将股票质地比较的实现问题归结为四类指标：盈利能力、利润率、速度和稳健。四类指标又分别包括几个基本指标。 指标类别 基本指标 盈利能力 每股收益增长率 净利润率的变化 运营利润率的变化 运营收入增长率 利润率 净利润率 净资产收益率 运营利润率 速度 存货周转率 应收账款周转率 稳健 速动比率 流动比率 股票组合质地精选指标框架 估值考量的具体方法 本基金估值分析方法主要采用专业的估值模型，结合行业的不同特征，合理使用估值指标。具体采用的方法包括股利折现模型、自由现金流折现模型、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA等方法。 个股确定方法 依据行业投资价值排序结果及上表所示的精选框架，本基金在行业内将相关个股按质量指标由高到低进行排序，选取每个行业内综合分值排在前10名的股票作为股票组合的拟投资标的。其次结合估值考量，选择被低估的股票，形成优化的股票组合。 股票组合的调整 本基金将根据股票质地和估值状况的发展变化定期调整股票组合。 （2）债券组合的构建与管理 本基金的债券投资组合以相对低估的债券作为主要投资对象，并通过对债券的信用、久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争获取超越债券基准的收益。 1）投资策略 本基金在满足流动性及风险监控要求下，通过宏观经济方面自上而下的分析及债券市场方面自下而上的判断，把握市场利率水平的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。具体的投资策略主要有： 票息策略 票息策略是指投资于较高票息的债券，通常来说，高票息债券一般为中长期期国债或信用等级低于国债的企业债券、次级债以及基金所允许投资的其它固定收益类产品。在利率水平及信用水平维持稳定的情况下，通过投资高票息债券，可以获取较高的利息收入，在提高债券组合的整体收益率水平的同时也获取较高的投资回报。 息差策略 息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券的策略。息差策略实际上就是杠杆放大策略。在进行放大策略操作时，必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系。只有当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。 利差策略 利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未来走势做出判断，进而进行相应的债券置换。影响两个期限相近的债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时，可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两个债券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时，可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两个债券利差的扩大获得投资收益。利差策略实际上是某种形式上的债券互换，也是相对价值投资的一种常见策略。随着信用市场的发展，本基金将密切关注企业债以及其它固定收益类产品的信用状况的变化，从中分析信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。 2）个券选择 根据上述投资策略，本基金通过对个券相对于收益率曲线被低估（或高估）的程度分析，结合个券的信用等级、交易市场、流动性、息票率、税赋特点等，充分挖掘价值相对被低估的个券，以把握市场失效所带来的投资机会。 3）组合构建与组合调整 组合构建 通过上述投资策略，本基金初步完成债券组合的构建。在此过程中，本基金需要遵循以下原则：债券组合信用等级维持在投资级以上水平；将债券组合的流动性维持在适当的水平。 组合调整 在投资过程中，本基金需要随时根据宏观经济、市场变化，以及基于流动性和风险管理的要求，对债券组合进行调整。 （3）其他资产的投资策略 1）权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型计算权证价值。本基金权证操作将根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要考虑运用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。 2）资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款税后收益率。 本基金选择上述业绩比较基准的原因如下： 在目前国内金融市场环境下，银行定期存款可以近似理解为保本定息产品。本基金是保本型基金产品，保本周期为三年，保本但不保证收益率。以三年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准，能够使本基金投资者理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。 随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者出现更权威的能够表征本基金风险收益特征的业绩基准，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2017年3月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日。 1、期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 85,641,911.71 21.70 其中：股票 85,641,911.71 21.70 2 固定收益投资 246,134,377.10 62.37 其中：债券 246,134,377.10 62.37 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 50,000,000.00 12.67 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,557,525.18 2.68 7 其他资产 2,315,412.37 0.59 8 合计 394,649,226.36 100.00 2、期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 14,375,620.76 3.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 36,862,419.60 9.36 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 7,674,126.46 1.95 K 房地产业 26,729,744.89 6.79 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 85,641,911.71 21.74 3、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600350 山东高速 5,688,645 36,862,419.60 9.36 2 000671 阳光城 4,798,877 26,729,744.89 6.79 3 601989 中国重工 1,240,333 8,793,960.97 2.23 4 000768 中航飞机 259,400 5,514,844.00 1.40 5 600643 爱建集团 370,106 4,593,015.46 1.17 6 601628 中国人寿 127,900 3,081,111.00 0.78 7 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.01 8 002840 华统股份 1,814 11,881.70 0.00 9 002838 道恩股份 682 10,420.96 0.00 10 300586 美联新材 1,006 9,355.80 0.00 4、期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 2,089,693.20 0.53 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,036,000.00 5.09 其中：政策性金融债 20,036,000.00 5.09 4 企业债券 28,894,000.00 7.34 5 企业短期融资券 59,580,000.00 15.13 6 中期票据 134,629,000.00 34.18 7 可转债 905,683.90 0.23 8 其他 - - 9 合计 246,134,377.10 62.49 5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 011698506 16三安SCP004 300,000 29,898,000.00 7.59 2 041662051 16协鑫发电CP001 300,000 29,682,000.00 7.54 3 101654071 16泰达投资MTN001 300,000 28,647,000.00 7.27 4 101664059 16南昌城投MTN002 300,000 28,635,000.00 7.27 5 101656039 16株洲城建MTN002 300,000 28,482,000.00 7.23 6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1）关于中国重工（代码：601989）的处罚说明 2016年11月7日，中国重工刊登了关于监事接受组织调查的公告，具体内容如下： 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中国船舶重工股份有限公司（以下简称“公司”）从国务院国有资产监督管理委员会网站获悉，公司监事会主席刘长虹涉嫌严重违纪，正在接受组织调查。 本次事件未对公司生产经营产生影响，目前公司生产经营一切正常。公司将根据该事项进展情况，及时履行信息披露义务。公司所有的信息均以上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体发布的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。该处罚事件对公司生产经营产生影响，目前公司生产经营一切正常。我们判断此次事件对公司的生产经营活动没有影响，我们认为不会对整体的业绩造成影响。 2）关于爱建证券（代码：600643）的处罚说明 2016年7月1日，上海证券交易所上市公司监管一部做出了对上海爱建集团股份有限公司和董事会秘书予以监管关注的决定，具体内容如下： 经查明，2015年6月30日，公司因筹划重大事项停牌；2015年8月25日，公司股票进入重大资产重组停牌程序。2015年11月25日，公司披露重大资产重组预案，2015年12月9日，公司披露重大资产重组预案修订稿并复牌，停牌时间逾五个月。 2016年3月18日，公司因调整重大资产重组方案申请股票停牌。2016年3月31日，公司披露终止重大资产重组事项并实施非公开发行股票的公告称，拟将重组方案由发行股份购买均瑶集团乳业股份有限公司99.8125%股权，调整为向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股份募集资金，调整原因为更好适配公司战略定位，继续做大做强金融主业。 经进一步核实，公司自2012年至2015年的年报中均披露公司的战略目标是将公司打造成为一家以金融业为主体，专注于提供财富管理和资产管理综合服务的成长性上市公司。公司上述战略定位系2012年确定，在筹划重大资产重组及复牌交易期间并未发生变化，公司前期选择注入乳业资产，后又以适配战略定位为由终止重大资产重组。在停牌时间长达五个多月、复牌交易长达三个多月期间，公司均未充分披露重组标的可能不适应公司战略发展而导致重组终止的风险，对于重大资产重组的信息披露不完整、风险揭示不充分。 公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第1.4条、第2.1条和《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》第三条、第二十五条等有关规定。董事会秘书侯学东作为信息披露具体事务负责人，未勤勉尽责,对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：对上海爱建集团股份有限公司和董事会秘书侯学东予以监管关注。 公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事和高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地履行信息披露义务。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。该处罚事件主因是公司调整重大资产重组以更好适配公司战略定位但信息披露不充分。我们判断此次事件对公司的生产经营活动没有影响，我们认为不会对整体的业绩造成影响。 3）关于中国人寿（代码：601628）的处罚决定 2016年6月24日中国人寿保险股份有限公司刊登了关于收到《中国保险监督管理委员会行政处罚决定书》的公告，具体内容如下： 近日，本公司收到《中国保险监督管理委员会行政处罚决定书》（保监罚[2016]13号），本公司因采取退保金直接冲减退保年度保费收入的方式处理长期险非正常退保业务，违反了《中华人民共和国保险法》相关规定，被罚款40万元。 有关情况可查阅中国保险监督管理委员会官方网站（www.circ.gov.cn）。 现作出说明如下： A.投资决策程序：基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置方案，综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配，同时在研究部的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。 B.基金经理遵循价值投资理念，看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。该处罚事件标的较小。我们判断此次事件对公司的生产经营活动没有影响，我们认为不会对整体的业绩造成影响。 11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3期末其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 33,421.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,281,694.36 5 应收申购款 296.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,315,412.37 11.4本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 123001 蓝标转债 25,003.30 0.01 11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002838 道恩股份 10,420.96 0.00 新股未上市 2 002840 华统股份 11,881.70 0.00 新股未上市 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2016年12月31日。 1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （1）保本混合A类份额 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011-8-16至2011-12-31 1.60% 0.06% 1.89% 0.00% -0.29% 0.06% 2012-1-1至2012-12-31 3.66% 0.20% 4.62% 0.00% -0.96% 0.20% 2013-1-1至2013-12-31 2.42% 0.18% 4.25% 0.00% -1.83% 0.18% 2014-1-1至2014-12-31 6.56% 0.11% 4.22% 0.01% 2.34% 0.10% 2015-1-1至2015-6-1 1.96% 0.08% 1.59% 0.01% 0.37% 0.07% 自基金合同生效日至份额分类前 17.19% 0.14% 16.55% 0.01% 0.64% 0.13% 2015-6-2至2015-12-31 2.21% 0.09% 1.78% 0.01% 0.43% 0.08% 2016-1-1至2016-12-31 -2.06% 0.14% 2.75% 0.01% -4.81% 0.14% 份额分类后至今 0.10% 0.13% 4.53% 0.01% -4.43% 0.12% （2）保本混合C类份额 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016-9-14至今 -2.52% 0.21% 0.82% 0.01% -3.34% 0.20% 重要提示： （1）本基金选择三年定期存款利率作为业绩比较基准； （2）本基金合同生效日为2011年8月16日；在2015年6月2日，对该基金进行份额分类，原份额转为A类份额，新增C类份额。 （3）本基金建仓期为2011年8月16日至2012年2月16日。 2、基金份额分类前累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较： 3、基金份额分类后累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （1）A类份额 （2）C类份额 注： （1）本基金合同生效日为2011年8月16日；在2015年6月2日，对该基金进行份额分类，原份额转为A类份额，新增C类份额。 （2）本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的0%-60%；债券为60%-100%；现金比例在5%以上；本基金的建仓期系自2011年8月16日起至2012年2月16日，在建仓期末及本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。 十三、基金的费用概览 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。 （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理费率/当年天数，H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 在本基金第二个保本周期内，本基金的保证费用从基金管理人的管理费收入中列支。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年托管费率/当年天数，H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，本基金将转型为“金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金”，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法同上。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后，可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的招募说明书中予以说明。 4、上述（一）中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。 （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 （六）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新； 2、“基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新； 3、“基金托管人”部分对基金托管人情况进行了更新； 4、“相关服务机构”部分对代销机构进行了更新； 5、“基金的投资”部分对基金投资组合报告和基金的业绩进行了更新； 6、“对基金份额持有人的服务”部分对电子版资料发送服务进行了更新； 7、“其它应披露事项”部分进行了更新； 金元顺安基金管理有限公司 二〇一七年四月六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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