最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 新华优选成长混合(519089) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 70375 | ||||||||
| 基金代码 | 519089 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-09-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 新世纪优选成长股票型证券投资基金（以下简称本基金）由中国证券监督管理委员会于2008 年3 月14 日经中国证监会证监基金字[2008]377 号文核准。本基金的基金合同于2008 年7 月25 日正式生效。 重要提示 核准文件名称：中国证监会证监基金字[2008]377 号文 核准日期：2008 年3 月14 日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会核准，但中国证券监督管理委员会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现； 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2009 年7 月25 日，有关财务数据和净值表现截止日为2009 年6 月30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 基金管理人：新世纪基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 招募说明书 5- 1 一基金管理人 （一） 基金管理人概况 1、名称：新世纪基金管理有限公司 2、住所：重庆市渝中区邹容路68 号大都会商厦32 楼 3、设立日期：2004 年12 月9 日 4、法定代表人：陈重 5、办公地址：重庆市渝中区较场口88 号得意商厦A 座7-2 北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1 座； 6、电话：010－68726666 7、联系人：高峰 8、注册资本：1 亿元人民币 9、股权结构：新华信托股份有限公司出资人民币4800 万元，占注册资本 的48％，山东海化集团有限公司出资人民币3000 万元，占注册资本的30％，上 海隽基环境产业有限公司出资人民币2200 万元，占注册资本的22％。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理层成员 （1）董事会成员 陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市 政府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；幸福人寿保险公司筹备负责人。 现任新世纪基金管理有限公司董事长。 孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期 货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证 券有限公司副总经理，现任新世纪基金管理有限公司总经理。 杨国平先生：董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委代书记、 上海市公用事业局党办副主任、上海市出租汽车公司党委书记。现任大众交通股 份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业股份有限公司董事长、上海交大 昂立股份有限公司董事长、大众保险股份有限公司副董事长、中国出租汽车暨汽 招募说明书 5- 2 车租赁协会副会长。 谭新良先生：董事，本科，高级会计师。历任山东羊口盐场副科级科员， 山东海化集团制盐公司财务处副处长，山东海化集团有限公司财务部部长、总经 理助理。现任山东海化集团有限公司总会计师。 张贵龙先生：独立董事，博士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、 管理学课程的教学工作。现任北京大学财务部副部长。 孙莉女士：独立董事，硕士，证券期货资格注册会计师。历任中国国际期 货经纪有限公司交易主管、中瑞华会计师事务所有限公司高级经理，现任利安达 信隆会计师事务所部门经理。 宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子 系统工程总公司法务人员，现任职于北京市中济律师事务所。 （2）监事会成员 陈靖丰先生：监事会主席，硕士。历任大众交通（集团）股份有限公司发 展部经理。现任上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事、总经理，并兼任 大众交通（集团）股份有限公司董事、上海大众燃气有限公司董事、上海翔殷路 隧道建设发展有限公司董事长、上海隽基环境产业有限公司董事长。 安东先生：监事，大专。历任北京手表厂车间主任、广东银海集团总经理 助理、办公室主任、北京国奥俱乐部副总经理、商友商务有限责任公司副总经理、 新产业投资股份有限公司北京办事处主任，现任新华信托股份有限公司总经理助 理。 马千里先生：职工监事，经济学硕士，11年证券从业经历。现就职于新世 纪基金管理有限公司市场营销部渠道经理。 （3）经理层成员 孙枝来先生：总经理，简历同上。 向朝勇先生：副总经理，管理学博士。历任平安证券资产管理事业部及投 资管理部研究员、二级部门研究部经理、交易室主任及投资管理部总经理助理； 东吴证券投资总部副总经理；东吴基金管理公司投资管理部总经理；现任新世纪 基金管理有限公司副总经理。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 招募说明书 5- 3 员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新世纪基金管理有限公 司督察长。 2、本基金基金经理 曹名长先生：投资决策委员会成员。经济学硕士，12 年证券从业经验，历 任君安证券有限公司研究员、红塔证券股份有限公司资产管理部投资经理、百瑞 信托股份有限公司投资经理、现任新世纪管理有限公司策略分析师、投资管理部 副总监、新世纪优选分红混合型证券投资基金和新世纪优选成长股票型证券投资 基金基金经理。 王卫东先生：投资决策委员会成员。硕士，16 年证券从业经历。先后供职 于广东发展银行海南证券业务部，任经理；广发证券公司海口海甸岛营业部，负 责营业部管理并从事投资银行工作；广发证券公司投资理财部和自营部，任经理； 华龙证券有限责任公司投资理财总部，任总经理；青岛海东清置业有限公司，任 总经理；现任新世纪基金管理有限公司总经理助理、投资管理部总监、新世纪优 选成长股票型证券投资基金和新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 3、投资决策委员会成员 主席：总经理孙枝来先生； 成员：副总经理向朝勇先生，投资总监王卫东先生，投资副总监曹名长先 生，投资副总监周永胜先生，投资总监助理朱红先生，行业研究员桂跃强先生， 行业研究员何潇先生，行业研究员李会忠先生。 二基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦 法定代表人：项俊波 成立时间：2009 年1 月15 日 招募说明书 5- 4 注册资本：2600 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。2009 年1 月15 日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业 银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功 能齐全的大型国有商业银行之一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大 型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳 健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造"伴你成长"服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元 化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共 同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行"。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审 计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工93 名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师10 余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级 管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 招募说明书 5- 5 截至2008 年12 月31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共63 只。 三相关服务机构 （一）基金份额发售机构 场外发售机构 1、直销机构： 名称：新世纪基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路68 号大都会商厦32 楼 办公地址：重庆市渝中区较场口88 号得意商厦A 座7-2 法定代表人：陈重 直销中心：新世纪基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路11 号海通时代商务中心C1 座 联系人：张秀丽 客户服务咨询电话：400-710-8866；010-68730888 网址：www.ncfund.com.cn 2、代销机构： 场外代销机构 （1）代销机构：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址： www.abchina.com （2）代销机构：中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （3）代销机构：中国建设银行股份有限公司 招募说明书 5- 6 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （4）代销机构：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）代销机构：北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17 号北京银行大厦 法定代销人：闫冰竹 客户服务电话：010-96169（北京），022-96269（天津），021-53599688（ 上海）， 029－85766888（西安）， 0755－23957088（深圳） 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （6）代销机构：中信银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：孔丹 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com （7）代销机构：深圳平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客服电话：40066-99999，0755-961202 网址：www.18ebank.com （8）代销机构：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 招募说明书 5- 7 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （9）代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路168 号上海银行大厦27 楼 法定代表人：祝幼一 客户服务热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com （10）代销机构：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 客户服务咨询电话： 021--962503 网址：www.htsec.com （11）代销机构：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 客户服务咨询电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （12）代销机构：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 客户服务热线：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： www.chinastock.com.cn （13）代销机构：新时代证券有限责任公司 住所：北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层 法定代表人：马金声 客户服务热线：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn 招募说明书 5- 8 （14）代销机构：西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢22-25 层 法定代表人：蒋辉 客户服务热线：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn （15）代销机构：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦21 楼 法定代表人：何如 客户服务咨询电话：800-810-8868 网址：www.guosen.com （16）代销机构：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦 法定代表人：汪永平 客户服务电话：96518（安徽）400-809-6518（全国） 网址：公司网址：www.hazq.com 或www.huaans.com.cn （17）代销机构：恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111 号 法定代表人：刘汝军 客户服务电话: 0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （18）代销机构：联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦25、10 层 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦25、10 层 法定代表人：马昭明 客户服务咨询电话：400-8888-555，0755-25125666 网址：www.lhzq.com （19）代销机构：长城证券有限责任公司 招募说明书 5- 9 注册地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：0755-82288968 网址：www.cc168.com.cn （20）代销机构：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市人民大街138－1 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：李树 开放式基金咨询电话：0431-9668899；0431－85096733 开放式基金业务传真：0431-85680032 网址：www.nesc.cn （21）代销机构：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 客户服务热线：400-8888-123，0591-87580107 公司网址：www.xyzq.com.cn （22）代销机构：国元证券有限责任公司 住所：合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网站：www.gyzq.com.cn （23）代销机构：中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030 号海龙王大厦 法定代表人：王东明 电话：010-84588888 公司网址：www.ecitic.com （24）代销机构：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316 号 招募说明书 5- 10 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 客户服务热线：0532-96577 公司网址：www.zxwt.com.cn （25）代销机构：中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 客户服务热线：0571-96598 公司网址：www.bigsun.com.cn （26）代销机构：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 客户服务热线：010-66045666 （27）代销机构：广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人：王志伟 客户服务热线：95575 或020－87555888 转各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （28）代销机构：联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 法定代表人：马国强 客户服务热线：0755－82493561 公司网址：www.lhzq.com 场内代销机构 具有开放式基金代销资格的、经中国结算登记结算有限责任公司认可的上海 证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构，相关信息同时通过上海证券交易 招募说明书 5- 11 所网站（www.sse.com.cn）登载。 基金管理人可以根据需要，增加其他符合要求的机构代理销售本基金，并按 照相关规定及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限公司 注册地址：北京市西城区金融街27 号投资广场22、23 层 法定代表人：陈耀先 电话：010－58598839 传真：010－58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦14 层 联系电话：021-61638452 传真：021-51150398 联系人：吕红 经办律师：廖海田卫红 （四）会计师事务所 名称：万隆亚洲会计师事务所有限公司 住所：北京市海淀区西四环中路16 号院2 号楼4 层 法定代表人：杨剑涛 联系电话：010－88219191 传真：010－88210558 经办注册会计师：刁云涛、李荣坤 联系人：李荣坤 四基金的名称 本基金名称：新世纪优选成长股票型证券投资基金。 招募说明书 5- 12 五基金的类型 基金类型：契约型开放式。 六基金的投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质保 障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超 额收益。 七基金的投资方向 本基金的投资标的物包括国内依法公开发行上市的股票、债券，以及其他 经中国证监会批准的投资工具。本基金股票的投资比例占基金资产的60%- 95%；其它金融工具的投资比例占基金资产的5%-40%，其中，持有的现金和到 期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的5%。如法律法规 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将 其纳入投资范围。投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80%。 八基金的投资策略 （一）投资策略 本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票，因此主要采 取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股 票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。再考虑到国内系统 风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 1、大类资产配置 本基金重点考虑以下四个基本因素：一是宏观经济周期因素；二是估值因 素；三是制度和政策的变化因素；四是市场情绪的因素。通过这四个方面分析， 利用打分卡模型（MVPS，即M：宏观因素；V：估值因素；P：政策因素；S：情 招募说明书 5- 13 绪因素），综合四方面的结果，调整股票投资比例。其中宏观经济因素主要考虑 GDP、固定资产投资增速、消费品零售总额、进出口额、CPI、原材料价格、利率 与汇率等；估值因素主要考虑整体市场的市盈率和隐含股权风险溢价等；政策因 素主要考虑政策周期、制度创新等；情绪因素主要考虑新增开户数等指标。 2、行业配置策略 本基金对初级股票池中个股所处行业的动态评价是在"新世纪行业评价系 统"的辅助下完成。通过把握宏观经济所处的阶段，估计行业所处的景气周期阶 段，结合对行业竞争优势的评价和对行业估值水平的研究，综合形成对行业的总 体投资价值评价。景气周期主要参考国家统计局的"中国行业企业景气指数"； 行业估值水平采用PEG 估计，行业竞争优势主要从政策扶持、市场需求、行业组 织、行业关联度、生产要素配置、国际化水平六方面综合评价。本基金重点考虑 投资价值高的行业，增加（和行业自然权重相比较）其行业权重，减少或不投资 价值低（和行业自然权重相比较）的行业权重。 3、股票选择策略 采用以选择具有成长性兼具品质保障的上市公司的"优选成长"选股策略。 首先通过财务指标从中选择出财务风险低上市公司，并选择具有成长性公司，即 预期未来2 年主营业务收入增长率高于GDP 增长率1.5 倍的股票，辅助以预期主 营业务收入利润增长率指标，以及参考企业成长归因分析进行选择，形成初选股 票池；进而选择价值低估、具备赢利能力、偿债能力、以及公司业绩质量（即真 实、稳定）的公司。主要采用现金流分析、估值模型（PEG）和其他定量定性分 析（主要是净资产收益率ROE 和资产负债率）保障上市公司的品质，形成备选股 票池；最后，通过调研，并根据行业配置策略确定最终的投资组合。 4、债券投资策略 本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采 取利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略，力求获取高于业绩比 较基准的回报。 5、权证投资策略 在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略。普通策略：根据权证定价 模型，选择低估的权证进行投资。持股保护策略：股票型基金有持有股票的必要 招募说明书 5- 14 （最低60%），却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证，就可以实现对手 中持股的保护。套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收 益率超过市场无风险收益率时，可以进行无风险套利。 6、资产支持证券投资策略 在控制风险的前提下，本基金对资产支持证券从五个方面综合定价，选择 低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因 素和提前还款因素。其中信用因素是目前最重要的因素，本基金采用信用矩阵方 法来估计。 （二）投资决策程序 （1）决策和交易机制： 本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会 的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经 理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调 整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集中交易室负责资产运作的一 线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。 （2）资产配置策略的形成： 基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益 风险状况作出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议， 股票分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市场工 具的投资建议，数量分析师结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资 产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和分析师的投资建议， 根据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方 案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略 报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。 （3）组合构建： 分析师根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基 金经理在其中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大 的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准；投委会根据相关规定 进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险 招募说明书 5- 15 分析意见，最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。 （4）交易执行、监控和反馈： 由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指 令的处于 合法、合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、 处置的职责。集中交易室确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易 状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。 （5）风险评估和绩效分析： 本基金将系统化的投资决策与高标准的风险管理相结合,严格执行分 级实施、独立监督的分级风险控制体系，层层把关。数量分析师定期和不 定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮 助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来 源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源 是否是依靠实现既定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果 随时向基金经理和投资决策委员会反馈，对重大的风险事项可报告风险控 制委员会。 （6）投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据 环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。 （三）投资限制 1、基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管 人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券； 招募说明书 5- 16 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8） 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他 行为。 九基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为：80%*沪深300指数+ 20%*上证国债指数。 本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深300指数是 由上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数，具有高度权威性。 样本股涵盖中国A股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的300 家上市公司。适合作为本基金的业绩比较基准。 1、代表性强，并且不易被操纵；沪深300指数成份股的总市值占沪深两市 总市值的65%左右。2、盈利能力强；沪深300指数所选取的300只股票创造了2004 年上市公司全部净利润的92.56%。3、流动性强；沪深300指数成份股2005年以来 的成交金额覆盖率为55.21%。 其次考虑到上证国债指数的编制和发布有一定的历史，同时作为业绩基准 有较高的知名度和市场影响力。其次，目前没有交易所、银行间统一的债券指数。 因此，本基金的债券投资基准选择上证国债指数。 十基金的风险收益特征 高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基金、债券型基金。 十一基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国农业银行根据本基金合同规定复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 招募说明书 5- 17 本投资组合报告所载数据截至2009 年6 月30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号项目金额（元） 占基金总 资产的比例（%） 1 权益投资341,386,400.75 90.06 其中：股票341,386,400.75 90.06 2 固定收益投资- - 其中：债券- - 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资- - 4 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金 合计 25,696,273.75 6.78 6 其他资产11,972,027.29 3.16 7 合计379,054,701.79 100.00 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） A 农、林、牧、渔业- - B 采掘业27,459,335.00 7.55 C 制造业86,391,557.88 23.75 C0 食品、饮料3,988,500.00 1.10 C1 纺织、服装、皮毛6,857,838.00 1.89 C2 木材、家具- - C3 造纸、印刷- - 招募说明书 5- 18 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 C4 石油、化学、塑胶、塑料22,037,868.12 6.06 C5 电子- - C6 金属、非金属12,051,150.00 3.31 C7 机械、设备、仪表32,021,201.76 8.80 C8 医药、生物制品9,435,000.00 2.59 C99 其他制造业- - D 电力、煤气及水的生产和供应业12,565,217.53 3.45 E 建筑业7,308,903.10 2.01 F 交通运输、仓储业- - G 信息技术业16,373,096.47 4.50 H 批发和零售贸易35,906,770.65 9.87 I 金融、保险业111,955,921.12 30.78 J 房地产业41,238,599.00 11.34 K 社会服务业2,187,000.00 0.60 L 传播与文化产业- - M 综合类- - 合计341,386,400.75 93.86 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 600000 浦发银行800,000 18,416,000.00 5.06 2 600030 中信证券600,000 16,956,000.00 4.66 3 601166 兴业银行400,000 14,844,000.00 4.08 4 601318 中国平安281,572 13,926,551.12 3.83 5 600153 建发股份1,001,944 13,556,302.32 3.73 6 600139 西部资源745,250 13,220,735.00 3.64 7 000599 青岛双星1,999,979 12,559,868.12 3.45 招募说明书 5- 19 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金无债券投资。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本报告期末本基金无债券投资。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1）本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。 2）本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票 库。 3）其他资产构成 8 601899 紫金矿业1,100,000 11,220,000.00 3.08 9 600048 保利地产400,000 11,156,000.00 3.07 10 000001 深发展Ａ 500,000 10,910,000.00 3.00 序号名称金额（元） 1 存出保证金281,481.75 2 应收证券清算款3,433,167.83 3 应收股利- 4 应收利息5,598.62 5 应收申购款8,251,779.09 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 招募说明书 5- 20 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金没有处于转股期的可转债。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。 6）其他需说明的重要事项 无 十二基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下： 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 新世纪优选成长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益 率的历史走势对比图 （2008 年7 月25 日至2009 年6 月30 日） 9 合计11,972,027.29 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去一个 月 13.06% 1.09% 11.62% 0.98% 1.44% 0.11% 过去三个 月 22.98% 1.41% 20.74% 1.24% 2.24% 0.17% 过去六个 月 71.64% 1.52% 56.52% 1.57% 15.12% -0.05% 自基金成 立起至今 70.49% 1.20% 7.77% 2.05% 62.72% -0.85% 招募说明书 5- 21 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十三基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、费用种类 （1）基金管理人的管理费 （2）基金托管人的托管费 （3）基金合同生效后的法定信息披露费用； （4）基金合同生效后的会计师费和律师费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明； （8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式 招募说明书 5- 22 （1）基金管理人的管理费； 基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月 首日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期，顺延。 （2）基金托管人的托管费； 基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首 日起2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述第（3）项至第（8）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规 定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 1、费用种类 （1）申购费 （2）赎回费 2、费率标准 （1）申购费 本基金的申购费按申购金额采用比例费率。 招募说明书 5- 23 前端申购费率表： 本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。 （2）赎回费 赎回费率： 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如 下表所示： 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费 及相关手续费，25%归基金财产。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费用、会计师费和律师费，不列入基金费用。 十四对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披 露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2009 年3 月12 日刊登 的本基金招募说明书更新（《新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明书更 申购金额（记为M） 申购费率 M ＜ 100 万元1.5 % 100 万元≤ M ＜ 200 万元 1.2 % 200 万元≤ M ＜ 500 万元 0.8 % M ≥ 500 万元每笔1000 元 持有期（记为T） 赎回费率 T ＜ 1 年0.5 % 1 年≤ T＜ 2 年0.3 % 2 年≤ T＜ 3 年0.1 % T ≥ 3 年0 招募说明书 5- 24 新》）进行了更新，主要更新的内容如下： 1. 在"重要提示"中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财 务数据的截止日期。 2. 在"三、基金管理人"中，对有关基金管理人的办公地址、管理人概况、 高管及董事人员情况、本基金基金经理情况、投资决策委员会成员情况 进行了更新。 3. 在"五、相关服务机构"中，更改了场外发售机构中直销机构联系人、 增加了交通银行股份有限公司、：广发证券股份有限公司、联合证券有 限责任公司等代销机构，并更新了本基金管理人会计师事务所相关信 息。 4. 在"九、基金的投资"中，增加了本基金投资组合报告的内容，数据截 至时间为2009 年6 月30 日。 5. 更新了"十、基金的业绩"的数据。 6. 在"二十一、对基金份额持有人的服务"中，更新了定期定额投资计划 服务进行。 7. 在"二十二、其他应披露事项"中，披露了自2008 年7 月25 日至2009 年1 月25 日期间本基金的公告信息： 1) 2009 年1 月16 日关于新世纪优选成长股票型证券投资基金在中国工 商银行开通定期定额投资业务并参加定投费率优惠活动的公告。 2) 2009 年1 月21 日新世纪优选成长股票型证券投资基金2008 年第4 季度报告。 3) 2009 年2 月4 日新世纪优选成长股票型证券投资基金第一次分红预 告。 4) 2009 年2 月6 日新世纪基金管理有限公司关于提请投资者及时更新 已过期身份证件或者身份证明文件的公告。 5) 2009 年2 月9 日新世纪优选成长股票型证券投资基金第一次分红公 告。 6) 2009 年2 月13 日新世纪优选成长股票型证券投资基金在中国农业银 行开通定期定额业务的公告。 招募说明书 5- 25 7) 2009 年2 月13 日新世纪优选成长股票型证券投资基金在中信银行股 份有限公司开通定期定额投资业务的公告。 8) 2009 年2 月13 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在北京银行 股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优惠活 动的公告。 9) 2009 年2 月13 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开 发行股票的公告。 10) 2009 年2 月20 日新世纪基金管理有限公司旗下基金托管行名称 由"中国农业银行"变更为"中国农业银行股份有限公司"的公告。 11) 2009 年2 月25 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金参加海 通证券股份有限公司网银渠道基金申购费率优惠活动的公告。 12) 2009 年2 月25 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在海通 证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告。 13) 2009 年2 月25 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在国泰 君安证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费 率优惠活动的公告。 14) 2009 年2 月25 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在中国 银河证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费 率优惠活动的公告。 15) 2009 年2 月25 日新世纪优选成长股票型证券投资基金参加中国 工商银行股份有限公司基智定投业务的公告。 16) 2009 年2 月27 日新世纪基金管理有限公司旗下基金代销渠道深 圳平安银行股份有限公司名称变更为"平安银行股份有限公司"的公告。 17) 2009 年2 月27 日新世纪优选成长股票型证券投资基金在兴业证 券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的公 告。 18) 2009 年3 月11 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在长城 证券有限责任公司开通定期定额投资业务并参加网上申购费率优惠活动的 公告。 招募说明书 5- 26 19) 2009 年3 月11 日新世纪基金管理有限公司关于调整旗下基金网 上交易平台定期定额申购金额限制的公告。 20) 2009 年3 月12 日新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明 书（更新）。 21) 2009 年3 月12 日新世纪优选成长股票型证券投资基金招募说明 书（更新）摘要。 22) 2009 年3 月19 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在华安 证券有限责任公司开通定期定额投资业务日期更改的公告。 23) 2009 年3 月24 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在广发 证券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加网银渠道基金申购费率优 惠活动的公告。 24) 2009 年3 月24 日新世纪基金管理有限公司关于增加广发证券股 份有限公司为代销机构的公告。 25) 2009 年3 月30 日新世纪优选成长股票型证券投资基金2008 年 年度报告。 26) 2009 年3 月30 日新世纪优选成长股票型证券投资基金2008 年 年度报告摘要。 27) 2009 年3 月31 日新世纪优选成长股票型证券投资基金参加中国 工商银行网上银行基金申购费率优惠延期的公告。 28) 2009 年4 月21 日新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年 第1 季度报告。 29) 2009 年4 月30 日新世纪基金管理有限公司关于赎回旗下新世纪 优选成长股票型证券投资基金的公告。 30) 2009 年5 月7 日新世纪基金管理有限公司关于旗下基金在交通 银行股份有限公司开通定期定额投资业务并参加定投费率优惠活动的公告。 31) 2009 年5 月7 日新世纪基金管理有限公司关于增加交通银行股 份有限公司为代销机构的公告。 32) 2009 年5 月20 日关于新世纪基金管理有限公司旗下开放式基金 参与联合证券有限责任公司定期定额申购费率优惠活动的公告。 招募说明书 5- 27 33) 2009 年7 月20 日新世纪优选成长股票型证券投资基金2009 年 第2 季度报告。 新世纪基金管理有限公司 二〇〇九年九月九日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |