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| 摩根中国优势混合A(375010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 7001 | ||||||||
| 基金代码 | 375010 | ||||||||
| 公告日期 | 2005-04-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 核准文号：中国证监会证监基金字［2004］83号文 核准日期：［2004年6月11日］ 基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1. 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书； 2. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 3. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息,是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 二零零五年四月 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根富林明基金管理有限公司,基本信息如下： 注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层 办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层 法定代表人：周有道 总经理：王鸿嫔 成立日期：2004年 5 月 12 日 实缴注册资本：1.5亿元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托投资有限公司 67% J.P. Morgan Fleming Asset Management (UK) Limited 33% 上投摩根富林明基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［2004］56号文批准,于2004年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 周有道先生,董事长 大学本科学历,1961年毕业于上海社会科学院财政金融系。 历任上海市财政局长,上海国际集团有限公司、上海国际信托投资有限公司董事长,并为复旦大学、上海财经大学客座教授。 现兼任上海国际信托投资有限公司董事长。 独立董事4名： 独立董事：周道炯 大学专科学历,曾就学于安徽省委马列夜大学、中共安徽省委中级党校进修班、中共中央高级党校培训班。 曾任中国证监会主席、中国建设银行行长、九届全国人大财经委委员。 现任PECC中国金融市场发展委员会主席。周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作,目前作为高级顾问为证券市场改革提供顾问咨询意见。 独立董事：姜波克 获英国Sussex University 博士学位,曾就读于上海复旦大学经济学系、上海复旦大学世界经济系。 现任复旦大学金融研究院常务副院长,国务院学位委员会学科评议组成员,博士后,教授,博士生导师。 独立董事：Roger Ellis 获英国曼彻斯特大学,管理学学士学位。 历任JF资产管理投资总监,亚洲资产管理行业声誉卓著的人物。 独立董事：Robert Herries 获英国剑桥大学,文学硕士学位。 历任JF集团有限公司董事。 现任南非标准银行(非洲及中东第一大银行)行政总裁。 董事4名： 董事：Clive Brown 获布里斯托大学理学学士学位。 历任JF控股有限公司财务总监,JF投资管理有限公司首席执行官。 现任摩根富林明资产管理国际总裁。 董事：许立庆 获台湾政治大学工商管理硕士学位。 历任JF台湾有限公司董事长。 现任JF资产管理亚太区(不包括日本)总裁。 董事：杨德红 获复旦大学经济学学士,中欧工商管理学院MBA。 现任上海国际信托投资有限公司副总经理、上海国际集团资产经营有限公司总经理。 董事：林彬 获中欧工商管理学院MBA。 曾任香港上市的沪光基金副总经理。 现任上海国际信托投资有限公司副总经理。 2. 监事会成员基本情况： 监事：Roger Hepper 现任JF资产管理营运总监。 3. 总经理基本情况： 王鸿嫔女士,总经理。 毕业于台湾清华大学经济系。 历任JF投资信托股份有限公司电子商务部副总经理,JF投资顾问股份有限公司总经理。 4. 其他高级管理人员情况： 刘樱女士,督察长。 毕业于复旦大学法律系。 历任上海国际集团有限公司法律部经理,上海国际集团有限公司监事。 5、本基金基金经理 基金经理吕俊先生,1973年2月出生。武汉大学工商管理硕士。 吕俊先生曾任职于国泰基金管理公司研究部、基金经理等岗位。2004年加入本公司,任总经理助理,投资副总监。 基金经理张英辉先生,1963年9月出生。国籍：中国(香港)；硕士(金融与投资)。 张英辉于2001年9月至2003年3月期间,任中国太平洋保险(集团)股份有限公司高级专务,负责资金运用管理工作；2003年3月至2003年12月期间,任景顺长城基金管理有限公司资产管理基金经理。现任上投摩根富林明基金管理有限公司固定收益基金经理。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 王鸿嫔女士,总经理；吕俊先生,投资副总监；张英辉先生,本基金基金经理。 二、基金托管人概况 1. 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号 联系人：尹东 联系电话：(010) 6759 7420 中国建设银行是我国四大国有商业银行之一。自成立以来,始终以支持国民经济发展为己任,伴随着国家经济和社会发展,自身实力不断壮大。目前,中国建设银行经营着法律允许商业银行开办的各项金融业务,资金实力雄厚、业务品种齐全、服务功能完善,业务规模和经营利润均居国内商业银行前列。截止到2003年12月31日,中国建设银行资产总额35,542.79亿元,所有者权益1,862.80亿元,实现税前利润4.50亿元。自成立以来,中国建设银行每个会计年度均保持盈利。中国建设银行拥有遍布境内外的16,472个营业性分支机构,为客户提供安全、方便、快捷的金融服务。 中国建设银行总行设基金托管部,基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室,在北京、上海、深圳、辽宁分行设立4个基金托管分部。现有员工50余人。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构： 1.直销机构：上投摩根富林明基金管理有限公司(同上) 2.代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.cn (2)交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：方诚国 电话：(021)58781234 传真：(021)58400370 联系人：江永珍 客户服务电话：95559 网址：http：//www.bankcomm.com (3)上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人：张广生 电话：021-68881829 传真：021-68881851 联系人：杨静 客户服务热线：021-68881829 网址： www.spdb.com.cn (4)国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市延平路135号 法定代表人： 祝幼一 电话： 021-62580818-213 传真： 021-62569400 联系人：芮敏祺 客户服务咨询电话：400-8888-666 网址： www.gtja.com (5)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 法定代表人： 王开国 电话：021-53594566-4125 传真： 021-53858549 联系人：金芸 客户服务咨询电话：021-962503 网址： www.htsec.com (6)华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区新中街68号 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：黎晓宏 电话：010-65186758 传真：010-65182261 联系人：魏明 客户服务咨询电话：4008888108； 网址： www.csc108.com (7)联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 电话： 0755-82493561 传真： 0755-82492187 联系人： 盛宗凌 客户服务热线：4008888555 网址：www.lhzq.com (8)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市九江路111号 法定代表人：蒋元真 电话：021-65076608-406 传真：021-65213164 联系人：成竹娟 吕劲新 客户服务电话8006200071 网址：www.962518.com (9)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 电话：021-962505、021-54033888 传真：021- 54038844 联系人：胡洁静 客户服务电话：(021)962505 网址：www.sw2000.com.cn (10)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-26951111(客户服务中心) 传真：0755-82943237 联系人： 黄健 客户服务电话：4008888111 网址：www.newone.com.cn (11)中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 电话： 010-66568587 传真： 010-66568536 联系人：郭京华 客户服务热线：010-68016655 网址：www.chinastock.com.cn (12)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 咨询电话：(020)87555888转各营业网点 传真：(020)87557985 网址：http：//www.gf.com.cn (13)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419125 联系人：杨盛芳 客户服务热线：021-68419974 网址：www.xyzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)基金注册登记机构： 上投摩根富林明基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所与经办律师： 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号,上海证券大厦南塔21楼 负责人：韩炯 联系电话：021-6881 8100 传真：021-6881 6880 经办律师：韩炯、秦悦民 (四)会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区东昌路568号 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：吴港平 联系电话：8621-61233277 联系人：薛竞 经办注册会计师：肖峰 陈玲 四、基金概况 基金名称：中国优势证券投资基金 基金类型：契约性开放式 五、基金的申购费、赎回费和转换费 1、本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率表如下： 申购费率： 申购金额区间 费率 50万元以下 1.5％ 50万元（含）以上，500万元以下 1.2％ 500万元（含）以上 每笔1000元 申购费用由申购人承担,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,费率如下： 持有基金份额期限 费率 小于一年 0.5％ 大于等于一年小于两年 0.35％ 大于等于两年小于三年 0.2％ 大于等于三年 0％ 赎回费用由赎回人承担,赎回费的25%归基金资产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 申购费,赎回费按照四舍五入方法,保留到小数点后2位。 3、转换费 基金管理人将另行公告各基金之间的转换费率。 4、基金管理人可以在符合基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率和转换费率,最新的费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 六、基金的投资 (一)投资目标 本基金在以长期投资为基本原则的基础上,通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,将战略资产配置与投资时机有效结合,精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业,通过精选证券和适度主动投资,为国内投资者提供国际水平的理财服务,最终谋求基金资产的长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为股票、债券及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的A股,债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债券以及证监会允许投资的其它债券类品种。在正常情况下,本基金投资组合中股票投资比例为30-80%,债券投资比例为20-50%,现金为0-20%。本基金的股票投资重点是那些动态发展比较优势而立足于国际竞争市场的上市公司,该部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。 今后在有关法律法规许可时,除去以现金形式存在的基金资产外,其余基金资产可全部用于股票投资。 (三)投资策略 本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术,以国际视野审视中国经济发展,将国内行业发展趋势与上市公司价值判断纳入全球经济综合考量的范畴,通过定性/定量严谨分析的有机结合,准确把握国家/地区与上市公司的比较优势,最终实现上市公司内在价值的合理评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实施。 本基金以股票投资为主体,在股票选择和资产配置上分别采取“由下到上”和“由上到下”的投资策略。根据国内市场的具体特点,本基金积极利用摩根富林明资产管理集团在全球市场的研究资源,用其国际视野观的优势价值评估体系甄别个股素质,并结合本地长期深入的公司调研和严格审慎的基本面与市场面分析,筛选出重点关注的上市公司股票。资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置,本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控,也通过对全球/区域行业效应进行评估后,确定行业资产配置权重,总体紧密监控组合风险与收益特征,以最终切实提高组合的流动性、稳定性与收益性。 1.优势价值分析 摩根富林明资产管理集团长期以来贯彻精细入微的基本面研究,逐日累积利于投资决策的信息优势,结合DDM(DDRs)、DCF等价值评估模型,全力辅助合理的证券资产选择。基于摩根富林明的全球性研究资源,本基金通过优势价值评估,综合考察上市公司所具备的比较优势,在对构成上市公司比较优势多方面的因素进行分解研究后,结合其当前的市场表现,来确定个股投资价值与投资时点的判断。根据重点研究的结果,本基金将最终建立明显具备投资价值的备选股票池,并构建出符合本基金投资风格的证券组合。 2.关注五大优势上市公司 根据优势价值综合分析的结果,现阶段本基金将重点关注五大类优势上市公司。 1)具备比较成本优势的上市公司 作为一个发展中国家,中国劳动力成本相对较低的优势将至少在今后一段时间内得到保持。实际上,“全球劳动力套利”令中国成为全球制造业的外包平台之一,中国已是引人瞩目的世界性制造基地,成本优势会继续巩固上市公司市场竞争力。 2)受惠于多样化与高成长内需优势的上市公司 中国政府一直致力于刺激内需,国内市场需求的快速增长仍然可以保持相当长时期。其中,消费升级是拉动内需的重要因素之一,住宅、轿车、传媒、娱乐、旅游等需求旺盛都是消费升级的典型表现,相关上市公司将受益匪浅。 3)具有相对垄断优势的上市公司 具有垄断特性的上市公司多为行业领袖,它们不仅对市场价格有相对控制力,在长期市场竞争中又拥有较高的成功确定性。现阶段体制创新和结构调整为这些上市公司发展提供新动能,上市公司自身的技术进步和广泛参与深度产业整合更拓展了未来成长空间。 4)享有中国传统文化优势的上市公司 具有中国传统文化天然特色的上市公司魅力独特,因为它们的产品是国外上市公司无法生产和替代的。品牌是上市公司独具的稀缺资源,中国的传统品牌上市公司受惠于自成一体的悠久文化,而奠定了上市公司的长期竞争优势。 5)充分发挥中国自然资源优势的上市公司 特定地区都有其独特的资源特色,只要善加利用就可以创造出可观的财富。虽然总体而言,中国并不是一个人均资源丰富的国家,但中国在某些领域的资源具备相对优势,也就培养出相应的有投资价值的上市公司。特别是现阶段由于中国自身经济持续增长和世界经济回暖,处于上游地位的大宗原材料及资源类行业拥有良好发展环境,在中国进入重工业时代的背景下,行业运行周期决定了上述行业仍将保持上升期,这些处于产业链最上端的行业在市场中会稳健发展。 3.资产配置策略 资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置,本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控,也通过对全球/区域行业效应进行评估后,确定行业资产配置权重。 在资产配置层面上,基金管理人将首先严谨衡量各类别资产的风险收益特征,随着市场风险相对变化趋势,及时调整互补性资产的分配比例,实现投资组合动态管理最优化。正常情况下本基金投资组合中股票投资比例为30-80%,债券投资比例为20-50%,现金为0-20%。今后在有关法律法规许可时,除去以现金形式存在的基金资产外,其余基金资产可全部用于股票投资,从而可以在切实控制投资风险的前提下,真正发挥基金管理人主动管理能力,追求最大投资收益。 在行业资产配置层面,本基金在分析全球/区域行业效应后,依据对行业基本面和景气周期的分析预测,同时考虑上市公司的行业成长性,确定基金在一定时期内的行业布局。在此基础上,本基金管理人将实施灵活的行业轮换策略,通过跟踪不同行业的相对价值以及行业景气周期变化等因素,适时调整行业资产配置权重,积极把握行业价值演化中的投资机会。 4.债券投资管理 配置防御性资产是控制基金组合风险的策略性手段。对于债券资产的选择,本基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资,并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。 在类属配置层次,结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定类属资产的最优权重； 在债券选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易、凸性交易与骑乘收益率曲线等投资管理策略,实施积极主动的债券投资管理。 随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会谋求高于市场平均水平的投资回报。 (四)业绩标准基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是新华富时中国A600指数,债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数；基金整体业绩比较基准＝70%×新华富时中国A600指数收益率＋25%×上证国债指数收益率＋5%×同业存款利率。 七、基金的投资组合报告 1、报告期末基金资产组合情况 截至2005年03月31日,上投摩根中国优势投资基金资产净值为1,272,559,598.95元,单位基金净值为1.0015元,累计单位基金净值为1.0015元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股票 772,860,626.94 60.35% 2 债券 279,044,751.10 21.79% 3 银行存款及清算备付金 51,712,015.31 4.04% 4 其他资产 177,079,186.29 13.83% 合计 1,280,696,579.64 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 序号 分类 市值（元） 市值占基金资产净值比例（%） 1 A农、林、牧、渔业 0.00 0.00% 2 B采掘业 11,290,224.17 0.89% 3 C制造业 400,521,383.54 31.47% C0食品、饮料 89,466,998.10 7.03% C1纺织、服装、皮毛 24,867,291.70 1.95% C2木材、家具 0.00 0.00% C3造纸、印刷 0.00 0.00% C4石油、化学、塑胶、塑料 78,865,351.37 6.20% C5电子 0.00 0.00% C6金属、非金属 103,242,062.55 8.11% C7机械、设备、仪表 94,785,391.67 7.45% C8医药、生物制品 9,294,288.15 0.73% C99其他制造业 0.00 0.00% 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 41,829,343.85 3.29% 5 E建筑业 494,103.54 0.04% 6 F交通运输、仓储业 115,338,895.16 9.06% 7 G信息技术业 38,803,696.80 3.05% 8 H批发和零售贸易 60,486,162.30 4.75% 9 I金融、保险业 1,213,681.50 0.10% 10 J房地产业 97,332,125.88 7.65% 11 K社会服务业 5,551,010.20 0.44% 12 L传播与文化产业 0.00 0.00% 13 M综合类 0.00 0.00% 合计 772,860,626.94 60.73% 3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 股票数量（股） 期末市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 000402 金融街 9,349,868 97,332,125.88 7.65% 2 600887 伊利股份 6,978,705 89,466,998.10 7.03% 3 600033 福建高速 9,324,553 77,393,789.90 6.08% 4 000731 四川美丰 5,468,930 55,564,328.80 4.37% 5 000039 中集集团 1,544,848 42,483,320.00 3.34% 6 600660 福耀玻璃 5,304,857 41,643,127.45 3.27% 7 000063 中兴通讯 1,296,915 38,803,696.80 3.05% 8 600320 振华港机 3,366,956 37,777,246.32 2.97% 9 600900 长江电力 4,295,629 37,157,190.85 2.92% 10 600694 大商股份 2,892,613 37,141,150.92 2.92% 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 券种 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 国债 153,588,930.00 12.07% 2 金融债 59,564,000.00 4.68% 3 可转债 56,229,821.10 4.42% 4 央行票据 9,662,000.00 0.76% 合计 279,044,751.10 21.93% 5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 02国债(14) 45,045,000.00 3.54% 2 03国债10 29,979,000.00 2.36% 3 05国债02 29,379,930.00 2.31% 4 21国债(15) 29,337,000.00 2.31% 5 招行转债 28,182,000.00 2.21% 6、投资组合报告附注 1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 3)截至2005年03月31日,本基金的其他资产项目包括： 序号 其他资产项目 金额（元） 1 交易保证金 978,432.80 2 应收利息 2,254,442.29 3 应收申购款 157,009.00 4 其他应收款 73,480,000.00 5 买入返售证券 100,000,000.00 6 待摊费用 209,302.20 其他资产项目合计 177,079,186.29 4)截至2005年03月31日,本基金持有的处于转股期的可转债明细如下： 序号 债券代码 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 100117 西钢转债 2,264,201.10 0.18% 2 100795 国电转债 8,310,400.00 0.65% 3 126002 万科转债2 17,473,220.00 1.37% 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金成立以来 0.15% 0.0067 -4.22% 0.0101 4.37% -0.0033 九、费用概览 (一)与基金运作有关的费用： 与基金运作有关的费用种类如下： 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.基金的销售服务费； 4.基金合同生效后的信息披露费； 5.基金份额持有人大会费用； 6.与基金相关的会计师费和律师费； 7.基金证券交易费用； 8.按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。 (二)与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式： 1、基金管理人的基金管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下,基金的基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支,可以从认购费中列支。若本基金发行失败,发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关法规列支。 4、本条第(一)款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 (三)不列入基金运作费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金的基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。 (五)与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用为申购费、赎回费和转换费,该费用具体的计算公式,费率水平参见本招募说明书第六条。 (六)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十、招募说明书更新部分说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金原《中国优势证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、根据国家有关规定对原招募说明书进行了结构的调整。增加了“基金的业绩”、“基金合同的内容摘要”和“基金托管协议的内容摘要”3个部分。删除了“基金设立”、“基金成立”等与首次募集有关的特定内容,并将基金的募集情况,补充在“六、基金的募集”中。 2、在“一、绪言”部分,根据《招募说明书格式指引》补充了相关内容。 3、在“三、基金管理人”部分,根据基金管理人的实际情况,更新了基金管理人主要人员信息。 4、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。 5、在“五、相关服务机构”部分,更新及增加了相关服务机构的信息。 6、在“六、基金的申购、赎回和转换”中,增加了基金转换的原则、程序、限制等相关内容,根据《证券投资基金销售管理办法》修改了基金申购、赎回费率。 7、在“九、基金的投资”部分,根据《证券投资基金运作管理办法》修改了基金的投资组合限制；补充本基金最近一期投资组合报告的内容。 8、增加了补充说明基金成立以来投资业绩的“十、基金的业绩”这一章节,将本基金合同成立以来的业绩进行了说明。 9、在“十一、基金的财产”中,根据《招募说明书格式指引》,补充了“基金财产的保管与处分”。 10、在“十四、基金的费用与税收”中,根据《招募说明书格式指引》调整了该条的结构。 11、在“二十三、备查文件“中,删除了基金管理人公司章程。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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