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| 银河成长混合(519668) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 68766 | ||||||||
| 基金代码 | 519668 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-08-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河竞争优势成长股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2009年08月26日 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。 1.2目录 §2基金简介4 §3主要财务指标和基金净值表现5 §4管理人报告7 §5托管人报告11 §6半年度财务报表（未经审计）12 §7投资组合报告19 §8基金份额持有人信息24 §9开放式基金份额变动24 §10重大事件揭示24 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金简称银河成长 交易代码519668 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2008年5月26日 报告期末基金份额总额153,159,931.08 2.2基金产品说明 投资目标在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。 投资策略本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略（包括权证、资产支持证券等）四个层面。本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。本基金管理人将从宏观、中观和微观面等多个角度综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，分析股票、债券等资产的预期收益与风险的匹配关系，在此基础上，结合预期收益良好的可投资股票的数量，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票投资策略上，本基金采用"自下而上"的选股策略，通过定性分析和定量分析相结合的方法，以企业可持续的竞争优势分析为核心，通过基本分析（FundamentalAnalysis）和相对投资价值评估（RelativeEvaluation），从竞争优势的角度，精选具有持续竞争优势和成长性的优质上市公司，在合理估值的基础上进行投资。本基金债券投资的主要策略包括利率预期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、单券选择策略、可转换债券投资策略。其他品种投资策略包括权证、资产支持证券投资等。 业绩比较基准业绩基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征（若有）本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水平相对较高的基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目基金管理人基金托管人 名称银河基金管理有限公司中国银行股份有限公司 信息披露负责人姓名王娟凤宁敏 联系电话021-38568707010-66594977 电子邮箱wangjuanfeng@galaxyasset.comtgxxpl@bank-of-china.com 客户服务电话400-820-086095566 传真021-38568501010-66594942 2.4信息披露方式 登载基金年度报告/半年度报告正文的管理人互联网网址http://www.galaxyasset.com 基金年度报告/半年度报告备置地点1、上海市世纪大道1568号中建大厦15楼 2、北京市西城区复兴门内大街1号 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标报告期（2009年1月1日-2009年6月30日） 本期已实现收益58,892,771.98 本期利润91,683,246.61 加权平均基金份额本期利润0.4777 本期加权平均净值利润率42.11% 本期基金份额净值增长率47.30% 3.1.2期末数据和指标报告期（2009年1月1日-2009年6月30日） 期末可供分配利润28,041,023.57 期末可供分配基金份额利润0.1831 期末基金资产净值200,296,732.69 期末基金份额净值1.3078 3.1.3累计期末指标报告期（2009年1月1日-2009年6月30日） 基金份额累计净值增长率39.72% 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 过去一个月11.55%1.04%11.62%0.98%-0.07%0.06% 过去三个月20.40%1.15%20.74%1.24%-0.34%-0.09% 过去六个月47.30%1.50%56.52%1.57%-9.22%-0.07% 过去一年42.12%1.57%13.59%2.06%28.53%-0.49% 自基金合同生效起至今39.72%1.51%-8.62%2.12%48.34%-0.61% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%，每日进行再平衡过程。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司设立于2002年6月14日，公司的股东分别为中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖南电广传媒股份有限公司。 目前，除本基金外，银河基金管理有限公司另管理1只封闭式基金与4只开放式证券投资基金，基本情况如下： 1、银丰证券投资基金 类型：契约型封闭式 成立日：2002年8月15日 投资目标：为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳定增值。 2、银河银联系列证券投资基金 本系列基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券投资基金，每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。 基金合同生效日：2003年8月4日 （1）银河稳健证券投资基金 投资目标：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 （2）银河收益证券投资基金 投资目标：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提下，实现基金资产的安全及长期稳定增值。 3、银河银泰理财分红证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年3月30日 基金投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报 4、银河银富货币市场基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2004年12月20日 基金投资目标：在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报 5、银河银信添利债券型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2007年3月14日 基金投资目标：在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。 6、银河行业优选股票型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2009年4月24日 基金投资目标：本基金将"自上而下"的资产配置及动态行业配置与"自下而上"的个股优选策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明 任职日期离任日期 李昇本基金的基金经理、股票投资部总监2008-5-26-16硕士研究生学历，曾在君安证券公司工作，先后担任研究所研究员、公司二级市场风险控制员和证券投资部一级投资经理。2002年2月加入银河基金管理公司，历任银丰基金基金经理、基金管理部副总监兼银丰基金基金经理、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理等职务。 孙振峰本基金的基金经理助理2008-5-26-6博士学历，曾在中信证券从事证券发行工作，2004年3月加入银河基金管理公司，历任研究员、基金经理助理等职务。 注：1、证券从业时间根据工作经历与证券业务相关的年限计算。 2、2009.7.17，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行公告，决定增聘孙振峰先生为银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理。 3、2009.8.7，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行公告，银河竞争优势成长股票型证券投资基金由孙振峰先生单独管理，李昇先生不再担任银河成长股票基金经理职务，公司另有任用。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着"诚实信用、勤奋律己、创新图强"的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 银河竞争优势成长股票型证券投资基金（以下简称"银河成长股票"）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 与银河成长股票投资风格相似的投资组合为银河行业优选股票型证券投资基金，由于银河行业优选股票型证券投资基金还处于建仓期，因此本报告期无法进行业绩比较。 4.3.3异常交易行为的专项说明 银河成长股票在本报告期内无异常交易行为。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 上半年在流动性宽松、经济复苏和通胀预期不断增强的背景下，A股市场演绎了壮观的单边上涨行情。房地产、汽车等经济先导行业、采掘类资源型行业和受益于流动性宽松的金融等行业表现尤为突出，周期复苏的行业表现整体强于消费类防御行业。资本市场的领先表现成为实体经济复苏预期的重要风向标。 在大类资产配置上，本基金上半年保持了较高的股票配置比例。在行业配置上我们结合市场流动性和政策预期对周期性品种进行阶段性配置和轮动，整体上以持有金融、地产以及内需和政策驱动的行业为主。在配置风格上我们在一季度末从估值偏高的中小盘股转向以持有大盘蓝筹股为主线。较高的权益类资产配置和行业及风格选择为基金净值贡献了超额收益，但由于本基金对表现较好的采掘类行业配置偏轻，给基金净值增长带来一些压力。本基金上半年净值增长率为47.30%，同期业绩比较基准增长率为56.52%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从国际环境看，全球经济正在经历从冲击低位向弱势均衡的回归，数据环比可能出现缓步回升趋势，在货币大量投放的情况下市场将逐步转向关注未来通胀预期和政策走势。从国内来看，房地产相关行业投资和出口能否接力前期的政府投资，将成为经济持续好转的重要因素。房地产业投资和民间私人部门投资的进一步好转，会对下游的钢铁、建材、机械等行业产生产业扩散效应。在外部经济企稳复苏的背景下，四季度至明年上半年出口有望开始走向复苏。CPI和PPI的触底反弹将进一步将强化通胀预期，而全球资本向新兴国家的流入将对资产价格起到推波助澜的作用，在此背景下，货币政策是否有所调整将成为我们密切关注的要素。 展望未来，宏观经济年内向好以及通胀预期增强的趋势没有变化，我们认为市场的阶段性和结构性机会依然存在，但经过本轮上涨后结构性泡沫已经浮现，预计未来市场行情将以估值抬升为主逐步过渡到基本面业绩驱动，经济增长动力的转换、通胀预期的验证以及政策拐点将可能成为影响市场的关键因素。整体上，我们对市场持谨慎乐观看法，在资产配置上密切关注基本面稳定的金融行业、景气复苏的房地产及相关产业链行业、受益于通胀预期的资源类、以及具有较高增长确定性的消费类等行业中的投资机会。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人制订了健全、有效的估值政策和程序，基金会计部按照管理层批准后的估值政策进行估值。 对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。 除了投资总监外，其他基金经理不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以提供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 1、根据相关法律法规及《基金合同》的约定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多六次；全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现收益的50%。 2、本基金截至5月6日可供分配利润为17,969,622.61元，5月26日进行利润分配，每10份基金份额派发现金红利0.8元，金额为12,361,583.77元，超过已实现利润的50%。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称"本托管人"）在对银河竞争优势成长证券投资基金（以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告中的数据核对无误。 §6半年度财务报表（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：银河竞争优势成长股票型证券投资基金 报告截止日：2009年6月30日 单位：人民币元 资产附注号本期末 2009年6月30日上年度末 2008年12月31日 资产： 银行存款6.4.3.120,485,670.3743,085,666.66 结算备付金506,056.77965,870.48 存出保证金750,000.00750,000.00 交易性金融资产6.4.3.2157,208,202.59206,035,472.73 其中：股票投资154,864,150.59162,797,374.33 基金投资-- 债券投资2,344,052.0043,238,098.40 资产支持证券投资-- 衍生金融资产6.4.3.3-- 买入返售金融资产6.4.3.4-- 应收证券清算款23,760,000.00- 应收利息6.4.3.520,312.621,011,417.68 应收股利-- 应收申购款119,772.5254,252.91 递延所得税资产-- 其他资产6.4.3.6-- 资产总计202,850,014.87251,902,680.46 负债和所有者权益附注号本期末 2009年6月30日上年度末 2008年12月31日 负债： 短期借款-- 交易性金融负债-- 衍生金融负债-- 卖出回购金融资产款-- 应付证券清算款-3,027,053.20 应付赎回款897,307.57949,610.53 应付管理人报酬237,787.35326,736.57 应付托管费39,631.2554,456.08 应付销售服务费-- 应付交易费用6.4.3.7409,123.88299,390.12 应交税费-- 应付利息-- 应付利润-- 递延所得税负债-- 其他负债6.4.3.8969,432.131,033,578.93 负债合计2,553,282.185,690,825.43 所有者权益： 实收基金6.4.3.9153,159,931.08259,558,214.60 未分配利润6.4.3.1047,136,801.61-13,346,359.57 所有者权益合计200,296,732.69246,211,855.03 负债和所有者权益总计202,850,014.87251,902,680.46 注：报告截止日2009年6月30日，基金份额净值1.3078元，基金份额总额153,159,931.08份。 6.2利润表 会计主体：银河竞争优势成长股票型证券投资基金 本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日 单位：人民币元 项目附注号本期 2009年1月1日至2009年6月30日上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日 一、收入95,323,384.04-5,254,532.10 1.利息收入384,674.02484,264.86 其中：存款利息收入6.4.3.11148,940.90193,306.99 债券利息收入235,733.12290,957.87 资产支持证券利息收入-- 买入返售金融资产收入-- 其他利息收入-- 2.投资收益（损失以"-"填列）61,875,384.60-778,453.03 其中：股票投资收益6.4.3.1259,113,990.29-902,407.93 基金投资收益-- 债券投资收益6.4.3.131,382,980.00- 资产支持证券投资收益-- 衍生工具收益6.4.3.14-- 股利收益6.4.3.151,378,414.31123,954.90 3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列）6.4.3.1632,790,474.63-4,960,343.93 4.汇兑收益（损失以"－"号填列）-- 5.其他收入（损失以"-"号填列）6.4.3.17272,850.79- 二、费用（以"-"号填列）-3,640,137.43-976,038.51 1．管理人报酬-1,641,019.70-527,081.15 2．托管费-273,503.29-87,846.87 3．销售服务费-- 4．交易费用6.4.3.18-1,502,708.98-314,356.37 5．利息支出--36.20 其中：卖出回购金融资产支出--36.20 6．其他费用6.4.3.19-222,905.46-46,717.92 三、利润总额（亏损总额以"-"号填列）91,683,246.61-6,230,570.61 所得税费用（以"-"号填列）-- 四、净利润（净亏损以"-"号填列）91,683,246.61-6,230,570.61 注：本基金合同于2008年5月26日生效。 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河竞争优势成长股票型证券投资基金 本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日 单位：人民币元 项目本期 2009年1月1日至2009年6月30日 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值）259,558,214.60-13,346,359.57246,211,855.03 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）-91,683,246.6191,683,246.61 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列）-106,398,283.52-18,838,501.66-125,236,785.18 其中：1.基金申购款88,470,225.726,945,988.4395,416,214.15 2.基金赎回款（以"-"号填列）-194,868,509.24-25,784,490.09-220,652,999.33 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列）--12,361,583.77-12,361,583.77 五、期末所有者权益（基金净值）153,159,931.0847,136,801.61200,296,732.69 项目上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日 实收基金未分配利润所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值）370,249,260.77-370,249,260.77 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）--6,230,570.61-6,230,570.61 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以"-"号填列）--- 其中：1.基金申购款--- 2.基金赎回款（以"-"号填列）--- 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以"-"号填列）--- 五、期末所有者权益（基金净值）370,249,260.77-6,230,570.61364,018,690.16 注：本基金合同于2008年5月26日生效。 6.4报表附注 6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。 6.4.2会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本基金报告期内无会计政策、会计估计变更及前期差错更正。 6.4.3关联方关系 6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。 6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称与本基金的关系 银河基金管理有限公司基金管理人、基金发起人、基金注册登记机构 中国银行股份有限公司基金托管人 中国银河证券有限责任公司同受基金管理人控股股东控制 6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.4.1.1股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称本期上年度可比期间 2009年1月1日至_2009年6月30日2008年5月26日至2008年6月30日 成交金额占当期股票 成交总额的比例成交金额占当期股票 成交总额的比例 中国银河证券有限责任公司462,234,237.4148.88%120,678,639.5777.65% 注：本基金合同于2008年5月26日生效，下同。 6.4.4.1.2权证交易 无 6.4.4.1.3债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称本期上年度可比期间 2009年1月1日至_2009年6月30日2008年5月26日至2008年6月30日 成交金额占当期债券 成交总额的比例成交金额占当期债券 成交总额的比例 中国银河证券有限责任公司0.000.00%485,650.00100.00% 6.4.4.1.4回购交易 金额单位：人民币元 关联方名称本期上年度可比期间 2009年1月1日至_2009年6月30日2008年5月26日至2008年6月30日 成交金额占当期回购 成交总额的比例成交金额占当期回购 成交总额的比例 中国银河证券有限责任公司0.000.00%400,000100.00% 6.4.4.1.5应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称本期 2009年1月1日至_2009年6月30日 当期 佣金占当期佣金总量的比例期末应付 佣金余额占期末应付佣金总额的比例 中国银河证券有限责任公司392,748.0549.40%160,591.0239.25% 注：交易佣金按买（卖）股票成交金额的1‰，扣除买卖股票的经手费、证管费及证券交易结算风险金等计算；债券现货及债券回购交易不计提交易佣金，但债券现货及债券回购交易产生的证券交易结算风险金从股票交易佣金中扣除。 根据银河证券与基金管理人签定的《证券交易席位租赁协议》，银河证券还需向基金管理人提供证券研究综合服务，服务内容包括银河证券的投资银行部门、营业部、研究部门等部门在法律允许范围内对管理人基金管理业务的研究支持与配合。 本基金与银河证券发生的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，交易佣金的计算及佣金比率是公允的。 6.4.4.2关联方报酬 6.4.4.2.1基金管理费 单位：人民币元 项目本期 2009年1月1日至_2009年6月30日上年度可比期间 2008年5月26日至2008年6月30日 当期应支付的管理费1,641,019.70527,081.15 其中：当期已支付1,403,232.3575,880.18 期末未支付237,787.35451,200.97 注:本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%÷当年天数 6.4.4.2.2基金托管费 单位：人民币元 项目本期 2009年1月1日至_2009年6月30日上年度可比期间 2008年5月26日至2008年6月30日 当期应支付的托管费273,503.2987,846.87 其中：当期已支付233,872.0412,646.69 期末未支付39,631.2575,200.18 注:本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数 6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本期与2008年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 6.4.4.4各关联方投资本基金的情况 6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目本期 2009年1月1日至2009年6月30日上年度可比期间 2008年5月26日至2008年12月31日 期初持有的基金份额20,024,301.21 期间认购总份额20,024,301.21 期间申购/买入总份额- 期间因拆分增加的份额- 期间赎回/卖出总份额- 期末持有的基金份额20,024,301.21 期末持有的基金份额 占基金总份额比例13.07%7.71% 6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本期与2008年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称本期 2009年1月1日至_2009年6月30日 期末余额当期利息收入 中国银行股份有限公司20,485,670.37144,462.42 6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本期与2008年度可比期间本基金在承销期内无参与关联方承销证券的情况。 6.4.5期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 截至本报告期末2009年6月30日止，本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.5.2期末持有的暂时停牌股票 股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末 估值单价复牌日期复牌 开盘单价数量（股）期末 成本总额期末 估值总额 600849上海医药2009-6-18资产重组12.18--566,3505,719,045.436,898,143.00 6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.5.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2009年6月30日止，本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。 6.4.5.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2009年6月30日止，本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。 6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资154,864,150.5976.34 其中：股票154,864,150.5976.34 2固定收益投资2,344,052.001.16 其中：债券2,344,052.001.16 资产支持证券-- 3金融衍生品投资-- 4买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 5银行存款和结算备付金合计20,991,727.1410.35 6其他资产24,650,085.1412.15 7合计202,850,014.87100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％） A农、林、牧、渔业-- B采掘业1,869,000.000.93 C制造业50,469,599.7025.20 C0食品、饮料3,294,501.001.64 C1纺织、服装、皮毛680,000.000.34 C2木材、家具-- C3造纸、印刷-- C4石油、化学、塑胶、塑料-- C5电子1,972,800.000.98 C6金属、非金属3,928,930.161.96 C7机械、设备、仪表25,325,705.5412.64 C8医药、生物制品15,267,663.007.62 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业10,505,032.045.24 F交通运输、仓储业2,316,000.001.16 G信息技术业3,372,000.001.68 H批发和零售贸易17,825,502.528.90 I金融、保险业46,786,983.3423.36 J房地产业15,112,720.007.55 K社会服务业-- L传播与文化产业6,607,312.993.30 M综合类-- 合计154,864,150.5977.32 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％） 1000527美的电器790,00011,297,000.005.64 2600036招商银行500,00011,205,000.005.59 3601398工商银行1,781,3349,654,830.284.82 4600383金地集团481,0007,753,720.003.87 5000157中联重科320,0007,145,600.003.57 6601318中国平安144,3577,139,897.223.56 7600849上海医药566,3506,898,143.003.44 8600068葛洲坝528,8706,431,059.203.21 9600000浦发银行250,0005,755,000.002.87 10002024苏宁电器355,0005,704,850.002.85 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读于http://www.galaxyasset.com网上刊登的年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％） 1600036招商银行20,576,516.428.36 2600000浦发银行18,511,576.197.52 3601628中国人寿16,481,181.186.69 4600325华发股份12,051,998.504.89 5600031三一重工11,912,206.004.84 6600016民生银行11,775,000.004.78 7601857中国石油10,230,997.704.16 8600282南钢股份10,072,329.184.09 9600050中国联通9,744,836.773.96 10601398工商银行9,338,715.943.79 11000527美的电器9,273,824.813.77 12600849上海医药9,171,288.413.72 13601318中国平安8,668,382.213.52 14002024苏宁电器8,406,724.503.41 15600519贵州茅台8,370,721.403.40 16601088中国神华8,128,614.033.30 17600895张江高科8,103,659.993.29 18601328交通银行7,905,505.723.21 19000157中联重科6,881,983.422.80 20600406国电南瑞6,581,822.862.67 21600383金地集团6,550,083.922.66 22601006大秦铁路6,159,635.822.50 23600511国药股份6,047,806.502.46 24002083孚日股份5,926,722.522.41 25600037歌华有线5,750,019.802.34 26601390中国中铁5,689,960.282.31 27000063中兴通讯5,455,319.802.22 28002003伟星股份5,211,896.152.12 29000858五粮液5,201,986.322.11 30000423东阿阿胶5,049,244.382.05 31601699潞安环能4,989,964.002.03 32000002万科Ａ4,937,000.002.01 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％） 1600000浦发银行24,993,473.7910.15 2002060粤水电19,103,353.717.76 3002003伟星股份18,468,422.017.50 4601628中国人寿17,749,764.967.21 5000858五粮液17,215,676.806.99 6601318中国平安16,628,904.836.75 7600849上海医药16,293,349.486.62 8601088中国神华14,014,950.095.69 9601398工商银行13,764,779.005.59 10600036招商银行12,291,521.104.99 11600016民生银行12,177,700.004.95 12600761安徽合力11,836,817.004.81 13002179中航光电11,806,218.114.80 14601857中国石油11,139,679.504.52 15600282南钢股份10,563,998.454.29 16600325华发股份10,394,384.074.22 17600271航天信息9,993,336.584.06 18600031三一重工9,943,133.844.04 19600895张江高科9,283,915.983.77 20600050中国联通9,261,500.003.76 21600406国电南瑞8,888,306.583.61 22600519贵州茅台8,354,101.163.39 23601699潞安环能7,897,101.743.21 24002083孚日股份7,805,663.003.17 25002063远光软件7,409,972.353.01 26601390中国中铁6,691,681.912.72 27002227奥特迅6,502,312.002.64 28600426华鲁恒升6,410,806.072.60 29601006大秦铁路6,137,598.702.49 30000063中兴通讯6,121,771.142.49 31600879火箭股份5,434,368.572.21 32000423东阿阿胶5,391,081.002.19 33600068葛洲坝5,209,603.002.12 34002024苏宁电器5,208,083.682.12 35000002万科Ａ5,141,299.712.09 36600694大商股份5,020,733.802.04 37600102莱钢股份4,960,805.752.01 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额422,046,619.02 卖出股票收入（成交）总额523,560,654.08 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％） 1国家债券513,500.000.26 2央行票据-- 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券1,830,552.000.91 5企业短期融资券-- 6可转债-- 7其他-- 8合计2,344,052.001.17 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％） 112601608宝钢债21,3601,830,552.000.91 201011221国债⑿5,000513,500.000.26 3----- 4----- 5----- 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.9投资组合报告附注 7.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.9.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.9.3其他资产构成 单位：人民币元 序号名称金额 1存出保证金750,000.00 2应收证券清算款23,760,000.00 3应收股利- 4应收利息20,312.62 5应收申购款119,772.52 6其他应收款- 7其他- 8合计24,650,085.14 7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构 机构投资者个人投资者 持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例 4,52533,847.5044,805,083.9029.25%108,354,847.1870.75% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 份额单位：份 项目持有份额总数（份）占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金291,2280.19% §9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2008年5月26日）基金份额总额370,249,260.77 报告期期初基金份额总额259,558,214.60 报告期期间基金总申购份额88,470,225.72 报告期期间基金总赎回份额194,868,509.24 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）- 报告期期末基金份额总额153,159,931.08 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 1、2009年2月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管理有限公司关于基金经理变更公告》，李昇同志不再兼任银丰证券投资基金基金经理职务，专职担任银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金经理，银丰基金由尚鹏岳同志单独管理。 2、2009年7月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河竞争优势成长股票型证券投资基金增加基金经理的公告》，增聘孙振峰先生为银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理。 二、报告期内基金托管人无重大变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位：人民币元 券商名称交易单元数量股票交易债券交易权证交易回购交易应支付该券商的佣金备注 成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例成交金额占当期回购成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例 银河证券2462,234,237.4148.88%-0.00%-0.00%-0.00%392,748.0549.40% 华泰证券1253,640,625.5826.82%-0.00%-0.00%-0.00%215,592.0727.12% 齐鲁证券1150,577,746.5015.92%-0.00%-0.00%-0.00%122,346.0315.39% 中银国际179,154,663.618.37%-0.00%-0.00%-0.00%64,313.608.09% 合计5945,607,273.10100.00%-0.00%-0.00%-0.00%794,999.75100.00% 注： 1、专用席位的选择标准和程序 选择证券公司专用席位的标准 （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； （3）签订协议。 2、本基金报告期内租用证券公司席位及变更情况： 券商席位席位个数其中：本年新增席位本年撤销席位 银河证券2-- 华泰证券1-- 齐鲁证券1-- 中银国际1-- 合计5-- 银河基金管理有限公司 二○○九年八月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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