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| 国投瑞银稳定增利债券C(121009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 68489 | ||||||||
| 基金代码 | 121009 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-08-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００７年１２月５日证监基金字［２００７］３３２号文核准募集。本基金基金合同于２００８年１月１１日正式生效。 国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日期为２００９年７月１１日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２００９年６月３０日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于２００９年８月６日对本招募说明书（２００９年８月更新）进行了复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 设立日期：２００２年６月１３日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字【２００２】２５号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：刘超 联系电话：（０７５５）８３５７５９９４ 传 真：（０７５５）８２９０４０４８ 股权结构： ■ （二）主要人员情况 １、董事会成员 钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司总裁助理、国投信托有限公司董事长。曾任国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理，国家开发投资公司经营部副主任、主任，国投机轻有限公司业务经理、副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。 洪树坚先生，董事，中国香港籍，企业管理硕士，现任瑞士银行（香港）环球资产管理董事总经理，大中华区主管。曾任瑞士银行（香港）私人银行产品策划区域主管，渣打银行（香港）私人银行全球市场及分销主管，列知顿士登银行亚洲区业务代表，花旗（香港）银行助理副总裁。 王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理，国投信托有限公司董事会秘书兼资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理。曾任北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司董事长、副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 崔利国先生，独立董事，中国籍，法学硕士，现任北京市观韬律师事务所管理委员会主任、律师，兼任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员，金融街商会常务理事兼副秘书长，分别兼任亚太卫星控股有限公司、国投新集能源股份有限公司、中核苏阀科技实业股份有限公司、中核国际有限公司与四维图新科技股份有限公司独立董事。 李子仪先生，独立董事，美国籍，工商管理硕士，退休。曾任美国邓白氏咨询（上海）有限公司总经理，美国摩托罗拉公司市场及销售总监，美国威士国际组织高级经理、驻中国首席代表、项目总监。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社总经理，中信银行独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 ２、监事会成员 董日成先生，监事长，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国地区业务经理、执行董事。曾任瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 鲍红雨女士，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司投资银行部副经理。曾任中国太平洋保险公司北京分公司员工、部门副经理，世纪兴业投资有限公司项目经理、部门副经理，国家开发投资公司金融投资部一级项目经理，国投信托有限公司信托资产运营部一级项目经理，信托业务部二级高级项目经理等。 黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部副总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。 ３、公司高级管理人员及督察长 尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任银华基金管理有限公司总经理，华安基金管理有限公司副总经理，上海证券交易所发展战略委员会副总监，中国证监会基金部副处长。 刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任职于北京建工集团总公司、柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行、中国证券监督管理委员会、英国毕马威（ＫＰＭＧ）会计师事务所、博时基金管理有限公司。 陈进贤先生，副总经理，新加坡籍，新加坡国立大学理学士。曾任瑞银环球资产管理公司（ＵＢＳ ＡＧ）执行总裁，招商基金管理有限公司副总经理、总经理助理、投资总监，ＯＵＢ－Ｏｐｔｉｍｉｘ基金管理有限公司代理总经理、投资总监、首席基金经理，新加坡华联银行（Ｏｖｅｒｓｅａｓ Ｕｎｉｏｎ Ｂａｎｋ）资产管理公司副总裁、助理副总裁、高级基金经理、经理助理。 盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾就职国信证券北京投行部、曾任万家基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、金融工程部总监。 路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。历任国投信托有限公司资产管理部副经理、经理，国家开发投资公司计划财务部业务主管，国投创兴资产管理公司项目管理部、计财部业务主管，国投建化实业公司贸易部业务主管、国原实业开发公司业务主管。 包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。１０年证券行业从业经验。曾先后就职于美国贝莱德资产管理公司和银华基金管理有限公司。２００６年６月加入国投瑞银基金管理有限公司，先后担任产品及业务拓展部总监、总经理助理职务。 ４、本基金基金经理 韩海平先生，中国籍，中国科学技术大学经济学硕士，管理科学和计算机科学与技术双学士，６年证券从业经验，２００８年４月３日起任本基金基金经理，２００９年１月１９日起兼任国投瑞银货币市场基金基金经理。美国投资管理研究协会（ＣＦＡ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ）和全球风险协会（ＧＡＲＰ）会员，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）和金融风险管理师（ＦＲＭ）资格，曾任职于招商基金管理有限公司，２００７年５月加入国投瑞银基金管理有限公司。２００７年１１月１日至２００８年２月４日任融鑫证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 芮颖女士，２００８年１月１１日（本基金基金合同生效日）至２００８年５月３１日。 ５、投资决策委员会成员的姓名、职务 （１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理 （２）投资决策委员会成员： ①袁野先生：投资部副总监（主持工作），国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理和国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ②杨俊先生：交易部总监 ③康晓云先生：国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理和国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金基金经理 ④韩海平先生：本基金基金经理和国投瑞银货币市场基金基金经理 ⑤徐炜哲先生：国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理和国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理 ⑥唐咸德先生：国投瑞银成长优选股票型证券投资基金基金经理 ⑦马少章先生：国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ⑧陈翔凯先生：专户理财投资经理 （３）公司督察长列席投资决策委员会会议。 ６、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街１号 首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日 变更注册登记日期：２００４年８月２６日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 成立日期：１９８３年１０月３１日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：（０１０）６６５９４９７７ 传真：（０１０）６６５９４９４２ 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００８年末，中国银行境内外机构共有１０，７８９家，其中内地机构９，９８３家，港澳及境外机构８０６家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行３７家，二级分行２８４家，基层分支机构９，６５９家，是中国国际化程度最高的银行。 截至２００８年末，中国银行资产总额６９，５５６．９４亿元，负债总额６４，６１７．９３亿元，归属于母公司所有者权益合计４，６８２．７２亿元，分别比上年末增长１６．０１％、１６．６３％和１０．２４％。实现净利润６５０．７３亿元，比上年增长４．９３％；实现归属于母公司所有者的净利润６３５．３９亿元，同比增长１３．００％；每股收益为０．２５元，比上年增加０．０３元。不良贷款率由３．１２％下降至２．６５％。集团年末总市值达到６，６９９．９７亿元，列全球上市银行第六位。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００８年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为２００８年度中国最佳债券和现金管理银行；２００８年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第１０位；２００８年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；２００８年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；２００８年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；２００８年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；２００８年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自２００４年８月起任本行执行董事。２０００年１１月加入本行并自此担任本行副行长。于１９８０年１１月至２０００年１１月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。１９７８年毕业于南京信息工程大学。２００２年６月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止２００８年１２月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）等６７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：（０７５５）８３５７５９９３、８３５７５９９４ 传真：（０７５５）８２９０４０４８、８２９０４０５６ 联系人：曹丽丽、刘超 客服电话：４００－８８０－６８６８ 网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ ２、代销机构 （１）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街１ 号 办公地址：北京市复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：（０１０）６６５９６６８８ 联系人：客户服务中心 客服电话：９５５６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （２）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：（０１０）６６１０７９００ 传真：（０１０）６６１０７９１４ 联系人：田耕 客服电话：９５５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 传真：（０１０）６６２７５６５４ 联系人：何奕 客服电话：９５５３３ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：（０２１）５８７８１２３４ 传真：（０２１）５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客服电话：９５５５９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 电话：（０１０）６６５９９１１１ 传真：（０１０）６６４１５１９４ 联系人：陈春林 客服电话：９５５８０ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （６）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：（０１０）６８０９８７７７ 传真：（０１０）６８５６０６６１ 联系人：薛军丽 客服电话：９５５９５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （７）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（０７５５）８３１９８８８８ 传真：（０７５５）８３１９５０４９ 联系人：万丽 客服电话：９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （８）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：（０７５５）８２０８８８８８ 联系人：石蔚明 客服电话：９５５０１ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：（０７５５）２５８５９５９１ 传真：（０７５５）２５８７９４５３ 联系人：霍兆龙 客服电话：４００６６９９９９９ 公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （１０）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：（０１０）６５５５７０１３ 传真：（０１０）６５５５０８２７ 联系人：金蕾 客服电话：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１１）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：（０１０）５８３５１６６６ 传真：（０１０）８３９１４２８３ 联系人：董云巍、吴海鹏 客服电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市北京东路６８９号 法定代表人：吉晓辉 电话：（０２１）６１６１８８８８ 传真：（０２１）６３６０４１９９ 联系人：倪苏云 客服电话：９５５２８ 公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５） 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５） 法定代表人：吴建 电话：（０１０）８５２３８０００ 传真：（０１０）８５２３８６８０ 联系人：邓轼坡 客服电话：９５５７７ 公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０７３ 联系人：王曦 客服电话：０１０－９６１６９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡长生 电话：（０１０）６６５６８８８８ 传真：（０１０）６６５６８５３６ 联系人：李洋 客服电话：４００－８８８－８８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层 法定代表人：祝幼一 电话：（０２１）３８６７６６６６ 传真：（０２１）３８６７０６６６ 联系人：芮敏祺 客服电话：４００８８８８６６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１７）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：（０７５５）８２１３０８３３ 传真：（０７５５）８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客服电话：９５５３６ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：（０２１）５４０３３８８８ 传真：（０２１）５４０３８８４４ 联系人：曹晔 客服电话：（０２１）９６２５０５ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１９）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 电话：（０７５５）８２９４３６６６ 传真：（０７５５）８２９６０１４１ 联系人：黄健 客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 电话：９５５７５或致电各地营业网点 传真：（０２０）８７５５５３０５ 联系人：黄岚 公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （２１）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：（０１０）８５１３０５８８ 传真：（０１０）６５１８２２６１ 联系人：权唐 客服电话：４００８８８８１０８ 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办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层 法定代表人：刘弘 电话：（０１０）５９２２６７８８ 传真：（０１０）５９２２６８４０ 联系人：谢亚凡 客服电话：４００－８８７－８８２７ 公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ （３５）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 电话：（０５５１）２２０７９５７ 传真：（０５５１）２２０７９６５ 联系人：王邦金 客服电话：９５５７８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）第一创业证券有限责任公司 住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 电话：（０７５５）２５８３２８５２ 传真：（０７５５）８２４８５０８１ 联系人：魏颖 客服电话：（０７５５）２５８３２５８３ 公司网站：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ （３７）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大？五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 电话：（０２１）３８５６５７８５ 传真：（０２１）３８５６５７８３ 联系人：谢高得 客服电话：４００８８８８１２３ 公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３８）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：（０５７１）８７９２９１２９ 传真：（０５７１）８７８２８０４２ 客服电话：（０５７１）９６３３６（上海地区９６２３３６） 公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ （３９）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 电话：（０７５５）８３５１６２８９ 传真：（０７５５）８３５１６１９９ 联系人：匡婷 客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （４０）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 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公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （４７）东海证券有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼 法定代表人：朱科敏 电话：０５１９－８８１５７７６１ 传真：０５１９－８８１５７７６１ 联系人：李涛 客服电话：４００－８８８－８５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （４８）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２ 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 法定代表人：王少华 电话：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－６４４８２０９０ 联系人：黄静 客服电话：４００－８１８－８１１８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （４９）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市等城根上街９５号 法定代表人：雷波 电话：（０２８）８６６９０１２６ 传真：（０２８）８６６９０１２６ 联系人：金喆 客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打） 公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （５０）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路３３６号 办公地址：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：郁忠民 电话：（０２１） ５３５１９８８８ 传真：（０２１） ５３５１９８８８ 联系人：王伟力 客服电话：０２１－９６２５１８ 公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ ３、基金管理人可根据有关法律法规的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层 法定代表人：钱蒙 电话：（０７５５）８３５７５８３６ 传真：（０７５５） ８２９０４０１５ 联系人：冯伟 （三）律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层 负责人：王玲 经办律师：靳庆军、宋萍萍 联系人：宋萍萍 电话：（０１０）５８７８５５８８ 传真：（０１０）５８７８５５９９ （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层 法定代表人：葛明 电话：（０１０）５８１５３０００、（０７５５）２５０２８２８８ 传真：（０１０）８５１８８２９８、（０７５５）２５０２６１８８ 签章注册会计师：张小东、樊淑华 联系人：涂珮施 四、基金的名称 本基金名称：国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：债券型。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为：追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的２０％。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起的９０个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将根据国内外宏观经济形势、市场利率走势以及债券市场资金供求情况来预测债券市场利率走势，并对各固定收益品种收益率、流动性、信用风险、久期和利率敏感性进行综合分析，评定各品种的投资价值，在严格控制风险的前提下，主动构建及调整固定收益投资组合，力争获取超额收益。此外，通过对首次发行和增发公司内在价值和一级市场申购收益率的细致分析，积极参与一级市场申购，获得较为安全的新股申购收益。 １、资产配置 本基金采取稳健的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动管理，力求降低基金净值波动风险，并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，积极参与风险较低的一级市场新股申购和增发新股，力求提高基金收益率。 ２、债券类资产的投资管理 本基金借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。 （１）评估债券价值 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ Ｙｉｅｌｄ Ｃｕｒｖｅｓ）。 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。 （２）选择投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略，取决于债券组合允许的风险程度。 （３）可转换债券的投资管理 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 （４）资产支持证券等的投资管理 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，辅以数量化模型确定其内在价值。 （５）组合构建及调整 由公司投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ债券研究方法，结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。 债券策略组每周开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。 随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资范围和投资比例。 （６）风险管理与归因分析 国投瑞银借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ全球风险管理系统（ＧＲＳ）方法管理债券组合风险。ＧＲＳ方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。 ３、新股申购策略 本基金将积极参与新股申购。在进行新股申购时，基金管理人将结合金融工程数量化模型，使用ＧＥＶＳ模型等方法评估股票的内在价值，充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果，对于拟发行上市的新股（或增发新股）等权益类资产价值进行深入发掘，评估申购收益率，并通过对申购资金的积极管理，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。 本基金结合发行市场资金状况和新股上市首日表现，预测股票上市后的市场价格，分析和比较申购收益率，从而决定是否参与新股申购。 一般情况下，本基金对获配新股将在上市首日起择机卖出，以控制基金净值的波动。若上市初价格低于合理估值，则等待至价格上升至合理价位时卖出，但持有时间最长不得超过可交易之日起的９０个交易日。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中信标普全债指数收益率 本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，强调基金资产的稳定增值，为此，本基金选取中信标普全债指数作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至２００９年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 １、基金资产组合情况 ■ ２、按行业分类的股票投资组合 ■ ３、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ４、按券种分类的债券投资组合 ■ ５、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ６、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 ７、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证资产。 ８、投资组合报告附注 （１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 （２）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 （３）其他资产构成 ■ （４）持有的处于转股期的可转换债券明细： ■ （５）前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期未持有股票，不存在流通受限情况。 （６）本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表（截止２００９年６月３０日） ■ 注：上述基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用（例如基金申购费、基金赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。为增加比较基准与基金业绩的可比性，更合理反应基金的业绩表现，本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、与基金运作有关的费用列示 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金销售服务费； （４）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； （５）基金合同生效以后的信息披露费用； （６）基金份额持有人大会费用； （７）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （８）基金的资金汇划费用； （９）按照国家有关法律法规规定可以列支的其他费用。 ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．６％年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起２个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （２）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２％年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起２个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于５个工作日内从基金财产中一次性支取。 （３）基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 在通常情况下，本基金的销售服务年费率为０．３％，基金销售服务费计提的计算公式如下： Ｈ＝Ｅ×０．３％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金销售服务费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起２个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于５个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。 ３、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 ４、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 １、本基金的申购费用 本基金基金份额的申购不收取申购费用。 ２、本基金的赎回费用 （１）本基金的赎回费率 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金基金份额时收取，赎回费率为： ■ 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （２）赎回费用的计算方式 赎回费用＝赎回份数×赎回当日基金份额净值×赎回费率 ３、本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换，转换业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人发布的基金转换公告。 （三）基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理方法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２００９年２月２５日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、更新了“重要提示”部分的内容。 ２、在“三、基金管理人”部分 （１）更新了基金管理人法定代表人、董事、高级管理人员基本情况的介绍 （２）更新了公司投资决策委员会成员名单。 ３、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人托管业务的经营情况的相关内容。 ４、在“五、相关服务机构”部分，增加了新增代销机构的概况，原销售机构的联系电话也略有变动，请仔细阅读相关章节。 ５、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ６、在“十一、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。 ７、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了基金的服务内容。 ８、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了报告期内涉及本基金的其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ。 国投瑞银基金管理有限公司 ２００９年８月２５日 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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