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| 民生加银鑫享债券A(003382) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 678574 | ||||||||
| 基金代码 | 003382 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 民生加银鑫享债券型证券投资基金2016年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2017年1月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年10月1日起至2016年12月31日止。 基金产品概况 基金简称 民生加银鑫享债券 基金主代码 003382 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年10月31日 报告期末基金份额总额 5,000,268,885.14份 投资目标 本基金在综合考虑基金资产收益性、安全性、流动性和有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，追求绝对收益，力争实现超过业绩比较基准的投资收益。 投资策略 本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念，采用价值分析方法，在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指标的基础上，自上而下确定和动态调整债券组合、目标久期、期限结构配置及类属配置；同时，采用“自下而上”的投资理念，在研究分析信用风险、流动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上，自下而上的精选个券，把握固定收益类金融工具投资机会。 业绩比较基准 中国债券综合指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 民生加银鑫享债券A 民生加银鑫享债券C 下属分级基金的交易代码 003382 003383 报告期末下属分级基金的份额总额 5,000,264,465.10份 4,420.04份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年10月31日 － 2016年12月31日 ） 民生加银鑫享债券A 民生加银鑫享债券C 1．本期已实现收益 25,374,489.89 19.55 2．本期利润 21,922,052.31 16.49 3．加权平均基金份额本期利润 0.0044 0.0037 4．期末基金资产净值 5,022,186,517.41 4,436.53 5．期末基金份额净值 1.004 1.004 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 民生加银鑫享债券A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016.10.31~2016.12.31 0.40% 0.04% -2.49% 0.16% 2.89% -0.12% 民生加银鑫享债券C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2016.10.31~2016.12.31 0.40% 0.04% -2.49% 0.16% 2.89% -0.12% 注：业绩比较基准=中国债券综合指数 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同于2016年10月31日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至本报告期末，建仓期未结束。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 李慧鹏 民生加银平稳增利、民生加银家盈理财7天、民生加银平稳添利债券、民生加银新收益债券、民生加银鑫瑞债券、民生加银鑫盈债券、民生加银鑫安纯债债券、民生加银岁岁增利债券、民生加银鑫享债券基金的基金经理。 2016年10月31日 - 6年 首都经济贸易大学产业经济学硕士，曾在联合资信评估有限公司担任高级分析师，在银华基金管理有限公司担任研究员，泰达宏利基金管理有限公司担任基金经理的职务。2015年6月加入民生加银基金管理有限公司，担任基金经理的职务。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。 对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。 异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年4季度，外汇占款持续减少，叠加再通胀预期和央行货币政策的边际收紧，银行间市场流动性持续紧张，并导致债券市场出现了惨烈的大幅下跌，期间债券收益率的整体升幅超过100bp。 本基金成立于2016年4季度，成立以后一直保持了较低的仓位和极短的久期，主要投资于同业存单、存款、短融和逆回购等短久期品种，有效地避免了本轮市场的急速调整，并在11月、12月流动性紧张的时期通过融出资金获得了良好的回报。展望2017年，本基金认为，央行偏紧的货币政策将导致金融机构的负债端持续承压，债券市场短期内没有趋势性机会。但目前部分短久期债券以具备配置价值，本基金将积极参与。 报告期内基金的业绩表现 截至2016年12月31日，本基金A类份额净值为1.004元，本报告期内份额净值增长率为0.40%；本基金C类份额净值为1.004元，本报告期内份额净值增长率为0.40%，同期业绩比较基准收益率为-2.49%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,833,403,291.40 76.30 其中：债券 3,653,583,291.40 72.72 资产支持证券 179,820,000.00 3.58 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 495,473,972.70 9.86 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 667,788,457.64 13.29 8 其他资产 27,769,105.91 0.55 9 合计 5,024,434,827.65 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 9,344,000.00 0.19 2 央行票据 - - 3 金融债券 99,900,000.00 1.99 其中：政策性金融债 99,900,000.00 1.99 4 企业债券 72,353,291.40 1.44 5 企业短期融资券 887,643,000.00 17.67 6 中期票据 197,892,000.00 3.94 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 2,386,451,000.00 47.52 9 其他 - - 10 合计 3,653,583,291.40 72.75 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 111681692 16嘉兴银行CD064 2,000,000 199,340,000.00 3.97 2 111680375 16广州农村商业银行CD150 2,000,000 197,980,000.00 3.94 3 111680302 16绍兴银行CD072 2,000,000 197,960,000.00 3.94 4 111682536 16浙江民泰商行CD118 2,000,000 197,720,000.00 3.94 5 111616272 16上海银行CD272 2,000,000 196,060,000.00 3.90 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1689251 16金聚1A 1,800,000 179,820,000.00 3.58 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 6,899.52 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 27,762,206.39 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 27,769,105.91 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 民生加银鑫享债券A 民生加银鑫享债券C 基金合同生效日（ 2016年10月31日 ）基金份额总额 5,000,264,465.10 4,420.04 报告期期初基金份额总额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 - - 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 5,000,264,465.10 4,420.04 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内无基金管理人持有本基金份额的情况。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 1、2016年10月21日 ，本基金管理人发布了《民生加银基金管理有限公司关于民生加银鑫享债券型证券投资基金延长募集期的公告》。 2、2016年10月26日， 本基金管理人发布了《民生加银基金管理有限公司关于民生加银鑫享债券型证券投资基金募集期提前结束的公告》。 3、2016年11月1日，本基金管理人发布了《民生加银鑫享债券型证券投资基金基金合同生效公告》。 4、2016年11月23日。本基金管理人发布了《民生加银基金管理有限公司关于办公地址变更的公告》。 备查文件目录 备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《民生加银鑫享债券型证券投资基金招募说明书》； 9.1.3《民生加银鑫享债券型证券投资基金基金合同》； 9.1.4《民生加银鑫享债券型证券投资基金托管协议》； 9.1.5法律意见书； 9.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程。 9.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 民生加银基金管理有限公司 2017年1月19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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