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| 国富新增长混合C(002093) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 672578 | ||||||||
| 基金代码 | 002093 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-01-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第2 号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 重要提示 本基金的募集申请于2015年7月8日经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）【2015】1567 号文注册，本基金的基金合同于2015年11月24日 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投 资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险；某一基金的特定风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小 额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进 行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与 实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性 较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合 型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于 股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投资品种。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复 核。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年11月24日，有关财务数据和 净值表现截止日为2016年9月30日（财务数据未经审计）。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 3 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 成立日期：2004年11月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.2亿元人民币 存续期限：50年 联系人：施颖楠 联系电话：021-3855 5555 股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持 有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 （二）主要人员情况 1、董事会成员 董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学 位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会 的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任 Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。曾任Templeton International Inc. 执行副总裁和多个富兰克林邓普顿公司董事，包括Templeton Investment Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢 森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management Ltd. （ 新加坡） ，Franklin Templeton Holding Limited （毛里求 斯），Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）。现任富兰克林邓普顿投 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 4 资集团高级战略顾问，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长，国 海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银 行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全 面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责 任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公 司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国 海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理 （上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资 管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅 第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财 务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成 员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资 集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良 时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基 金管理有限公司董事。 董事阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担任 Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会 成员。他也是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会 成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，之后成为执行副总裁， 负责Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年至2005年期间担任Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional的总裁，负责富 兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普 顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓 普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克 林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 5 董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行 计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深 南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经 理、总经理，广西证券（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公 司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业 务部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有 限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务 副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理 有限公司董事。现任国海证券股份有限公司常务副总裁，广西北部湾股权交易 所股份有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富 兰克林资产管理（上海）有限公司董事。 董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司 人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生 证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经 理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办 公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁 兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北 京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国 海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主 任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英 国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总 裁。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区 销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有 限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广 西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书 长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受 正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 6 独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董 事长及第一大股东（ 后与元大京华证券股份有限公司合并） ， H&Q （Hambrecht & Quist Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司 董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金 （卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富 兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业 集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独 立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历 任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公 司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公 司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲 亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博 信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央 财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金 管理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理 有限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理 部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总 监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国 富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。 2、监事会成员 监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投 资服务代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区 项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副 董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞 信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 7 限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海 富兰克林基金管理有限公司监事会主席。 监事谭志华先生，中共党员，工商管理硕士、注册会计师。历任交通银行 股份有限公司南宁分行科员、科长，国海证券有限责任公司稽核部职员、稽核 部副总经理、合规部总经理、计划财务部总经理、稽核监察部总经理、国海证 券股份有限公司稽核监察部总经理、财务总监兼战略管理部总经理。现任国海 证券股份有限公司财务总监兼战略管理部总经理，广西北部湾股权托管交易所 股份有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金 管理有限公司监事。 职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士， 中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程 师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高 级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部 总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数 投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金、国富中证100指数 增强基金基金经理、职工监事。 职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江 证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责 任公司行业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国 富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指 数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、国 富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金和国富恒 瑞债券基金基金经理、职工监事。 3、经营管理层人员 总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行 广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面 工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任 公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司 督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海 富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 8 （上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资 管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。 副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财 经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管 理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有 限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部 总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总 监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国 富研究精选混合基金基金经理、管理层董事。 副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科 员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富 兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经 理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副 总经理。 4、督察长 督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院 法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经 理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理 有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监 察稽核部总经理、管理层董事。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现 任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时 兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。 5、基金经理 吴西燕女士，上海财经大学硕士，历任中国建设银行深圳分行会计，国海 富兰克林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值混 合基金及国富深化价值混合基金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰 克林基金管理有限公司行业研究主管，国富中国收益混合基金、国富金融地产 混合基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基 金、国富新收益混合基金及国富新活力混合基金的基金经理。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 9 胡永燕女士，中国人民大学金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定 收益组合管理部研究员、投资助理及投资经理，并曾在国海富兰克林基金管理 有限公司负责公司投资管理部固定收益小组固定收益类产品的投资与研究工 作。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基 金、国富恒丰定期债券基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国 富新价值混合基金、国富新收益混合基金及国富新活力混合基金的基金经理。 邓钟锋先生，厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研 发及审查、中信银行厦门分行公司信贷审查、上海新世纪信用评级公司债券分 析员、农银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投 资经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合 基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国 富新收益混合基金及国富新活力混合基金的基金经理。 历任基金经理 无。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（总经理）；徐荔蓉先生 （公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东 先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；储丽莉女士 （督察长）。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 10 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （二）发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使 H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2016年6月30日，本集团总资产5.5373 万亿元人民币，高级法下资本充足率13.91%，权重法下资本充足率13.90%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监 察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民 银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得 该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托 管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合 格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布 私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 11 商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基 金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第 一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同 业认可。 经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大 高收益托管产品营销力度，截至9 月末新增托管公募开放式基金62 只，新增首 发公募开放式基金托管规模456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势， 托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入36.29 亿元，同比增 长30.06%，托管资产余额9.42 万亿元，同比增长59.41%。作为公益慈善基金 的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈 善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012 中国金融品牌「金象 奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获 奖项国内托管银行,该行“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资 产托管银行”。 二、主要人员情况 李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年7 月起担任本行董事、董 事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济 师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商 局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司 董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招 商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年5 月起担任本行行长、本行执 行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月 至2013 年5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市 分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 12 丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年12 月加入本 行，历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长， 南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。 姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人 高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行， 中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行 至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国 内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及 托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管 理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至2016 年9 月30 日，招商银行股份有限公司累计托管213 只开放式基 金及其它托管资产，托管资产为9.42 万亿元人民币。 四、 托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安 全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风 险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体 制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控 制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分 部、分行资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 13 的风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改 情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原 则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现 “内控优先”的要求。 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之 间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立 于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负 责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受 内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 （5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法 规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业 务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上 适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险 防范的目的。 （7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险领域。 （8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、 业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益， 以适当的成本实现有效控制。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 14 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基 金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银 行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、 会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运 作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危 机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托 管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及 时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断 运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作 规程，有效地控制业务运作过程中的风险。 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数 据执行异地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务 数据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总 经理室成员审批，并做好调用登记。 （5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证 信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有 效的进行人力资源控制。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 15 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券 市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违 反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改 的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核 对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、 基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改 正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报 告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定 时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按 照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的 事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同 时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正 当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管人应报告中国证监会。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 16 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 法定代表人：吴显玲 联系人：王蓉婕 联系电话：021-3855 5678 传真：021-6887 0708 2、代销机构 1、国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn 2、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：朱雅崴 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 17 客户服务电话：400-8888-666 / 95521 公司网址：www.gtja.com 3、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568450 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn 4、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838696 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 5、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客户服务电话：400-600-0686 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 18 公司网址：www.nesc.cn 6、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼20 层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：孙秋月 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 7、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人： 洪诚 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 8、大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层 法定代表人：袁顾明 电话： 021-20324159 传真：021-20324199 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 19 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009282266 公司网址：www.dtfunds.com 9、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509988 传真：021-64385308 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 10、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客户服务电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 11、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人： 张茹 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 20 电话：021-20613600 传真：021-68596916 客户服务电话：400-700-9665 公司网址： www.ehowbuy.com 12、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12F 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 电话：021-38509639 传真：021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 13、 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 14、 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 21 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com 15、 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室 法定代表人：王莉 联系人：魏亚斐 电话：021-20835776 传真：021-20835879 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 16、 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客户服务电话：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com 17、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址：上海市浦东大道555 号裕景国际B 座16 楼 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 22 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 18、 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号6 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客户服务电话：400-808-1016 公司网址： www.fundhaiyin.com 19、 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-50783597 客户服务电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 20、 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 楼10 层1006 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人：张彦 联系人: 文雯 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 23 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话: 4001661188 公司网址: www.jrj.com.cn 21、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 法定代表人：林卓 联系人：孙先帅 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客户服务电话：400-6411-999 公司网址： www.taichengcaifu.com 22、 奕丰金融服务 (深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室（入驻深圳 市前海商务秘书有限公司 ） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-8946 0500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 23、 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 法定代表人：蒋煜 联系人： 前台 电话：010-58170708 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 24 传真：010-5817 0800 客户服务电话：400 818 8866 公司网址：fund.shengshiview.com 24、上海景谷资产管理有限公司 注册地址：浦东新区泥城镇新城路2 号24 幢N3809 室 法定代表人：苏凯 联系人：沙海靖 电话：021-61621602 传真：021-61621602-819 客户服务电话：021-61621602 公司网址：www.g-fund.com.cn 25、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077-209 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn 2、其他代销机构及其基本信息详见发售公告。 （二）注册登记机构 名称：国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一 期C-6栋二层 办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 25 法定代表人：吴显玲 电话：021-38555511 传真：021- 68880120 联系人：胡昕彦 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋 联系人：黎明 经办律师：黎明、孙睿 联系电话：021- 31358663 传真：021- 31358600 （四）审计基金财产的会计师事务所 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、傅琛慧 联系人：傅琛慧 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 四、基金名称 富兰克林国新增长灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型开放式证券投资基金 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 26 六、基金的投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和组合管 理，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，力求实现基金资产的长期稳健增 值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券 （包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、证券公司短期公司债券、次级债券、政府支持机构债、 政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券（含可分离交易 可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行 存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、资 产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的 比例限制，基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资 比例限制规定。基金的投资组合比例为：本基金股票占基金资产的比例为0%– 95%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值 的5%。 八、基金的投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济、国家/地区政 策、证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类 资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、 短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 27 （二）股票投资策略 本基金从宏观经济环境、国家政策导向、产业转型与变革等多个角度，积 极挖掘符合中国经济增长和资本市场发展机遇，且具有核心竞争优势和持续成 长能力的优质上市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估： 1、行业地位评估 公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手 超越；公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上 升。 2、核心竞争力评估 考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创 新能力（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的 技术壁垒，是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先 的经营模式等。 3、盈利能力评估 结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质 量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具 有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上 市公司。 4、公司治理水平评估 良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露 的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益 是否协调和平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行 综合评估。 5、估值水平评估 本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行 业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。 （三）债券投资策略 本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利 率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 28 差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略， 把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。 1、久期策略 本基金根据对市场利率的走势判断调整债券组合的久期，即预期利率将下 降时，增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率 将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。 2、收益率曲线策略 由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率 变动幅度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限 债券的利率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相 应的债券期限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收 益。 3、券种配置策略 由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的 利率与基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析， 评估各券种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收 益。 （四）股票申购策略 本基金将深入研究首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面， 挖掘公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，一、二级 市场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对 通过股票申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。 （五）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 （六）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 （七）资产支持证券投资策略 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 29 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持 证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨 慎投资资产支持证券。 （八）中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转 让，普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公 司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹 配的更优品种进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋 势、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长 期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿 债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险； ③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约 率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行 授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合 理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。 （九）权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本 基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值， 同时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 未来，根据市场情况，本基金可在遵守投资目标的前提下，相应调整和更 新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*50%+中债国债总指数收益 率（全价）*50%。 本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪深 300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，在 上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市 场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。此外，沪深300指数编制方法清晰透 明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 30 深300指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采取一切必要 措施以确保指数的精确性。 中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖 了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券， 具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券 投资业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学 客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持 有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩 比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持 有人大会。基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上予以公 告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和 货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投 资品种。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2016 年10 月19 日复核了本投资组合报告的内容。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2016 年9 月30 日，本报告财务资料未经审 计。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 31 1. 报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 51,096,192.28 7.52 其中：股票 51,096,192.28 7.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 551,680,097.00 81.20 其中：债券 551,680,097.00 81.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,000,000.00 1.47 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 53,605,131.58 7.89 8 其他资产 13,053,166.99 1.92 9 合计 679,434,587.85 100.00 注：本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,038,296.50 0.75 C 制造业 29,030,593.91 4.34 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 24,510.48 0.00 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 32 F 批发和零售业 2,623,943.63 0.39 G 交通运输、仓储和邮政 业 6,418,286.00 0.96 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 5,142,788.60 0.77 J 金融业 2,427,677.16 0.36 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 390,096.00 0.06 O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,096,192.28 7.64 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 601857 中国石油 697,825 5,038,296.50 0.75 2 600794 保税科技 890,600 4,978,454.00 0.74 3 600305 恒顺醋业 409,583 4,730,683.65 0.71 4 600637 东方明珠 166,568 4,114,229.60 0.62 5 002308 威创股份 183,610 2,945,104.40 0.44 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 33 6 600739 辽宁成大 138,800 2,591,396.00 0.39 7 000725 京东方Ａ 1,016,349 2,408,747.13 0.36 8 601998 中信银行 390,529 2,335,363.42 0.35 9 000858 五 粮 液 65,752 2,193,486.72 0.33 10 600600 青岛啤酒 67,400 2,143,994.00 0.32 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 42,324,000.00 6.33 2 央行票据 - - 3 金融债券 116,005,000.00 17.35 其中：政策性金融债 116,005,000.00 17.35 4 企业债券 305,444,597.00 45.68 5 企业短期融资券 10,087,000.00 1.51 6 中期票据 77,819,500.00 11.64 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 551,680,097.00 82.51 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净 值比例（％） 1 160409 16农发09 600,000 63,810,000.00 9.54 2 150218 15国开18 500,000 52,195,000.00 7.81 3 160008 16附息国债08 400,000 42,324,000.00 6.33 4 112220 14福星01 343,321 38,760,940.90 5.80 5 112048 11凯迪债 295,486 31,096,946.64 4.65 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 34 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 根据基金合同，本基金不投资贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立 案调查，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的 情况说明如下： 东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“勤上光电”）2015 年8 月17 日 收到上交所对勤上光电、其控股股东勤上集团、及包括实际控制人在内的4 位 高管进行通报批评和公开谴责的处分，主要原因是控股股东长期非经营性占用 勤上光电资金，而公司时隔两年才进行披露。2013 年，勤上集团非经营性占用 勤上光电资金日最高余额3950 万元，单笔最大金额4456.85 万元，截至2013 年底勤上集团全部归还上述资金。2014 年1 月至7 月，勤上集团非经营性占用 勤上光电资金日最高余额3878.51 万元，单笔最大金额4125 万元，截至2014 年底，勤上集团归还上述占用资金。但是，直至2015 年4 月29 日，勤上光电 才对上述事项进行披露。故上交所决定对勤上光电给予通报批评的处分；对勤 上集团、实际控制李旭亮、温琦、时任副总经理毛晓斌，时任财务总监胡玄跟 给予公开谴责的处分，同时记入上市公司诚信档案，并向社会公布。 本基金对12 勤上01 投资决策说明：本公司的投研团队经过充分研究，认 为上述事件仅对勤上光电短期经营有一定影响，不改变勤上光电长期投资价 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 35 值。同时由于本基金看好12 勤上01 估值较为合理，因此买入。本基金管理人 对该股的投资决策遵循公司的投资决策制度。 凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”）因信息披露存 在违规现象而收到深交所出具的监管函。湖北证监局在现场检查中发现，金湖 科技与凯迪生态大股东阳光凯迪在人员、资金等方面存在特殊关系。按照实质 重于形式的原则，金湖科技应为阳光凯迪和凯迪生态的关联方，而凯迪生态并 未及时披露与金湖科技的关联关系。除此之外，深交所发现凯迪生态2015 年年 度报告披露财务总监任职信息与事实不符。凯迪生态原财务总监汪军于2015 年 11 月30 日已向凯迪生态提出辞职，凯迪生态于2015 年12 月8 日向汪军出具 了《离职证明》。然而凯迪生态2016 年7 月14 日《关于财务总监变更的公 告》中关于汪军先生辞职时间的表述，与事实不符。 凯迪生态表示，将严格按照湖北证监局的要求，积极整改，切实提高规范 运作意识和提升信息披露水平。整改情况和报告将及时上报湖北证监局，并接 受湖北证监局的检查和验收。凯迪生态及全体董事、监事和高级管理人员将以 此为戒，认真学习上市公司法律法规和规范性文件，严格按照法律法规的要 求，规范运作，并及时、准确、完整地履行好信息披露义务。 本基金对16 凯迪债和11 凯迪债的投资决策说明：本公司的投研团队经过 充分研究，认为上述事件对凯迪生态的经营影响有限，对其偿债能力并无重大 负面影响。 11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 37,213.40 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 13,015,953.59 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 36 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,053,166.99 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 37 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至2016 年9 月30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 比较： （一）富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金[A 类] 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2015 年11 月24 日- 2015 年12 月31 日 0.90% 0.20% 0.62% 0.87% 0.28% -0.67% 2016 年1 月1 日- 2016 年9 月30 日 4.39% 0.08% -5.49% 0.78% 9.88% -0.70% 2015 年11 月24 日- 2016 年9 月30 日 5.33% 0.10% -4.90% 0.79% 10.23% -0.69% （二）富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金[C 类] 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2015 年11 月24 日- 2015 年12 月31 日 0.80% 0.19% 0.62% 0.87% 0.18% -0.68% 2016 年1 月1 日- 2016 年9 月30 日 4.00% 0.08% -5.49% 0.78% 9.49% -0.70% 2015 年11 月24 日- 2016 年9 月30 日 4.83% 0.10% -4.90% 0.79% 9.73% -0.69% 十三、基金的费用概述 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 38 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼 费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券/期货账户开户费用、银行账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其 他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支 付日期顺延。 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 39 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.30%。 销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前10个工作日内从基金财产一次 性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、公休假等，支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第（四）－（十）项费用”，根据有关法规 及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财 产中支付。 4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无 误后，自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额 不足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的5个工作日内进行垫 付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）费用的调整 富兰克林国海新增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第2 号） 40 经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌 情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通 过。基金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 1、“重要提示”一章中更新了基金合同生效日期及本招募说明书（2016 年第2 号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。 2、“基金管理人”一章相关内容更新如下： （1）更新了董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息； （2）更新了董事胡德忠先生的信息 （3）更新了董事何春梅女士的信息； （4）删除了监事刘俊红女士的信息； （5）新增了监事谭志华先生的信息； （6）更新了职工监赵晓东先生的信息； （7）新增了基金经理邓钟锋先生的信息； （8）更新了现任基金经理吴西燕和胡永燕女士的信息； 3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。 4、“相关服务机构”一章更新如下： 1）新增了大泰金石投资管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、深 圳新兰德证券投资咨询有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、上海景谷 资产管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司信息； 更新了奕丰金融服务 (深圳)有限公司、众升财富(北京)基金销售有限 公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司信息。 2）更新了普华永道会计师事务所信息。 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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