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| 诺安先锋混合A(320003) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 66765 | ||||||||
| 基金代码 | 320003 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-30 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 诺安股票证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 １、基金管理人名称：诺安基金管理有限公司 ２、设立日期：２００３ 年１２ 月９ 日 ３、注册地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９－２０层 ４、办公地址：同上 ５、法定代表人：秦维舟 ６、注册资本：人民币１．５亿元 ７、办公电话：０７５５－８３０２６６８８ ８、联系人：祝兆晖 ９、股本结构： （二）主要人员情况 １、董事会成员 秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。 杨自理先生，董事，工商管理硕士。历任中国中化集团资产管理部总经理助理、中国对外经济贸易信托有限公司总经理助理、副总经理、总经理。 江彪先生，董事，经济学硕士，高级经济师。历任海南科技工业公司总经理、深圳金图实业股份有限公司董事长、中国新纪元物资流通中心总经理、中国新纪元有限公司董事长、北京中关村科学城建设股份有限公司总裁。 欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任、中共北京市石景山区委书记、中共北京市委常委、秘书长、北京国际电气工程公司董事长、北京国际电力开发投资公司董事长。 朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长、中国石油天然气集团公司计划局局长、中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。 陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、国际问题研究中心办公室主任、国家外汇管理局办公室主任、政策法规司司长、副局长。 ２、监事会成员 窦虔，经济学硕士，历任中国机械进出口总公司部门经理、联合证券投行部项目经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券蔡屋围营业部研发部经理、诺安基金管理有限公司中央交易室主管。 ３、经理层人员 奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部副经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经理。２００２年１０月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。 杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。２００３年８月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。 杨谷先生，副总经理，经济学硕士，ＣＦＡ。１９９８年至２００１年任平安证券公司综合研究所研究员；２００１年至２００３年任西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理。 陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资产管理部基金经理、民生证券公司证券投资总部副总经理。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。 ４、现任基金经理 杨谷先生，基金经理，上海财经大学经济学硕士，ＣＦＡ。１９９８年至２００１年任平安证券公司综合研究所研究员；２００１年至２００３年任西北证券公司资产管理部研究员。２００３年１０月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监，曾于２００６年１１月至２００７年１１月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理（之一），２００６年２月起担任本基金基金经理。 ５、历任基金经理 党开宇女士，曾于２００５年１２月至２００６年９月担任本基金基金经理。 ６、投资决策委员会委员名单 投资决策委员会由五名成员构成。委员会主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监；王创练先生，研究部经理；梅律吾先生，基金经理；林健标先生，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 １、名称：中国工商银行股份有限公司 ２、住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 ３、办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 ４、法定代表人：姜建清 ５、成立时间：１９８４年１月１日 ６、注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 ７、联系人：蒋松云 ８、联系电话：０１０－６６１０５７９９ 三、相关服务机构 （一）诺安基金管理有限公司直销机构 １、深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层 邮政编码：５１８０４８ 电话：０７５５－８３０２６６８８ 传真：０７５５－８３０２６６７７ 联系人：张逸凡 ２、北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号９０１室 邮政编码：１０００２０ 电话：０１０－６５８６３６８８ 传真：０１０－５１３０９９９９ 联系人：孟佳 ３、上海分公司 办公地址：上海浦东新区张扬路５６０号中融恒瑞国际大厦西塔１４０５室 邮政编码：２００１２２ 电话：０２１－５８３５４５９４ 传真：０２１－５８３５４６３９ 联系人：屈慧华 ４、广州分公司 办公地址：广州市天河区黄埔大道西７６号富力盈隆广场３９０８ 邮政编码：５１０６２３ 电话：０２０－３８３９３６８０ 传真：０２０－３８３９３６８０ 联系人：孙炎 （二）基金代销机构 １、基金代销银行 （１）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 电话：０１０－６６１０７９００ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：田耕 客户服务热线：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 客服电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （３）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼长安兴融中心 法定代表人：郭树清 电话：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客户服务热线：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务热线：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：翟鸿祥 电话：０１０－８５２３８４２３ 传真：０１０－８５２３８６８０ 联系人：陈宇 客户服务热线：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （６）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５１０９ 联系人：兰奇 客户服务热线：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （７）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 联系人：李群 客户服务热线：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－８２０８０７１４ 联系人：周勤 客户服务热线：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 联系电话：０１０－６６２２３５８４ 客户服务热线：０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津） ０２１－５３５９９６８８（上海）０２９－８５７６６８８８（西安） ０７５５－２３９５７０８８（深圳） ０５７１－８６５９０９００（杭州） 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）深圳平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 电话：４００６６－９９９９９ ０７５５－９６１２０２ 传真：０７５５－２５８７９４５３ 客户服务热线：４００６６－９９９９９ 或 ０７５５－９６１２０２ 网址：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （１１）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：０１０－６５５４６６５５－１０８ 传真：０１０－６５５４２３７３ 联系人：秦莉 客户服务热线：９５５５８ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１２）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务热线：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （１３）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州农林下路８３号 法定代表人：李若虹 电话：０２０－３８３２３７０４、３８３２２７３０、３８３２３２０６ 传真：０２０－８７３１１７８０ 联系人：江璐、罗环宇 客户服务热线：０２０－３８３２２２７８、０２０－３８３２２５４２ 网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）宁波银行股份有限公司 住所及办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 电话：０２１－６３５８６１８９ 传真：０２１－６３５８６２１５ 联系人：钱庚旺 客户服务热线：９６５２８、９６２５２８（上海地区） 网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 联系人：汤嘉惠、倪苏云 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 客户服务电话：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ２、基金代销券商： （１）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真：０２１－６２５６９４００ 联系人：芮敏祺 客户服务热线：４００８－８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （２）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：孙洪喜 客户服务热线：０２１－９６２５０５ 网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：胡长生 电话：０１０－６６５６８０４７ 传真：０１０－６６５６８１１６ 联系人：李洋 客户服务热线：４００－８８８８－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （４）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８ 开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 网址：ｗｗｗ．ｑｙ５．ｃｏｍ （５）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层 法定代表人：马昭明 电话：０７５５－８２４９２０００ 传真：０７５５－８２４９２０６２ 联系人：盛宗凌 客户服务热线：４００－８８８８－５５５ 网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （６）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－８２８２５５５５ 传真：０７５５－２３９８２９７０ 联系人：李瑾 客户服务热线：４００８－００１－００１ 网址：ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ 联系人：齐晓燕 客户服务热线：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５楼 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９６０１４１ 联系人：黄健 客户服务热线：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦 法定代表人：王东明 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 联系人：陈忠 客户服务热线：０１０－８４５８８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１１）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－６８８１５００９ 联系人：刘晨 客户服务热线：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （１２）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 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兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市 办公地址：福州市湖东路９９号；上海陆家嘴东路１６６号（邮编：２００１２０） 法定代表人：兰荣 电话：０２１－６８４１９９７４ 联系人：杨盛芳 客户服务热线：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２０）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２（５１８０３５） 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层（１００００７） 法定代表人：王少华 客户服务热线：４００－８１８－８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （２１）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市河西区宾水道３号 法定代表人：张志军 客户服务热线：４００－６５１－５９８８ 网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ （２２）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 电话：０５７１－８５７８３７１５ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 联系人：王勤 客户服务热线：９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２３）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８楼 法定代表人：杨宇翔 电话：４００－８８６６－３３８ 联系人：袁月 客户服务电话：９５５１１ 网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （２４）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２５）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 客户服务热线：９５５７８ 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （２６）信泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市长江路８８号 办公地址：江苏省南京长江路８８号国信大厦１８、１９楼 法定代表人：吴建党 客户服务热线：４００－８８８８－９１８ 网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ （２７）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 办公地址：深圳市福田区深南大道４００１号时代金融中心大厦１７层 法定代表人：陆涛 客户服务热线：４００－８８８８－２２８ 网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （２８）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号江西教育出版社六楼 办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号江西教育出版社六楼 法定代表人：姚江涛 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 联系人：余雅娜 客户服务热线：４００－８８６６－５６７ 网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （２９）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼 法定代表人：游锦辉 客户服务热线：９６１１３０ 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３０）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号 法定代表人：蒋元真 电话：０２１－６３２３１１１１ 联系人：王伟力 业务联系电话：０２１－５３５１９８８８ 客服服务热线： ０２１－９６２５１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （３１）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层 办公地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层 法人代表：马金声 联络人：戴荻 联系电话：０１０－６８０８４５９１ 传真：０１０－６８０８４９８６ 客户服务热线：４００－６９８－９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （３２）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层 办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话： ４００－６６６６－８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ （３３）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路１１３８号 办公地址：吉林省长春市自由大路１１３８号证券大厦 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：０４３１－８５０９６７０９ 客户服务热线：０４３１－９６６８８－０ 或 ０４３１－８５０９６７３３ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （３４）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路１２８号 办公地址：山东省济南市经十路１２８号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 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本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的Ａ股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产主要投资于各类银行存款。组合投资比例是：股票资产６０－９５％；债券的比例为０－３５％，持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资策略 本基金实施积极的投资策略。在资产类别配置层面，本基金关注市场资金在各个资本市场间的流动，动态调整股票资产的配置比例；在此基础上本基金注重有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层面，本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析，挖掘具有中长期投资价值的股票；在债券投资方面，本基金将运用多种投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。 （一）股票投资策略 本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，投资理念体现对核心价值和中长期投资价值的分析， １．资产类别配置 股票与债券间的比例配置问题事实上是股票投资的时机选择问题。针对股票投资的时机选择，基金管理人关注市场资金在各个资本市场间的流动，及其对股票市场景气度的影响，并在对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后，决定基金的股票仓位比例，动态调整股票资产和债券资产的配置比例。 ２．股票投资价值分析 价值化投资理念是建立在股票估值基础上的股票投资策略。上市公司的价值理论上来源于以下三个方面，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。 结合投资价值分析的模型和我国上市公司的实际情况，诺安基金公司开发了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型，通过对上市公司主营业务的毛／净利润、销售／管理费用、应收账款、库存周转、坏账计提、累计订单和资本研发支出等因素的定量和定性分析，结合宏观经济因素如：通货膨胀、政府调控等，对上市公司的盈利能力和质量进行分析，并进而对上市公司的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。 ３．领先企业分析 经过二十多年的改革开放和经济发展，中国正处于一个快速上升的经济周期，一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而出，成长为跨国经营的国际化公司，并进而继续成为经济全球化发展中的一支重要力量。这是经济全球化和中国多年改革开放、经济高速发展的可预见的必然结果，也是世界上诸多的国家和经济体的经济发展实践所验证了的。纵然我国股票市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程，但期间具有领先优势的企业的国际化发展却是一个不可逆转的发展方向，将是中国经济实力上升的重要标志。这些企业投资价值的不断显现，将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续快速发展的现实紧密地联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。 本基金将在以上两层投资价值分析的基础上，以中国企业的比较优势和全球化发展为视角，发掘最具投资价值的企业，争取为投资者获得稳定的中长期资本投资收益。基金将从以下三个角度来发掘有潜质的国际化发展的领先企业：１）国际化投资和跨国经营分析；２）通过国际贸易、并购与投资获得全球资源和市场优势；３）在与国际企业竞争中获得比较优势。实际上现在我国的一些企业已经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力，它们遍布于能源、纺织、传统工业和制造业、通信、家电、电子元器件、机械和汽车零部件等广泛的行业中。 ４．股票估值分析 对于符合投资标准的股票，基金将做进一步的估值分析。ＰＥＧ是基金估值分析的重要指标，但是对于某些行业，基金也会选择更有效的指标，例如，有线电视网络行业基金管理人会使用ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ以及单位用户价值等指标。ＰＥＧ中的Ｐ／Ｅ根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率Ｇ根据未来３年的预测年均增长率计算，ＰＥＧ越低越好。同时基金还要对包括行业周期及景气、行业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，而是会融入到对ＰＥＧ的估计中。在股票价值分析选股过程中，会对行业的整体库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。 经过以上三层的筛选，基金将从目前的上市公司中筛选出１０％的优质企业，形成本基金的核心股票库，研究员及基金经理在此基础上，进行深入调研，了解企业的实际情况与模型中做的估计是否相符，并经过基金经理的时机选择后，最终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下： （二）债券投资策略 本基金的债券投资部分采用积极的投资策略，具体包括利率预测策略、收益率曲线预测策略、溢价分析策略、以及个券估值策略，并配合可能出现的其他投资机会。 九、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为： ８０％×新华富时Ａ６００指数＋２０％×新华富时中国国债指数 新华富时中国Ａ６００指数由新华富时指数公司发布，包含中国深沪两个市场流通市值最大的六百家上市公司，涵盖了几乎所有行业，占市值的７７％（２００３年７月数据）。Ａ６００指数在市场代表性、市场相关度、流动性等方面具备作为基准指数的可行性。同时，新华富时中国国债指数能够比较权威地反映我国债券市场的收益状况。 十、基金的风险收益特征 本基金属于中高风险的股票型基金，将通过合理的资产配置和投资组合的建立，有效地规避风险并相应地获得较高的投资收益。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为２００９年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 １、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 ２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 ３、期末其他资产构成 ４、期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较如下表所示： （二）、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、基金的证券交易费用； ４、银行汇划费用； ５、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用； ６、基金份额持有人大会费用； ７、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； ８、按照国家有关规定和基金合同的约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费 在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值１．５％的年费率计算，计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计算，计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 ３、上述（一）中（３）到（８）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付列入当期基金费用，从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 （三）与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下： 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。 ２、 赎回费用 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示： 赎回金额的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金份额时收取。赎回费用由赎回人承担，其中２５％的部分归基金资产所有，其余部分可用于注册登记等相关费用。 ３、转换费用 基金管理人已在直销机构及部分代销机构开通了本基金与基金管理人旗下诺安平衡证券投资基金（基金代码：３２０００１）、诺安货币市场基金（基金代码：３２０００２）、诺安优化收益债券型证券投资基金（基金代码：３２０００４）、诺安价值增长股票证券投资基金（基金代码：３２０００５）、诺安灵活配置混合性证券投资基金（基金代码：３２０００６）、诺安成长股票型证券投资基金（基金代码：３２０００７）及诺安增利债券型证券投资基金（基金代码：３２０００８）之间的转换业务，基金转换费用的收取方法及业务规则请参见基金管理人于２００８年１月２２日发布的《诺安基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构进一步开通转换业务的公告》、２００８年９月４日发布的《诺安基金管理有限公司关于在直销渠道开通诺安灵活配置混合型证券投资基金转换业务的公告》、２００９年５月１５日发布的《诺安基金管理有限公司关于在直销渠道开通诺安成长股票型证券投资基金转换业务的公告》、２００９年６月２３日发布的《诺安基金管理有限公司关于直销渠道及部分代销机构开通诺安增利债券型证券投资基金转换业务的公告》和其他有关基金转换的公告。 ４、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理人网站的具体规定。 （四）其它 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２００９年２月３日刊登的《诺安股票证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。 ２、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的董事会成员名单；更新了对历任基金经理的介绍说明 ３、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况。 ４、在“第五部分 相关服务机构”中，增加浦发银行、国联证券、浙商证券、江海证券、爱建证券、华宝证券等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了原有代销机构的信息；更新了为本基金审计基金财产的会计师事务所的信息。 ５、在“第六部分 基金份额的申购与赎回”中，增加浦发银行、国联证券、浙商证券、江海证券、爱建证券、华宝证券等代销机构的信息，相关事宜已公告；更新了原有代销机构的信息；对“三、申购限制”和“十二、基金的转换”的内容作了更新说明。 ６、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为２００９年３月３１日。 ７、在“第八部分 基金的业绩”中，补充说明了基金合同生效以来的投资业绩。 ８、在“第十二部分 基金的费用与税收”的“三、与基金销售有关的费用”中，对转换费用作了更新说明。 ９、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，对本基金的定期定额投资业务情况进行了进一步说明，相关事宜已公告。 １０、在“第二十部分 其他应披露事项”，列举了本基金的相关公告。 十五、签署日期 ２００９ 年６月１９日 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司 ２００９ 年 ７ 月 ３０ 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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