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| 银河行业混合A(519670) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 65579 | ||||||||
| 基金代码 | 519670 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河行业优选股票型证券投资基金2009年第2季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2009年07月20日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009年04月24日起至06月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河行业股票 交易代码 519670 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年4月24日 报告期末基金份额总额 563,542,647.09份 投资目标 本基金将“自上而下”的资产配置及动态行业配置与“自下而上”的个股优选策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。 投资策略 本基金的投资策略体现在资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略等四个方面。 资产配置策略，本基金管理人从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面、资金面和企业面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券等资产的比例。 股票投资策略方面，本基金致力于投资优选行业中的优势企业，本基金管理人相信通过双重优选，可以取得超额收益。本基金的股票投资策略分为两个层次，一是优选景气行业或预期景气行业的行业配置策略，一是优选企业的选股策略。以宏观经济的所处的不同运行阶段，同时考虑行业所处的生命周期，进而确定相对应的景气行业行业配置依据；在所确定的景气行业内，通过定性与定量分析相结合的办法，寻找行业内具有竞争优势或是高成长性的公司作为投资标的。 本基金债券投资的主要策略包括利率预期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、单券选择策略、可转换债券投资策略。其他品种投资策略包括权证、资产支持证券投资等。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是：业绩基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%。 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009年4月24日-2009年6月30日） 1.本期已实现收益 853,515.55 2.本期利润 34,159,408.62 3.加权平均基金份额本期利润 0.0502 4.期末基金资产净值 592,090,992.62 5.期末基金份额净值 1.051 注：1、基金合同在当期生效。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.10% 0.34% 17.48% 1.13% -12.38% -0.79% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2009年4月24日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60－95%，现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金目前仍处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王忠波 本基金的基金经理、研究部总监、银河稳健证券投资基金的基金经理 2009-4-24 - 14 博士研究生学历，高级会计师，曾先后在山东证券公司、深圳证券交易所从事研究工作，2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任研究部宏观策略与行业研究员、副总监、总监等职务，2008年4月30日任银河稳健证券投资基金的基金经理。 注：上表中任职日期为该基金基金合同生效日。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 银河行业优选股票型证券投资基金（以下简称“银河行业股票”）在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 与银河行业股票投资风格相似的投资组合为银河竞争优势成长股票型证券投资基金，由于银河行业股票还处于建仓期，因此本季度无法进行业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 银河行业股票在本报告期内无异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 一、2009年二季度回顾 上季度，A股市场在宏观经济复苏预期下不断上行，顺利地经历了IPO开闸考验。宏观经济复苏直接受益行业金融业表现突出，在超预期的房地产销售数据引发的房地产板块倍受市场关注，与房地产链条相关的板块如钢铁、工程机械等在房地产新开工面积增加的预期下也出现了不俗的表现，通胀预期下煤炭等资源类行业同样受到了市场的追捧。 本基金于4月 27日正式开始运作，目前本基金尚处于建仓期内，截止二季度末，收益率5.1%。在建仓期内，我们采取了相对谨慎的建仓策略，以较低的仓位获取相对合理的收益。 二、2009年三季度市场展望 宏观经济最坏的时候已经过去，这一观点基本被市场所接受和认同。结合目前国内、国际宏观经济形势考虑，由于受到国外主要经济体消费需求回升缓慢的影响，很难奢望出口对于我国经济恢复贡献有台大贡献。而房地产行业既具备消费属性又可能拉动上下游多个产业的复苏，既可以有效地提高居民消费率又可以以乘数放大效应地为GDP做贡献。09年以来，超预期的房价与房屋销售量的增长，使得房地产开工数据的好转已经是大概率事件，加上08年下半年的低基数因素，我们将看到宏观数据在房地产行业的拉动下继续好转。 相对乐观的宏观经济复苏预期背景下，在充裕的流动性推动下，预计市场继续保持强势的可能性较大。按照经济复苏的板块顺序，金融、地产等经济恢复先期的受益品种预计在三季度会继续有较好的表现。在经济全面复苏的背景下，市场的关注点会逐步转向房地产新开工增加的受益中游行业如机械、化工、钢铁、建材等；我们持续关注的另一个重点是消费。在经历了板块轮动后，我们相信市场将把注意力转向企业业绩，具有核心竞争力的高成长性的优势企业将获得估值溢价。 市场的风险点主要在于：由于市场上涨幅度较大，市场随时存在短期调整的风险，这是三季度所必须关注的。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 387,527,824.63 63.68 其中：股票 387,527,824.63 63.68 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 220,687,397.89 36.26 6 其他资产 348,294.66 0.06 7 合计 608,563,517.18 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 18,158,126.20 3.07 C 制造业 130,440,649.27 22.03 C0 食品、饮料 19,039,495.00 3.22 C1 纺织、服装、皮毛 1,235,675.00 0.21 C2 木材、家具 5,390,000.00 0.91 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 13,111,875.83 2.21 C7 机械、设备、仪表 63,500,245.92 10.72 C8 医药、生物制品 23,546,000.00 3.98 C99 其他制造业 4,617,357.52 0.78 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 17,786,270.80 3.00 H 批发和零售贸易 50,423,468.55 8.52 I 金融、保险业 111,211,603.55 18.78 J 房地产业 41,807,189.56 7.06 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 4,236,516.70 0.72 M 综合类 13,464,000.00 2.27 合计 387,527,824.63 65.45 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600030 中信证券 920,000 25,999,200.00 4.39 2 600036 招商银行 1,000,000 22,410,000.00 3.78 3 000157 中联重科 900,000 20,097,000.00 3.39 4 601318 中国平安 400,000 19,784,000.00 3.34 5 600518 康美药业 2,000,000 16,200,000.00 2.74 6 000926 福星股份 1,470,182 15,186,980.06 2.57 7 601601 中国太保 599,920 13,426,209.60 2.27 8 000002 万 科Ａ 999,938 12,749,209.50 2.15 9 600895 张江高科 800,000 12,392,000.00 2.09 10 600997 开滦股份 649,980 12,148,126.20 2.05 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 64,846.02 5 应收申购款 283,448.64 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 348,294.66 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日基金份额总额 692,688,077.60 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 3,665,785.26 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 132,811,215.77 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 563,542,647.09 注：本基金合同于2009年4月24日生效。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1. 中国证监会批准设立银河行业优选股票型证券投资基金的文件 2. 《银河行业优选股票型证券投资基金基金合同》 3. 《银河行业优选股票型证券投资基金托管协议》 4. 中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5. 银河行业优选股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6. 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 7.3 查阅方式 投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅，也可通过本基金管理人网站（ 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司，咨询电话：(021) 38568888/400-820-0860 银河基金管理有限公司 二○○九年七月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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