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融通内需驱动混合A/B(161611) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 65510 | ||||||||
基金代码 | 161611 | ||||||||
公告日期 | 2009-07-18 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通内需驱动股票型证券投资基金2009年第2季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2009年07月20日 §1 重要提示 报告期间开始日期:2009年04月22日(基金合同生效日) 报告期间结束日期:2009年06月30日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通内需驱动股票 交易代码 161611 前端交易代码 161611 后端交易代码 161661 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年04月22日 报告期末基金份额总额 2,091,924,658.82份 投资目标 本基金主要投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业,分享中国经济增长及增长方式转变所带来的收益,实现基金资产可持续的稳定增值。 投资策略 本基金重点投资于由国内投资需求和消费需求所驱动的优势企业,根据经济演进的规律和产业变迁的路径,“自上而下”确定资产配置与行业配置比例,在行业配置下 “自下而上”精选个股。本基金股票资产主要投资于治理规范、经营稳健、财务良好和盈利能力强的内需驱动型的优秀公司,但是,只有满足“规范、独特、简单、成长”特性的龙头公司才有可能成为我们的核心资产,对这部分资产,我们将长期持有,充分分享中国经济长期高速增长和企业做大做强所带来的巨大收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中信标普全债指数收益率× 20% 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于高风险高收益的基金品种,其收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 开始日期 2009年04月22日 结束日期 2009年06月30日 1.本期已实现收益 53,791,881.84 2.本期利润 316,179,428.00 3.加权平均基金份额本期利润 0.1133 4.期末基金资产净值 2,345,145,021.11 5.期末基金份额净值 1.121 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 (2)本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 (3)本基金合同生效日为2009年4月22日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月(2009年4月22日-2009年6月30日) 12.10% 0.87% 16.54% 1.36% -4.44% -0.49% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:(1)本基金的合同生效日期为2009年4月22日。 (2)本基金的建仓期为自基金合同生效日起6个月,截止报告期末,本基金尚在建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈晓生 本基金的基金经理、融通蓝筹成长混合基金的基金经理、融通动力先锋股票基金的基金经理、日兴黄河基金融通模拟组合的组合经理、公司总经理助理 2009年04月22日 - 14 经济学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中信集团中大投资管理有限公司,历任证券投资部交易员、期货业务负责人、股票投资经理助理、股票投资经理。2003年2月加入融通基金管理有限公司,历任融通新蓝筹基金经理助理、机构理财部投资经理、副总监。 鲁万峰 本基金的基金经理,融通动力先锋股票基金的基金经理 2009年04月22日 - 13 经济学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中行深圳国际信托咨询有限公司、北京华融投资管理有限公司和中国人保资产管理有限公司,从事研究和投资工作,2006年6月至今就职于融通基金管理有限公司,任职基金管理部总监助理。 邹曦 本基金的基金经理,融通行业景气混合基金的基金经理 2009年04月22日 - 13 金融学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中国航空技术进出口总公司福建分公司;2001年至今就职于融通基金管理有限公司,历任市场拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师等职务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通内需驱动股票型证券投资基金 12.10% 融通行业景气证券投资基金 27.97% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF) 24.91% 融通动力先锋股票型证券投资基金 18.11% 融通内需驱动股票型证券投资基金合同生效日为2009年4月22日,截止2009年6月30日,建仓期尚未结束,不做业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、市场和基金运作回顾 本季度市场振荡上行,金融、地产和煤炭等行业表现出色,沪综指取得24.70%的季度涨幅,沪深300指数则上升了26.27%。本季度市场稳健上行,没有出现大的调整行情。 本基金于2009年4月22日成立,至季度末本基金净值增长率为12.10%。 二季度市场顺利从低价股、题材股为主的超跌反弹行情过渡到预期经济复苏的行业轮动行情,作为经济复苏的领先行业房地产和汽车两大产业的基本面均大幅超预期,股价也表现良好,大大提振了投资者对于经济触底复苏的预期和投资信心,再加上银行新增贷款增长速度一再超预期,流动性充足,市场估值水平持续上升。 本基金建仓初期采取相对谨慎的策略,用绝对收益的眼光精选个股,重点选择金融和地产两大行业中的质优个股,至季度末组合业绩表现良好,仓位达到中性水平。 2、三季度展望 从估值角度来看,目前全市场估值水平已经超过30倍,尽管离高风险区还有较大的距离,但也并不便宜。如果说自去年第四季度以来是以充沛的流动性作后盾的资金推动行情,那么未来市场将逐步过渡到对于业绩和基本面的重视,业绩增长超预期的行业将更获青睐。 目前市场存在较强的通胀预期,但我们认为,现在大多数产品都供过于求,CPI今年内还难上到很高,明年是否会高通胀仍需要观察。温和通胀对经济、对股市、对房地产都有好处,即使加息,初期也是不可怕的,只有加息达到中性水平以上才会抑制经济增长。 我们短期内对上游的资源品价格倾向谨慎。美国经济复苏有待时日,国际经济的复苏仍然缓慢,需求的恢复仍然需要一定的时间,所以油价短期内涨回一百多美金的可能性不大。另外,资源品的投资周期是十年左右,在前几年资源品价格高涨使得各资源品领域新增了不少产能,即便经济复苏,也要在消化这些新增的产能之后,才可能再次出现大涨。从目前国际经济恢复状况看,资源品价格反弹是正常的,是对经济复苏的良好预期,但短期内很难再涨得太高。 二季度表现突出的房地产、煤炭和金融等行业由于销售淡季、油价调整以及信贷规模合理回落等因素的影响,在第三季度可能面临一定的调整压力,与此同时,中游产业包括工程机械、汽车、水泥、铁路等行业可能存在更多的获得超额收益的机会。 第三季度,内需驱动基金将继续贯彻建仓期内注重绝对收益的指导原则,在坚持中、长期持有质优个股的策略下尽全力兼顾持有人中、短期内的收益回报。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,751,038,739.84 72.30 其中:股票 1,751,038,739.84 72.30 2 固定收益投资 392,360,000.00 16.20 其中:债券 392,360,000.00 16.20 资产支持证券 0.00 0.00 3 金融衍生品投资 0.00 0.00 4 买入返售金融资产 0.00 0.00 其中:买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00 5 银行存款和结算备付金合计 267,997,263.40 11.07 6 其他资产 10,357,265.17 0.43 7 合计 2,421,753,268.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 468,469,148.62 19.98 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,629,335.00 0.62 C5 电子 9,080,000.00 0.39 C6 金属、非金属 77,709,218.38 3.31 C7 机械、设备、仪表 306,345,595.24 13.06 C8 医药、生物制品 60,705,000.00 2.59 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 15,973,679.04 0.68 H 批发和零售贸易 97,924,246.28 4.18 I 金融、保险业 723,712,801.40 30.86 J 房地产业 350,908,864.50 14.96 K 社会服务业 94,050,000.00 4.01 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,751,038,739.84 74.67 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 601166 兴业银行 5,329,600 197,781,456.00 8.43 2 600383 金地集团 10,073,245 162,380,709.40 6.92 3 000001 深发展A 6,999,970 152,739,345.40 6.51 4 601318 中国平安 2,700,000 133,542,000.00 5.69 5 600000 浦发银行 5,500,000 126,610,000.00 5.40 6 000024 招商地产 3,700,000 117,475,000.00 5.01 7 600030 中信证券 4,000,000 113,040,000.00 4.82 8 000069 华侨城A 4,500,000 94,050,000.00 4.01 9 000528 柳 工 5,255,117 87,445,146.88 3.73 10 600166 福田汽车 5,424,639 71,876,466.75 3.06 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 0.00 0.00 2 央行票据 392,360,000.00 16.73 3 金融债券 0.00 0.00 其中:政策性金融债 0.00 0.00 4 企业债券 0.00 0.00 5 企业短期融资券 0.00 0.00 6 可转债 0.00 0.00 7 其他 0.00 0.00 8 合计 392,360,000.00 16.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0901017 09央行票据17 2,000,000 199,480,000.00 8.51 2 0801092 08央行票据92 2,000,000 192,880,000.00 8.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券中无发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 0.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收股利 307,614.19 4 应收利息 7,208,404.91 5 应收申购款 2,841,246.07 6 其他应收款 0.00 7 待摊费用 0.00 8 其他 0.00 9 合计 10,357,265.17 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日基金份额总额 2,955,174,216.52 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 45,986,625.83 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 909,236,183.53 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) 0.00 报告期期末基金份额总额 2,091,924,658.82 注:本基金合同生效日为2009年4月22日。 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期,中国证监会对我司旗下深证100指数基金、巨潮100指数基金(以下简称“两指数基金”)原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查,于2009年6月19日发布处罚决定,取消张野的基金从业资格,没收违法所得2,294,791.90元并处以400万元罚款,同时处以终身证券市场禁入;另对公司作出了限期整改的行政监管措施。 本公司已根据中国证监会的初步调查意见作出决定,于2009年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理,并对张野予以除名。 尽管调查结果显示张野的违规行为是个人行为,但对行业声誉及公司形象都带来了严重的负面影响,我公司将从该事件中深刻吸取教训,认真落实中国证监会的整改要求,强化员工法制观念和职业操守教育,进一步完善内控制度建设,全方位、全过程地对投资管理人员的日常行为加强管理。作为基金管理人,我们深感所肩负的受托责任重大,持有人利益重于泰山,我们将坚持以“尽责、合规、专业”的理念管理基金资产,不负持有人所托,自觉接受持有人、托管行和社会公众的监督。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通内需驱动股票型证券投资基金设立的文件; (二)《融通内需驱动股票型证券投资基金基金合同》; (三)《融通内需驱动股票型证券投资基金托管协议》; (四)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程; (五)报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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