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融通行业景气混合A/B(161606) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 65507 | ||||||||
基金代码 | 161606 | ||||||||
公告日期 | 2009-07-18 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通行业景气证券投资基金2009年第2季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2009年07月20日 §1 重要提示 报告期间开始日期:2009年04月01日 报告期间结束日期:2009年06月30日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通行业景气混合 交易代码 161606 前端交易代码 161606 后端交易代码 161656 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年04月29日 报告期末基金份额总额 4,602,964,230.93份 投资目标 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,强调以行业为导向进行个股选择,投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票,把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映,将结合行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资对象。 业绩比较基准 70%×上证综合指数+ 30%×银行间债券综合指数。 风险收益特征 在锁定可承受风险的基础上,追求较高收益。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 开始日期 2009年04月01日 结束日期 2009年06月30日 1.本期已实现收益 -64,873,086.74 2.本期利润 927,923,154.62 3.加权平均基金份额本期利润 0.1994 4.期末基金资产净值 4,212,659,711.17 5.期末基金份额净值 0.915 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 27.97% 1.63% 17.11% 0.98% 10.86% 0.65% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:本基金自合同生效日起六个月内为建仓期,至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邹曦 本基金的基金经理、融通内需驱动股票基金基金经理 2007年06月25日 - 9 金融学硕士,具有证券从业资格。曾就职于中国航空技术进出口总公司福建分公司;2001年至今就职于融通基金管理有限公司,历任市场拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师等职务。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通行业景气证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通行业景气证券投资基金 27.97% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF) 24.91% 融通动力先锋股票型证券投资基金 18.11% 融通内需驱动股票型证券投资基金 12.10% (1)本基金和融通动力先锋股票型证券投资基金的净值增长率差异为9.86%,其中2.46%来自资产配置,0.90%来自行业配置,5.70%来自股票选择,0.80%来自其它因素。 (2)融通内需驱动股票型证券投资基金合同生效日2009年4月22日,截止2009年6月30日建仓期尚未结束,不作业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、市场回顾 2009年2季度,A股市场大幅上涨,沪深300指数涨幅26.27%。经济走出谷底出现复苏迹象,银行贷款规模保持高速增长,为股票市场提供了盈利和流动性的双重支持。市场的调整幅度越来越小,资产类和资源类股票成为上涨的领先板块。 2、基金操作总结 从本季度的投资结果来看,本基金净值增长率为27.97%,跑赢大盘且在同业中排名靠前。本季度以来,本基金对组合配置的调整不大,保持了房地产、有色金属、汽车、家电、机械等板块的超比例配置,对结构进行了一定的微调,并在4月末适时增加了房地产行业的配置,取得较好的效果。 3、下季度市场展望及投资策略 中国经济走出低点,走向复苏已经没有任何疑问,现在关注的要点是下半年经济是否会出现二次探底。从经济的内在规律来说,价格降低引发的刚性需求充分释放之后,经济存在自然回落的趋势;从中国具有一定管制性的经济体制和全社会良好的资产负债表来看,政策刺激在短期内仍然具有强大的扭转经济自然趋势的力量。我们预计,在出口需求出现明显恢复之前,在资产价格上涨严重影响社会和谐秩序之前,在相当部分的工业产品供不应求导致经济出现局部过热现象之前,中国政府的有形之手仍将保持现有的方向和力度,大幅降低中国经济短期内二次探底的可能性。至于经济复苏之后能否保持较高的增长水平,这取决于全球的经济形势,以及资源约束条件达到的新的平衡状态。 自从2008年10月末A股市场见底以来,沪深300指数上涨幅度已经达到100%,这用熊市反弹是无法解释的。A股市场受海外市场的影响越来越小,如果美国经济继续萎靡但不持续恶化,预计中国的政策刺激和内需增长将使得中国经济相对美国经济出现一定阶段的“脱钩”状态,这将吸引更多的海外资金购买中国资产。目前的市场状况是,有限的盈利恢复与过度充沛的流动性共同发挥作用,推动市场进入快速上涨的轨道;而市场的持续上涨,引动社会资金加速流入股票市场,形成惯性上涨的趋势。终结趋势的条件在于两方面:政策的转向和流动性的枯竭。从跟踪的各种指标来看,这样的条件还没有迹象,因此,预计惯性上涨的趋势还能持续一段时间。 在趋势形成之后,我们所能做的是顺应趋势。从投资主线来看,资产与资源类股票仍将保持主导地位,而其他板块将在估值水平比较与行业景气波动之中进行轮动;此外,新能源板块作为1季度的热点,在一定条件下仍具备爆发的力量。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,825,146,205.66 90.36 其中:股票 3,825,146,205.66 90.36 2 固定收益投资 96,440,000.00 2.28 其中:债券 96,440,000.00 2.28 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 298,071,834.08 7.04 6 其他资产 13,794,928.97 0.33 7 合计 4,233,452,968.71 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 123,348,158.60 2.93 C 制造业 1,347,067,561.50 31.98 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 71,505,000.00 1.70 C5 电子 41,444,000.00 0.98 C6 金属、非金属 536,944,544.06 12.75 C7 机械、设备、仪表 640,733,217.44 15.21 C8 医药、生物制品 46,135,800.00 1.10 C99 其他制造业 10,305,000.00 0.24 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 198,091,804.94 4.70 H 批发和零售贸易 168,524,781.57 4.00 I 金融、保险业 855,677,287.92 20.31 J 房地产业 923,175,008.33 21.91 K 社会服务业 150,568,448.80 3.57 L 传播与文化产业 - - M 综合类 58,693,154.00 1.39 合计 3,825,146,205.66 90.80 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600048 保利地产 8,900,000 248,221,000.00 5.89 2 000046 泛海建设 10,759,960 214,123,204.00 5.08 3 600383 金地集团 12,544,934 202,224,336.08 4.80 4 601318 中国平安 3,900,000 192,894,000.00 4.58 5 000024 招商地产 5,299,999 168,274,968.25 3.99 6 600000 浦发银行 7,000,000 161,140,000.00 3.83 7 000069 华侨城A 7,204,232 150,568,448.80 3.57 8 000898 鞍钢股份 11,274,432 148,709,758.08 3.53 9 601166 兴业银行 3,900,000 144,729,000.00 3.44 10 000651 格力电器 5,500,000 114,950,000.00 2.73 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 96,440,000.00 2.29 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 96,440,000.00 2.29 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0801092 08央票92 1,000,000 96,440,000.00 2.29 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金投资的前十名证券中无发行主体本期被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,339,107.87 2 应收证券清算款 0 3 应收股利 0 4 应收利息 3,525,591.98 5 应收申购款 6,930,229.12 6 其他应收款 0 7 待摊费用 0 8 其他 0 9 合计 13,794,928.97 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 4,703,715,430.74 报告期期间基金总申购份额 357,199,983.62 报告期期间基金总赎回份额 457,951,183.43 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 4,602,964,230.93 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期,中国证监会对我司旗下深证100指数基金、巨潮100指数基金(以下简称“两指数基金”)原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查,于2009年6月19日发布处罚决定,取消张野的基金从业资格,没收违法所得2,294,791.90元并处以400万元罚款,同时处以终身证券市场禁入;另对公司作出了限期整改的行政监管措施。 本公司已根据中国证监会的初步调查意见作出决定,于2009年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理,并对张野予以除名。 尽管调查结果显示张野的违规行为是个人行为,但对行业声誉及公司形象都带来了严重的负面影响,我公司将从该事件中深刻吸取教训,认真落实中国证监会的整改要求,强化员工法制观念和职业操守教育,进一步完善内控制度建设,全方位、全过程地对投资管理人员的日常行为加强管理。作为基金管理人,我们深感所肩负的受托责任重大,持有人利益重于泰山,我们将坚持以“尽责、合规、专业”的理念管理基金资产,不负持有人所托,自觉接受持有人、托管行和社会公众的监督。 §8备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准设立融通行业景气证券投资基金的文件; (二)《融通行业景气证券投资基金基金合同》; (三)《融通行业景气证券投资基金托管协议》; (四)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程; (五)报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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