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融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 65503 | ||||||||
基金代码 | 161601 | ||||||||
公告日期 | 2009-07-18 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2009年第2季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2009年07月20日 §1 重要提示 报告期间开始日期:2009年04月01日 报告期间结束日期:2009年06月30日 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 交易代码 161601 前端交易代码 161601 后端交易代码 161602 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年09月13日 报告期末基金份额总额 20,578,243,716.93份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%;权证投资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围:不低于5%。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的比较基准是“国泰君安指数”。 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 开始日期 2009年04月01日 结束日期 2009年06月30日 1.本期已实现收益 1,460,413,177.82 2.本期利润 3,241,367,321.94 3.加权平均基金份额本期利润 0.1558 4.期末基金资产净值 17,388,709,851.43 5.期末基金份额净值 0.8450 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 22.59% 1.35% 17.44% 1.12% 5.15% 0.23% 注:由于本基金只规定了股票投资部分的比较基准是“国泰君安指数”,为便于基金历史业绩与比较基准的比较,参照其他多数基金业绩比较基准的设定方式,以国泰君安指数×75%+全国银行间债券指数×25%作为图示的比较基准。 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,至建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 戴春平 本基金的基金经理 2007年09月28日 - 10 博士研究生,具有证券从业资格。先后在泰康保险资产管理中心、鹏华基金管理公司、中国人寿资产管理公司从事交易、研究和投资管理工作,07年初进入融通基金管理公司。 刘模林 本基金的基金经理、融通领先成长股票(LOF)基金的基金经理,公司副总经理 2004年07月21日 - 15 机械工程硕士,具有证券从业资格。曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理;融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监,基金管理部总监。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异未超过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通新蓝筹证券投资基金 22.59% 融通蓝筹成长证券投资基金 19.75% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、市场回顾 二季度A股市场继续大幅上涨,上证指数升幅达24.70%,地产、金融、煤炭成为二季度市场涨幅最大的板块。全面的经济刺激措施、宽松的信贷环境(上半年信贷总额达到7.4万亿之巨)、全方位的产业振兴政策、积极股市政策的累积效应,市场信心得到极大的恢复,成为推动本次行情的根本动力。国际环境方面,美国为首的经济刺激方案实行,实体经济数据回暖支撑了外围的商品市场与股市,也构成了A 股市场持续走强的支持力量。 2、基金操作总结 二季度,新蓝筹基金获得了22.59%的净值增长率。贯彻一季度看好经济复苏的积极组合的思路,组合中超配的金融、地产和煤炭,给净值增长带来了良好的贡献。在仓位上,我们选择剥离了缺乏盈利支撑估值较贵的非主流资产和中游制造业,仓位略有下降。 3、三季度投资策略 展望三季度:一方面中国经济依靠内需拉动正处于复苏的过程中、低利率宽松货币供给导致的流动性充裕仍将延续,这些因素仍将推动股市趋势性上涨,并导致市场热点向资产资源之外的板块扩散。另一方面,市场估值水平开始反应较为饱满的预期、资产泡沫再起的隐忧下宽裕的流动性是否收敛、未来盈利的增长是否足以带来估值水平的降低、大小非减持和再融资放开,这些因素将使得市场上涨空间明显小于前两个季度,市场波动趋于曲折。站在产业资本的角度,三千点之上很多股票价格并不便宜。 三季度,本基金将采取积极审慎的投资策略。在继续重视估值合适的资源、资产方向优质成长型公司的同时,挖掘受益于经济复苏预期的中游制造业的投资机会;密切跟踪经济改善状况、流动性变化以及股票的估值水平。 我们将一如既往的秉承勤勉尽责的精神,为持有人谋求良好的长期回报! §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 10,847,699,491.07 61.72 其中:股票 10,847,699,491.07 61.72 2 固定收益投资 4,553,631,517.20 25.91 其中:债券 4,553,631,517.20 25.91 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 2,055,015,921.60 11.69 6 其他资产 118,287,062.22 0.67 7 合计 17,574,633,992.09 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 124,200.00 0.00 B 采掘业 1,983,892,285.28 11.41 C 制造业 2,870,669,211.60 16.51 C0 食品、饮料 148,100.00 0.00 C1 纺织、服装、皮毛 1,532,500.00 0.01 C2 木材、家具 128,376,943.73 0.74 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,516,101,901.84 8.72 C5 电子 49,200.00 0.00 C6 金属、非金属 120,770.00 0.00 C7 机械、设备、仪表 952,378,386.03 5.48 C8 医药、生物制品 271,961,410.00 1.56 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 137,800.00 0.00 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 15,740.00 0.00 H 批发和零售贸易 99,360.00 0.00 I 金融、保险业 2,642,672,077.39 15.20 J 房地产业 2,114,388,297.30 12.16 K 社会服务业 750,936,116.20 4.32 L 传播与文化产业 46,040,000.00 0.26 M 综合类 438,724,403.30 2.52 合计 10,847,699,491.07 62.38 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600383 金地集团 64,888,769 1,046,006,956.28 6.02 2 000983 西山煤电 33,155,132 991,338,446.80 5.70 3 000001 深发展A 45,052,063 983,036,014.66 5.65 4 600123 兰花科创 26,756,624 943,706,128.48 5.43 5 000069 华侨城A 35,881,118 749,915,366.20 4.31 6 600000 浦发银行 31,932,773 735,092,434.46 4.23 7 000792 盐湖钾肥 12,044,464 664,131,744.96 3.82 8 000402 金 融 街 48,003,267 660,524,953.92 3.80 9 600166 福田汽车 44,663,199 591,787,386.75 3.40 10 601166 兴业银行 15,758,210 584,787,173.10 3.36 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 616,725,517.20 3.55 2 央行票据 2,990,888,000.00 17.20 3 金融债券 946,018,000.00 5.44 其中:政策性金融债 946,018,000.00 5.44 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - - - - - 7 其他 - - 8 合计 4,553,631,517.20 26.19 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 0901021 09央票21 6,000,000 598,320,000.00 3.44 2 0801108 08央票108 5,000,000 483,950,000.00 2.78 3 0801101 08央票101 4,700,000 453,973,000.00 2.61 4 0801106 08央票106 4,500,000 435,240,000.00 2.50 5 010215 01国开15 3,500,000 363,895,000.00 2.09 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况: 根据青海盐湖钾肥股份有限公司2009年2月27日发布的《青海盐湖钾肥股份有限公司受到有关部门相关处罚的提示性公告》,由于公司销售部门在 2008 年部分销售期间,未及时严格履行监管部门制订的氯化钾销售临时指导价格(公司氯化钾售价超出指导价),监管部门对公司2008 年进行了500 万元的相关经济处罚。 本基金投资盐湖钾肥主要是基于公司拥有稀缺的钾肥资源,盐湖集团计划与股份公司吸收合并,未来产能扩张能推动公司业绩持续增长。本基金管理人认为,该处罚不会对盐湖钾肥投资价值构成实质性影响。该股票投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票中,无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 14,511,365.26 2 应收证券清算款 0 3 应收股利 162.00 4 应收利息 100,255,796.03 5 应收申购款 3,519,738.93 6 其他应收款 0 7 待摊费用 0 8 其他 0 9 合计 118,287,062.22 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000792 盐湖钾肥 664,131,744.96 3.82 重大资产重组 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 21,052,887,678.68 报告期期间基金总申购份额 517,640,210.00 报告期期间基金总赎回份额 992,284,171.75 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 报告期期末基金份额总额 20,578,243,716.93 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期,中国证监会对我司旗下深证100指数基金、巨潮100指数基金(以下简称“两指数基金”)原基金经理张野涉嫌违规从事股票交易进行了调查,于2009年6月19日发布处罚决定,取消张野的基金从业资格,没收违法所得2,294,791.90元并处以400万元罚款,同时处以终身证券市场禁入;另对公司作出了限期整改的行政监管措施。 本公司已根据中国证监会的初步调查意见作出决定,于2009年5月15日发布公告更换了两指数基金的基金经理,并对张野予以除名。 尽管调查结果显示张野的违规行为是个人行为,但对行业声誉及公司形象都带来了严重的负面影响,我公司将从该事件中深刻吸取教训,认真落实中国证监会的整改要求,强化员工法制观念和职业操守教育,进一步完善内控制度建设,全方位、全过程地对投资管理人员的日常行为加强管理。作为基金管理人,我们深感所肩负的受托责任重大,持有人利益重于泰山,我们将坚持以“尽责、合规、专业”的理念管理基金资产,不负持有人所托,自觉接受持有人、托管行和社会公众的监督。 §8备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件; (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》; (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》; (四)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程; (五)报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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