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华安宏利混合A(040005)  基金公开信息
流水号 65370
基金代码 040005
公告日期 2009-07-18
编号 1
标题 华安宏利股票型证券投资基金2009年第2季度报告
信息全文 基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年七月十八日§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年4月1日起至6月30日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华安宏利股票
交易代码 040005（前端） 041005（后端）
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月6日
报告期末基金份额总额 4,990,795,693.19份
投资目标 通过持续获取价格回归价值所带来的资本收益，以及分红所带来的红利收益，实现基金资产的稳定增值。
投资策略 本基金将采用自上而下和自下而上相结合的方法构建投资组合，并在投资流程中采用公司开发的数量分析模型进行支持，使其更为科学和客观。
业绩比较基准 基金整体业绩比较基准＝中信标普300指数收益率×90%＋同业存款利率×10%
风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的稳定增值。
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2009年4月1日-2009年6月30日)
1.本期已实现收益 519,752,180.20
2.本期利润 1,812,563,759.36
3.加权平均基金份额本期利润 0.3624
4.期末基金资产净值 12,530,857,195.83
5.期末基金份额净值 2.5108
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 16.88% 1.25% 22.60% 1.37% -5.72% -0.12%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安宏利股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006年9月6日至2009年6月30日）

注：1、根据《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》规定，本基金自基金合同生效日起6个月内基金的投资组合比例已符合基金合同第十二部分（二）投资范围、（七）投资限制的有关规定。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
尚志民 本基金的基金经理 基金投资部总经理 2006-9-6 - 12年 工商管理硕士，12年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年9月起同时担任本基金的基金经理。
陆从珍 本基金的基金经理助理 2009-5-16 - 9年 经济学硕士，9年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员；京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方证券研究部资深研究员等职。2008年3月加入华安基金管理公司，任研究发展部高级研究员，2009年5月16日起担任本基金和安顺证券投资基金的基金经理助理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。
对于场内交易，公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。本报告期内，场内业务的公平交易运作良好，未出现异常情况。
对于场外交易，公司制定《交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，执行情况良好，未出现异常情况。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华安宏利股票与华安核心股票的基金合同，华安宏利股票和华安核心股票都属于价值型基金， 09年第二季度，华安宏利股票与华安核心股票的净值增长率分别为16.88%与14.55%。二基金的差异不大。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本季度没有出现异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
2009年二季度，各项经济指标显示中国经济已经走出低谷，加之流动性充裕，A股延续了一季度以来的行情，继续大幅上涨，上证综指和深圳成指分别上涨24.7％和28.8％。

一季度，我们曾预期经济已经触底回升，因此，在二季度，宏利一直保持较高的股票仓位，同时，根据对经济复苏路径的判断，以及国内外流动性充裕的现实，宏利在二季度对组合进行了一定调整，增加对资产和资源的配置。

展望下半年，预期国内各项经济指标将进一步好转，如发电量增速在6月转正后，下半年的增速有可能进一步上升，GDP的增速可能超过市场前期的预期等。随着经济复苏，民间投资需求也将增长，房地产作为经济增长的一个重要拉动力量，在下半年有可能实现开工面积的增加，从而补充政府投资在下半年可能的下降。此外，海外经济，尤其是美国经济有可能在年底或明年初复苏，这将有利于带动中国的出口。总体而言，下半年的整体经济环境将进一步向好。但在股市大幅上涨之后，我们对市场中存在的风险也将作充分的评估，密切关注政策面的变化，在进攻和防御品种上进行适时的配置调整，以给投资者带来良好的回报。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 10,871,455,715.90 86.19
其中：股票 10,871,455,715.90 86.19
2 固定收益投资 676,234,522.90 5.36
其中：债券 676,234,522.90 5.36
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 999,374,234.34 7.92
6 其他资产 66,553,903.84 0.53
7 合计 12,613,618,376.98 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,650,809.20 0.01
B 采掘业 840,012,801.08 6.70
C 制造业 4,050,263,182.61 32.32
C0 食品、饮料 886,942,976.70 7.08
C1 纺织、服装、皮毛 15,044,923.50 0.12
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 121,469,249.64 0.97
C4 石油、化学、塑胶、塑料 577,792,332.52 4.61
C5 电子 19,438,917.05 0.16
C6 金属、非金属 595,655,174.74 4.75
C7 机械、设备、仪表 1,180,684,521.04 9.42
C8 医药、生物制品 536,847,237.18 4.28
C99 其他制造业 116,387,850.24 0.93
D 电力、煤气及水的生产和供应业 271,955,526.03 2.17
E 建筑业 602,697,106.57 4.81
F 交通运输、仓储业 4,528,353.00 0.04
G 信息技术业 185,491,327.70 1.48
H 批发和零售贸易 946,481,370.71 7.55
I 金融、保险业 2,700,468,444.44 21.55
J 房地产业 319,268,253.00 2.55
K 社会服务业 66,508,801.08 0.53
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 882,129,740.48 7.04
合计 10,871,455,715.90 86.76

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 14,498,496 717,095,612.16 5.72
2 002202 金风科技 20,179,900 607,818,588.00 4.85
3 601166 兴业银行 15,990,000 593,388,900.00 4.74
4 600519 贵州茅台 3,590,000 531,355,900.00 4.24
5 601169 北京银行 26,999,900 439,018,374.00 3.50
6 600635 大众公用 31,011,117 363,140,180.07 2.90
7 600196 复星医药 23,999,939 347,759,116.11 2.78
8 600153 建发股份 25,699,960 347,720,458.80 2.77
9 002024 苏宁电器 21,119,949 339,397,580.43 2.71
10 601899 紫金矿业 29,999,918 305,999,163.60 2.44

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 26,314,522.90 0.21
2 央行票据 649,920,000.00 5.19
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 676,234,522.90 5.40

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 0801110 08央票110 3,000,000 290,880,000.00 2.32
2 0801112 08央票112 1,800,000 174,870,000.00 1.40
3 0801106 08央票106 1,000,000 96,720,000.00 0.77
4 0801117 08央票117 500,000 48,790,000.00 0.39
5 0801104 08央票104 400,000 38,660,000.00 0.31

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,193,472.30
2 应收证券清算款 21,913,225.44
3 应收股利 1,636,750.91
4 应收利息 18,862,913.94
5 应收申购款 20,947,541.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 66,553,903.84
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 4,830,551,551.26
报告期期间基金总申购份额 1,193,948,056.71
报告期期间基金总赎回份额 1,033,703,914.78
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 4,990,795,693.19
§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录
1、《华安宏利股票型证券投资基金基金合同》
2、《华安宏利股票型证券投资基金招募说明书》
3、《华安宏利股票型证券投资基金托管协议》

7.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。

7.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。



华安基金管理有限公司
二〇〇九年七月十八日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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