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| 东吴优信稳健债券A(582001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 652184 | ||||||||
| 基金代码 | 582001 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-12-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东吴优信稳健债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金根据2008年8月15日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券型证券投资基金募集 的批复》（证监许可【2008】1048号）的核准，进行募集。 2008(年11月05日得到中国证监会书面确认，基金备 案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。 基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》” 或“本 《招募说明书》” ）的内容真实、准确、完整。 本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险，此外，本 基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。等等。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资者投资于本基 金时应认真阅读本《招募说明书》。 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年11月5日，有关财务数据及净值表现截止日为2016年9月30 日(财务数据未经审计)。 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》” ）、其他有关规定及《东吴优信稳 健债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同” ）编写。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法 律文件。 投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1.名称：东吴基金管理有限公司 2.住所：上海市浦东新区源深路279号(200135) 3.办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135) 4.法定代表人：王炯 5.设立日期：2004年9月2日 6.批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号 7.组织形式：有限责任公司（国内合资） 8.注册资本：1亿元人民币 9.联系人：钱巍 10.电话：（021）50509888 11.传真：（021）50509884 12.客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 13.公司网址：www.scfund.com.cn 14.股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7000 70% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 合 计 10,000 100% 15.简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、专户投资四个专 门委员会；公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、营销管 理部、上海营销中心、北京营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管 理部、综合管理部、合规风控部共17个部门。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。 历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证 券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司 总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。 现任东吴证券 股份有限公司党委书记、董事长、总裁。 陈辉峰先生，副董事长，大学学历，高级国际商务师，中共党员。 历任上海轻工国际（集团）有限公司五金 分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生 （集团）有限公司营运管理部总经理。 现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。 历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公 室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。 现任东吴基金管理有限公司总 经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。 历任东吴证券研究所研究员，国联证券研究所所长、总裁 助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资 产管理总部总经理。 冯玉泉先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。 历任东吴证券苏州石路营业部总经理、东吴证券客户 资产存管中心总经理、风险管理总部总经理、合规副总监兼风险合规总部总经理。 现任东吴证券股份有限公司 人力资源总监兼人力资源部总经理。 全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发展处副主任科员、主 任科员，企业改革处副处长。 现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司资本运营部副总经理、上海东 浩资产经营有限公司副总经理。 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。 历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。 现任苏州 大学商学院财经学院教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。 历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州 大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。 历任新疆人民银行巴州中心支行科员，新疆农 业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港 分行总经理等职。 2.监事会成员 顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。 历任苏州电子计算机厂工程师、室主 任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总 经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会主席。 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。 历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部 总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。 历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴基金管 理有限公司监察稽核部副总经理，现任合规风控部总经理。 3.高级管理人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。 历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证 券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司 总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股 份有限公司党委书记、董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公 室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经 理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。 历任苏州市审计局财政、金融审计处科员、副处长，东 吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司 督察长。 吕晖先生，副总经理，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券登记公司总经理助 理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金 管理有限公司总经理助理、运营总监等职，现任东吴基金管理有限公司副总经理。 4.基金经理 杨庆定，博士，上海交通大学管理学专业毕业。 历任大公国际资信评估有限责任公司上海分公司研究员与 结构融资部总经理、上海证券有限公司高级经理、太平资产管理有限公司高级投资经理；2007年7月至2010年6 月期间任东吴基金管理有限公司研究员、基金经理助理；2013年4月再次加入东吴基金管理有限公司，现担任 公司固定收益部总经理，其中自 2013? 年6( 月25(日起担任东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）（原东吴鼎 利分级债券型证券投资基金）基金经理、自2014(年5( 月9日起担任东吴中证可转换债券指数分级证券投资基 金基金经理、自2014(年6(月28(日起担任东吴优信稳健债券型证券投资基金基金经理、自2015年8月19日起担 任东吴配置优化混合型证券投资基金基金经理， 自2016年5月19日起担任东吴鼎元双债债券型证券投资基金 基金经理。 历任基金经理： 徐嵩2008年11月5日-2011年10月14日 韦勇2009年12月23日-2011年10月14日 丁蕙2011年09月28日-2014年6月28日 5.投资决策委员会成员 王炯 公司总经理； 杨庆定 固定收益部总经理； 刘元海 绝对收益部总经理； 戴斌 权益投资部副总经理； 王立立 权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759( 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。 本 行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代 码601939)。 2015年末， 本集团资产总额18.35万亿元， 较上年增长9.59%； 客户贷款和垫款总额10.49万亿元， 增长 10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。 净利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长 6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产 收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点“三综合” 建设取得新进展，综合性网点数量达1.45万个，综合营销 团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。 启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综 合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付 方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核心指标继续保持同业 领先。 金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。 非金融企业 债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投 资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人 民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银 行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行” 及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国《银 行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强” 中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年 度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场 处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投 资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进 行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办 公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信 贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人 银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理 部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业 务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理 念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托 人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体 系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理 规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作 进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工 作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可 以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授 权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为 事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业 务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基 金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情 况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资 独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报 告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：钱巍 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：（021）50509666 网站： www.scfund.com.cn 2.代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 传真：（010）66105662 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （3）中国农业银行股份公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（010）85108226 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005） 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010）85238670 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （7）招商银行股份有限公司(单) 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755)? 83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：(010)57092619 传真：(010)57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （10）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （11）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 公司网址：www.pingan.com （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （14）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com （16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （17）申万宏源证券股份有限公司 英文名称：Shenwan?Hongyuan? Securities?Co.,? Ltd. 注册资本:人民币330亿元 注册地址：上海徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 国际互联网网址：www.swhysc.com （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （19）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （20）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com （21）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层 法定代表人：何如 联系人：周扬 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （22）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （23）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （24）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400? 888? 5288 公司网址：www.glsc.com.cn （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务热线：9552 （26）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （27）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn （28）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （30）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290523 传真：025-84579763 联系人：肖亦玲 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （31）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （32）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 公司网址： www.cfzq.com （33）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （34）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （35）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com （36）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200?号中银大厦39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路200?号中银大厦39-40F 法定代表人：许刚 联系人：马瑾 电话：（021）20328720 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （37）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A?座38—45?层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A?座38—45?层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn （38）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号23层 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （39）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 法定代表人：鞠瑾 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （40）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （41）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：水晨 电话：025-83367888 传真：025-83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn （42）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层? 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦? 法定代表人：朱科敏? 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588? 网址：www.longone.com.cn? （43）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、 12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-8202( 3442 传真：0755-8202( 6539 客服热线：400( 600( 8008 公司网址：www.china-invs.cn （44）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号23楼 办公地址：上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888-25122 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （45）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701( ( (邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （46）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778081 传真：021-68778117 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （47）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：吴琼 电话：0755－22621866 传真：0755－82400862 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com （48）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址：www.95579.com （49）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （50）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （51）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：0551-96518或者4008096518 公司网址：www.hazq.com （52）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.962518.com （53）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （54）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服热线：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn （55）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服热线：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com （56）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （57）九州证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人：林小明 联系人：聂晗 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服热线：4006543218 公司网址：www.tyzq.com.cn （58）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：罗浩 联系人：倪丹 电话：021-38784818 传真：021-68775878 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （59）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn(及 www.jjmmw.com （60）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 注册资本：16亿元人民币 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 邮政编码：200030 联系人：杨莉娟 业务联系电话：021-54967202 传真电话：021-54967293 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 （61）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （62）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818转8565 传真：0571—86800423 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.( 5ifund.com （63）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38600735 传真：021-38509777 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （64）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （65）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服热线：4000( 766( 123 公司网址：www.fund123.cn （66）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：021-20835779 传真：021-20835885 客服热线：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ （67）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （68）万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 法定代表人：张建军 联系人： 王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （69）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：项喻楠 电话：0512-69868389 传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （70）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市洪武北路55号 办公地址：江苏省南京市洪武北路55号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587038 客服热线：96098,4008696098 公司网址：www.jsbchina.cn （71）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服热线：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （72）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （73）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-333323830 客服热线：4008202819 公司网址：http://www.chinapnr.com/ （74）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：徐黎云 联系人：来舒岚 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （75）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人邮箱：NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （76）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服热线：4000-466-788 公司网址：http://www.66zichan.com （77）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿 电话：18616752315 传真：021-22268089 客服热线：021-22267943 公司网址：http://www.dtfortune.com/ （78）申万宏源（西部）证券有限公司 英文名称：Shenwan(Hongyuan( Securities( (Western)(Co.,( Ltd. 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 联系人：李巍 （79）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：15311484311 传真：010-57569671 客服热线：4008936885 公司网址：www.qianjing.com （80）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：18810595051 传真：010-68292744 客服热线：400-600-0030 公司网址：http://www.bzfunds.com/ （81）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308） 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 联系人邮箱：wuyuhao@yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 网址：http://www.yingmi.cn/ （82）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话：400-067-6266 （83）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜???? 联系人：宋志强 电话：131? 2013? 1908?? 传真：010-5817? 0840 客服热线：400-818-8866 公司网址：www.gscaifu.com （84）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：+86(10)88312877 传真：+86(10)88312885 客服热线：400-001-1566 公司网址：http://www.yilucaifu.com/ （85）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服热线：400-821-0203 （86）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077-209 传真：021-55085991 客服热线：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （87）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构 代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：钱巍 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户服务电话：021-50509666 网站： www.scfund.com.cn （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市君泽君律师事务所 住所：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层 负责人：陶修明 电话：010-66523388 传真：010-66523399 经办律师：王勇、余红征 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：江苏天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座（14幢）20楼 办公地址：南京市建邺区江东中路106号万达广场商务楼B座（14幢）20楼 法定代表人：余瑞玉 经办注册会计师：谈建忠 魏娜 电话：025-84711188 传真：025-84716883 四、基金的名称 本基金名称：东吴优信稳健债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式债券型基金 六、基金的投资目标 本基金属于债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，精选高信用等级债券,通过主动式管理 及量化分析追求稳健、较高的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、信用等级较高的企业债、公司 债、次级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、回购、央行票据、资产支持证券等，以及部分股票、权证等权 益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的 比例不低于基金资产净值的80%，投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票 等中国证监会允许基金投资的其它金融工具比例合计不超过基金资产净值的20%， 现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 对于中国证监会允许投资的创新类金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。法律法规或监管机构以 后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金是一只债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅原则构建和管理投资组合。对于债券投资，本基 金通过对利率走势的判断和债券收益率曲线变动趋势的分析，确定本基金债券组合久期和期限结构配置。债券 选择上，本基金根据债券信用风险特征、到期收益率、信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性和 操作策略，选择投资价值高的债券作为本基金的投资对象。 本基金股票投资是作为债券投资的有益补充，主要 采取自下而上的策略精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对象。 （一）债券投资策略 1、利率分析和债券组合久期确定 利率是债券投资重要影响因素，本基金将通过宏观经济和政策取向的分析，把握利率走势，为债券投资决 策提供依据。 从理论与实践经验看，影响利率走势的因素主要有：1、宏观经济增长状况，主要衡量指标有GDP增速、工业 增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度；2、物价走势：CPI、PPI；3、货币供应量和信贷增速；4、国际 主要经济体利率走势。 本基金通过以上四个方面的综合分析，把握利率走势。 根据利率走势的判断结果，确定债券投资组合久期。在预期利率下降时，增加债券组合久期，提高债券价格 上涨产生的收益；在预期利率上升时，减小债券组合久期，降低债券价格下跌产生的损失。 2、期限结构配置策略 本基金在确定债券组合久期之后，将结合收益率曲线变化的预测，通过分析和情景测试，确定短、中、长期 三类债券的投资比例。 具体而言： 通过考察市场收益率曲线的历史变动情况，并结合利率走势，把握收益率曲线变化趋势。在此基础上，本基 金根据收益率曲线变动特征，在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择期限结构配置策略，据此确 定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。 3、债券选择策略 在债券选择上，本基金，首先精选信用风险低的债券构建初选债券池。其次，选择投资价值高的债券作为本 基金的投资对象。 1）债券信用风险评级 随着我国债券市场的发展，具有信用风险的债券品种扩展迅速，并且银监会近期要求银行系统退出债券担 保市场，进一步凸显了我国债券市场信用风险。 与此同时，根据国内外债券市场经验表明，信用风险（如美国次 级债危机）会造成债券投资重大损失。 在信用风险逐步凸显的背景下，本基金为控制投资风险，参考其它信用 评级机构对债券信用风险评级结果，同时结合东吴基金债券信用风险评级体系得出的评级结果，确定债券最终 信用评级等级。 本基金选择中长期债券不低于AA、短期债券不低于A-1（或相应的信用级别），同时纳入全部 无信用风险债券，作为本基金初选债券池。东吴基金债券信用风险评级体系借鉴国内外信用评级机构的评级方 法，从企业现金流与债务匹配的角度把握企业信用状况。 2）债券投资价值分析 在初选债券池基础上，本基金根据东吴基金债券投资价值分析体系，选择投资价值高的债券作为本基金的 投资对象。 东吴基金债券投资价值分析体系根据债券到期收益率、信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑 债券流动性溢价和操作策略进行构建的。 具体做法是： 首先，计算各债券到期收益率；其次，计算剔除税率的到期收益率；第三，考虑信用利差的到期收益率。根据 以上经税收和信用利差修正后的到期收益率大小，本基金对债券投资价值从大到小排序。 第四，根据各债券流 动性溢价水平，以及债券操作策略（如果采取买入持有操作策略，可以不考虑流动性问题），对以上债券投资价 值排序进行优化，选择投资价值高的债券构建本基金债券投资组合。 （二）股票投资策略 本基金的股票投资作为债券投资的有益补充，以提高投资组合收益并适当分散风险。 对于股票投资策略， 本基金采取自下而上策略，精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对象。本基金优势企业是指具有明显竞 争优势，并且未来能够实现持续增长。 具体选股步骤是： 首先，本基金充分利用本基金管理人行业研究员的盈利预测数据，并结合国内研究机构做过盈利预测数据 的上市公司，初步筛选出未来两年净利润复合增长率超过20%的上市公司的股票，作为“备选股票池（Ⅰ）” 。 其次，在“备选股票池（Ⅰ）” 基础上，根据东吴基金企业竞争优势评价体系精选具有竞争优势的上市公司 股票作为“备选股票池（Ⅱ）” 。 东吴基金企业竞争优势评价体系是根据波特的五种竞争力模型和价值链分析 内容、以及企业能力理论和企业资源理论等构建的，用来评价上市公司的竞争优势和未来成长能力。 东吴基金 企业竞争优势评价体系具体包括以下五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及 其它附加优势。 行业研究员对不同竞争优势进行打分，并统计计算出上市公司竞争优势综合评分值=战略管理 优势+技术优势+市场优势+管理运营优势+附加优势，作为上市公司竞争优势的评价。 最后，精选竞争优势综 合分值排名最靠前的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）” 。 第三，本基金根据内在价值和相对价值相结合的估值方法评估“备选股票池（Ⅱ）” 股票的投资价值，其中 内在价值采取现金流贴现估值方法，相对价值评估主要采取PE、PB和PEG等指标。 最后精选出“备选股票池 （Ⅱ）” 中具有投资价值的股票作为本基金投资对象。 （三）新股申购策略 从我国未来证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量与规模，在目前的政策条件下，由于一、 二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的固定收益。 通过对过往新股发行上市的数据分析，我们发 现，申购新股可获得股票市场无风险的固定收益。 本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在充分研究新发股票基本面的前提 下，参与新股的申购。 （四）投资决策流程 本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系，具体如下： 1、投资决策委员会：决策基金总体战略、资产配置、审议基金的债券（股票）池、对基金经理提出的仓位与 组合预案进行审议与决策，就风险事项与风险管理委员会沟通； 2、基金经理：参与构建基金的债券（股票）池、提出资产配置方案、实施具体投资计划。 基金经理必须严格 按照《投资管理流程》进行操作，资产配置方案经投资决策委员会审议通过后，以《资产配置方案决议》的形式 形成书面结果，作为基金经理投资操作的依据，同时给投资总监、风险控制部门等备案，以便监控。 3、集中交易室：执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令的合规合法性； 4、研究平台：构建债券（股票）池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基金经理投资提供支持； 5、金融工程小组：通过对投资组合的跟踪与评估，为投资决策委员会和基金经理提供投资实际效果的反馈 意见，以优化改进投资决策； 6、风险控制部门：由风险管理委员会、合规风控部等构成。 合规风控部对投资决策及实际投资进行稽查并 定期和不定期向风险管理委员会提供相关报告， 定期评估投资组合风险与收益水平并向风险管理委员会提供 投资组合风险评估报告。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数。 本基金债券投资比例为80%-100%，根据相关法律法规定义，本基金为债券型基金。 由于本基金股票投资 只是作为债券投资的有益补充，比例相对较低，所以基金基准里就不考虑股票部分。 由于本基金债券投资范围 不仅包括国债，而且也包括企业债和金融债等，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场 和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及 企业债券组成，能够反应本基金对债券配置的业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用， 基金管理人可根据市场变化情况及本基金的投资范围和 投资策略，调整该基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的 招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金主要投资于高信用级别、投资价值高的债券资产，属证券投资基金中的低风险品种，长期平均风险 和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 东吴优信稳健债券型型开放式证券投资基金(以下简称“本基金” )基金管理人的董事会及董事保证本报告 所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月21日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年9月30日（未经审计） 1、报告期末基金资产组合情况： 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 184,300.00 0.43 其中：股票 184,300.00 0.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 39,398,343.48 92.61 其中：债券 39,398,343.48 92.61 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,396,618.47 3.28 8 其他资产 1,563,723.83 3.68 9 合计 42,542,985.78 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1?报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 184,300.00 0.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 184,300.00 0.57 2.2?报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通股票。 3、报告期末，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细。 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600552 凯盛科技 10,000 184,300.00 0.57 4、报告期末，按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 1,709,628.60 5.30 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 37,688,714.88 116.78 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,398,343.48 122.08 5、报告期末，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 112268 15东华01 29,900 3,038,737.00 9.42 2 112213 14中超债 26,000 2,768,220.00 8.58 3 122212 12京江河 25,000 2,536,500.00 7.86 4 112169 12中财债 24,700 2,504,086.00 7.76 5 136210 16力帆债 22,000 2,240,260.00 6.94 6、报告期末，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细： 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细： 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细： 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1)?本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3）本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。 2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3）报告期末，其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 7,558.11 2 应收证券清算款 777,751.38 3 应收股利 - 4 应收利息 778,414.34 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,563,723.83 4）报告期末，持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （%） 流通受限情况说明 1 600552 凯盛科技 184,300.00 0.57 重大资产重组 6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证 最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书。 1.东吴优信稳健基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 1）东吴优信稳健债券基金A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差%④ ①－③ ②－④ 2008.11.05-2008.12.31 2.44% 0.17% 2.25% 0.11% 0.19% 0.06% 2009.01.01-2009.12.31 0.27% 0.20% 0.27% 0.06% 0.00% 0.14% 2010.01.01-2010.12.31 3.58% 0.37% 2.00% 0.07% 1.58% 0.30% 2011.01.01-2011.12.31 -8.93% 0.34% 3.79% 0.06% -12.72% 0.28% 2012.01.01-2012.12.31 7.81% 0.13% 4.03% 0.04% 3.78% 0.09% 2013.01.01-2013.12.31 -4.18% 0.18% 1.78% 0.05% -5.96% 0.13% 2014.01.01-2014.12.31 14.96% 0.26% 9.41% 0.16% 5.55% 0.10% 2015.01.01-2015.12.31 3.04% 0.50% 6.53% 0.07% -3.49% 0.43% 2016.01.01-2016.09.30 -4.91% 0.49% 3.86% 0.06% -8.77% 0.43% 2008.11.05-2016.09.30 12.75% 0.33% 39.11% 0.08% -26.36% 0.25% 注：1.?统计截至2016年9月30日，比较基准=中证全债指数。 2.?本基金于2009年6月15日开始分为A、C两类 2）东吴优信稳健债券基金C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差%④ ①－③ ②－④ 2009.06.15-2009.12.31 0.28% 0.24% -0.19% 0.05% 0.47% 0.19% 2010.01.01-2010.12.31 3.14% 0.37% 2.00% 0.07% 1.14% 0.30% 2011.01.01-2011.12.31 -9.19% 0.34% 3.79% 0.06% -12.98% 0.28% 2012.01.01-2012.12.31 7.45% 0.13% 4.03% 0.04% 3.42% 0.09% 2013.01.01-2013.12.31 -4.62% 0.18% 1.78% 0.05% -6.40% 0.13% 2014.01.01-2014.12.31 14.47% 0.26% 9.41% 0.16% 5.06% 0.10% 2015.01.01-2015.12.31 2.73% 0.50% 6.53% 0.07% -3.80% 0.43% 2016.01.01-2016.09.30 -5.17% 0.49% 3.86% 0.06% -9.03% 0.43% 2009.06.15-2016.09.30 7.35% 0.34% 35.44% 0.08% -28.09% 0.26% 注：1.?统计截至2016年9月30日，比较基准=中证全债指数。 2.?本基金于2009年6月15日开始分为A、C两类 2.?东吴优信稳健债券基金累计净值增长率历史走势图 1）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较（2008年11月05日 至2016年9月30日） 东吴优信稳健债券型证券投资基金A 2）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较（2009年06月15日 至2016年9月30日） 东吴优信稳健债券型证券投资基金C 注：1、比较基准=中证全债指数。（该基金原业绩比较基准“中信标普全债指数”自2015年9月28日变更为 “中证全债指数” ） 2、经中国证监会批准，本基金于2009年6月15日开始分为A、C两类。 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费； 2.基金托管人的托管费； 3.销售服务费 4.基金财产拨划支付的银行费用； 5.基金合同生效后的基金信息披露费用； 6.基金份额持有人大会费用； 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8.基金的证券交易费用； 9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在 招募说明书或相关公告中载明； 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规 定。 (二)与基金运作有关的费用 1.基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复 核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺 延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复 核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺 延。 3.销售服务费 本基金的A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额计提的销售服务费年费率为0.4%。 基金管理人可 以在基金合同约定的范围内调整对C类各级基金份额计提的销售服务费率。 销售服务费将专门用于本基金C 类基金市场推广、销售以及为C类基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 况作专项说明。 在通常情况下，销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4％年费率计提。 计算方法如下： H＝E×销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金 托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由基金管理人分别支付给 各基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 4.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金 额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）与基金销售有关的费用 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申 购时收取认购/申购费的，称为A类；不收取认购或申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类。 1、东吴优信稳健债券型证券投资基金A类收费模式 基金代码：前端（A类）：582001 费用种类 申购金额M 前端申购费 M<100万 0.8% 100万≤M<300万 0.5% 300万≤M<500万 0.25% 500万≤M 固定费用1000元 费用种类 持有年限Y 赎回费 Y<1年 0.1% 1年≤Y<2年 0.05% 2年≤Y 0% 2、东吴优信稳健债券型证券投资基金C类收费模式 基金代码：582201 费用种类 费率 申购费率 0% 销售服务费（年） 0.4%（每日从基金资产计提） 费用种类 持有年限Y 赎回费 Y<30天 0.1% Y?≥30天 0% 3、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。 其中，须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 5、转换费用 （1）本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金（基金代码： 580001）、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费（基金代码：580002）、东吴行业轮动混合型证券 投资基金（基金代码：580003）、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：580005）、东吴新经 济混合型证券投资基金（基金代码：580006）、东吴新创业混合型证券投资基金（基金代码：580007）、东吴新 产业精选混合型证券投资基金（基金代码：580008）、东吴货币市场证券投资基金A（基金代码：583001）和东 吴货币市场证券投资基金B（基金代码：583101）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金（基金代码：585001）、 东吴配置优化混合型证券投资基金（基金代码：582003）、 东吴增利债券型证券投资基金A类（基金代码： 582002）、东吴增利债券型证券投资基金C类（基金代码：582202）、东吴内需增长混合型证券投资基金（基金 代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合 型证券投资基金（基金代码：001323）、 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码： 001322）、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金（0010323）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投 资基金（002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A类（000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C类 （000959）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金（002919）、东吴安鑫量化灵活配置混合型 证券投资基金（002561）的基金转换业务。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。 （2）投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务： 中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司（仅限优信A类转换）、中国建设银行股份有限 公司、交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司（仅限优信A类转换）、中信银 行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司（仅限优信A类转换）、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银 行有限责任公司、平安银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、苏州银行股份有限 公司、江苏银行股份有限公司、东吴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公 司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国联证 券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东方证券有限 责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、中信 证券（山东）有限责任公司、光大证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司（仅 限优信A类转换）、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、南京证券有限责 任公司、东海证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、天相投资顾问有限公 司、华宝证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、信达证 券股份有限公司、华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、广州证券股份有限公司、长城国瑞证券有限 公司、中信证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、 深圳众禄金融控股股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、浙 江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售 有限公司、上海汇付金融服务有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、大泰金石 投资管理有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、珠海盈米财富管理 有限公司、中信期货有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、上海万得投资顾问有限公司、上海基煜基金销 售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司。 （3）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每 次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 转换公式如下： 1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值（此处的Ｔ日指基金转换申请日，下同） 2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 （注： 转出赎回费的 25％ 将归入转出方基金的基金财 产） 3）转入金额＝转出金额－转出赎回费 4）如果，转出基金的申购费率＜ 转入基金的申购费率， 申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率 申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 转入净额＝转入金额－申购补差费 如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率， 转入净额＝转入金额 5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值 其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据。 （4）转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的误差在转出基金 资产中列支；转入份额、申购补差费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生的误差在转入基金资 产中列支。 （5）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购 费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用 时，申购补差费用视为0。 （6）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对 于通过基金管理人网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照基金管理人最新公告的相关费率计 算基金转换费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基 金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以 及其他费用不从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟 于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券 投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对 本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进 行了内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期” 及“有关财务数据和净值表现截止日期” 。 2、在“三、基金管理人”中，对基金管理人简要情况进行了介绍，并对主要人员情况等内容进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”中，增加并更新了部分代销机构的情况。 4、在“九、与基金管理人管理的其他基金转换”中，对本基金与本基金管理人管理的其他基金间的转换情 况进行了更新。 5、在“十、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。 数据内容截止时间为2016年9月30日。 6、在“十一、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。 数据内容截止时间为2016年9月30日。 7、在“二十三、其他应披露事项” 中，更新了其他披露事项: （1）2016年05月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基 金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国民生银行直销银行基金通系统基金申购费率优惠活动的公告》； （2）2016年05月24日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于网上交易系统招商银行支付渠道费率优惠调整的公告》； （3）2016年06月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴基 金管理有限公司关于旗下部分基金参加珠海盈米财富管理有限公司转换费率优惠活动的公告》； （4）2016年06月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增中信期货有限公司为代销机构并推出定期定额业 务及转换业务的公告》； （5）2016年06月08日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海利得基金销售有限公司为代销机构的公告》； （6）2016年06月08日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海利得基金销售有限公司费率优惠的公告》； （7）2016年06月13日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金开通在上海陆金所资产管理有限公司定投业务并 参与费率优惠的公告》； （8）2016年06月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金延迟参与开通在上海陆金所资产管理有限公司定 投业务并参与费率优惠的公告》； （9）2016年06月17日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴优信稳健债券型证券投资基金更新 招募说明书以及摘要》； （10）2016年06月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴 基金管理有限公司关于旗下部分基金参加兴业证券股份有限公司费率优惠的公告》； （11）2016年06月29日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司网上银行、手机银行延长基 金申购费率优惠的公告》； （12）2016年06月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金开通在上海陆金所资产管理有限公司定投业务并 参与费率优惠的公告》； （13）2016年07月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2016年半年度资产净值公告》； （14）2016年07月20日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴优信稳健债券型证券投资基金 2016年第2季度报告》； （15）2016年08月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增北京晟视天下投资管理有限公司为代销机构并推 出定期定额业务及转换业务的公告》； （16）2016年08月25日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴优信稳健债券型证券投资基金2016 年半年度报告以及摘要》； （17）2016年09月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴 基金管理有限公司关于旗下基金上海万得投资顾问有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公 告》； （18）2016年09月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴 基金管理有限公司关于参加上海万得投资顾问有限公司费率优惠的公告》； （19）2016年09月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴 基金管理有限公司更正公告》； （20）2016年09月20日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申 购及定期定额投资手续费率优惠的公告》； （21）2016年09月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司费率优惠的 公告》； （22）2016年09月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴 基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为代销机构并推出转换业务的公告》； （23）2016年09月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站等媒体上公告了《东吴 基金管理有限公司关于参加上海基煜基金销售有限公司费率优惠的公告》； （24）2016年10月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增一路财富（北京）信息科技有限公司为代销机构 并推出定期定额业务及转换业务的公告》； （25）2016年10月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加一路财富（北京）信息科技有限公司费率优惠的公告》； （26）2016年10月24日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优惠的公告》； （27）2016年10月26日在中国证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴优信稳健债券型证券投资基金2016 年第3季度报告》； （28）2016年10月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网） 等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠的公告》； 东吴基金管理有限公司 二零一六年十二月十九日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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