最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 诺德优选30混合(570007) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 651790 | ||||||||
| 基金代码 | 570007 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-12-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德优选30混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一六年十二月 【重要提示】 诺德优选30混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会2011年3月4日证监许可【2011】320号文核准。本基金基金合同于2011年5月5日正式生效。 根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案，自2015年8月8日起“诺德优选30股票型证券投资基金”变更为“诺德优选30混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2016年11月4日，有关财务数据截止日为2016年9月30日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6 月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68879999 股权结构： 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选30混合型证券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金和诺德天禧债券型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事会成员： 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005年8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务总监。 唐宁先生，董事，美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校Haas商学院的MBA学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS 瑞士银行、花旗北美公司（Citicorp North America Inc）、Napier Park Global Capital和花旗集团（Citigroup）。陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。现任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会副会长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家协会(TEEC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔(中国)公司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员： 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监。 耿凯先生，监事，清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工学硕士。现任清控资产管理（上海）有限公司总经理，曾任启迪创业投资管理有限公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为中国传媒大学）学士，清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司公共事务总监，曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监。刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司综合管理部，曾任职于清华校友总会。 3.公司高级管理人员： 潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，总经理，南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任公司投资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005年8月加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。 陈玮光先生，督察长，西安交通大学学士、中国人民大学硕士、湖南大学博士。先后任职于永州市地方税务局、中国证券投资者保护基金公司、安徽省宿松县人民政府（挂职），中国证券业协会和中聚资产管理公司。2016年5月加入诺德基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 （1） 现任基金经理 罗世锋先生，清华大学工商管理学院硕士，2008年6月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员及基金经理助理职务，具有6年以上从事投资管理工作的经历，具有基金从业资格。罗世锋先生自2016年3月5日开始担任本基金基金经理，自2014年11月25日至今担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理，自2015年6月20日至今担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理，自2015年7月11日至今担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 向朝勇先生，自2011年5月5日至2012年6月14日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。 张辉（Michael Hui Zhang）先生，自2011年5月5日至2013年7月17日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。 李圣春先生，自2013年5月28日至2016年3月5日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 公司总经理胡志伟先生、固定收益部总监赵滔滔先生、投资副总监朱红先生、研究副总监罗世锋先生。 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016年09月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内基金471只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1.直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68882526 联系人：孟晓君 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.com （2）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客户服务统一咨询电话：95566 网址：http://www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：陈铭铭 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴 建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （5）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：周晓霞 联系电话：0755-22166212 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 常振明 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65557083 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （7）长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：4008-888-999或95579 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （8）广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn （9）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 电话： 020-87322668 传真： 020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话: 020-961303 网址： www.gzs.com.cn （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （11）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 联系人：姜健 联系电话：025-83290979 网址：www.htsc.com.cn （12）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn （13）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 网址：www.xyzq.com.cn （14）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （15）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 网址：www.chinastock.com.cn （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （17）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系电话：4008866338 网址：http://www.PINGAN.com （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021- 23219100 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 网址：www.htsec.com （20）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 网址：http://www.avicsec.com/ 客服电话：400-8866-567 （21）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址： 上海市西藏中路336号 法定代表人：李俊杰 电话： 021-53519888 传真： 021-62470244 联系人：张瑾 客服电话：021-962518或4008918918（全国） 业务联系电话：021-53519888 网址：www.962518.com （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 联系电话：010-66045608 传真： （010）66555500 客服电话： 010-66045678 天相投顾： www.txsec.com 天相基金网： jijin.txsec.com （24）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人：王勇 公司联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn （25）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 邮政编码：230069 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客服电话：96518(安徽) /4008096518(全国) 网址：www.hazq.com （26）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 网址：中信金融网www.ecitic.com （27）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （28）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人姓名：赵俊 基金业务对外联系人姓名：李涛 联系电话：0519-88157761 联系传真：0519-88157761 网址：www.longone.com.cn 免费服务热线:400-888-8588 （29）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦 法定代表人：岳献春 注册资金：21.77亿人民币 办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层 邮政编码：100005 客服电话：4006198888 联系人： 赵明 业务联系电话：010-85127622 网址：www.mszq.com （30）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 邮政编码：570206 法定代表人：王作义 办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 邮政编码：518048 客服电话：400-8888-228 联系人：许方迪 业务联系电话：0755-83025022 网址：www.jyzq.cn （31）国元证券股份有限公司 法定代表人：凤良志 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 联系人： 陈琳琳、李飞 开放式基金咨询电话：全国：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 网址：www.gyzq.com.cn(国元证券网) （32）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 全国统一客服热线：95571 方正证券网址：www.foundersc.com （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com (34) 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com (35) 中信万通证券有限责任公司 法定代表人：张智河 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn （36）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话：4008881888 网址：http://www.firstcapital.com.cn （37）包商银行股份有限公司： 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人：李镇西 联系电话：0472-5109729 传真：0472-5176541 联系人：刘芳 公司网址：www.bsb.com.cn 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 （38）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 法定代表人：何春梅 联系人: 牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （39）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 注册资本：2000万元人民币 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com （40）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 （41）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 数米基金网站：www.fund123.cn 数米基金客户服务电话：4000-766-123 （42）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 (44) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 公司网址：http:www.noah-fund.com （45）东北证券股份有限公司 地址：长春市自由大路1138 号 法人代表：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （46）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （47）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （48）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （49）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法人代表：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com （50）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010 -59393074 联系人：高晓芳 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com （51）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 （52）北京钱景财富投资管理有限公司 注册住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net （53）联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 传真：021-33606760 客服电话：95564 网址：http://www.lxzq.com.cn/ （54）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客服电话：400-6099-200 网址:www.yixinfund.com （55）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （56）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：赵沛然 联系人电话：021-50583533 传真：021-50585353 网址：www.leadbank.com.cn （57）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 联系人电话：028-86135991 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn （58）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （59）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 客户服务电话：400-820-2819 网址：https://tty.chinapnr.com/ （60）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （61）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn （62）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com （63）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 电话：010-65807865 客服电话：95162-2 网址:www.cifcofund.com （64）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 网址：www.xds.com.cn （65）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人: 徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址:http://www.jincheng-fund.com （66）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1 法定代表人：徐福星 客服电话：400-600-0030 网址: www.bzfunds.com （67）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （68）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址: www.citicsf.com （69）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001099918 网址: www.cfsc.com.cn （70） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址: www.yingmi.cn （71）深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 客服电话：4009-500-888 网址: www.jfzinv.com （72）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址: www.dtfunds.com （73）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 客服电话：4001-500-882 网址: www.lanmao.com （74）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：李悦 客服电话：4007-868-868 网址: www.chtfund.com （75）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 客服电话：400-804-8688 网址: www.keynesasset.com （76）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn （77）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108_号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （78）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com （79）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 （80）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （81）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 客服电话：400-712-1212 公司网站：http://www.dtsbc.com.cn （82）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室 法定代表人：刘磊 客服电话：400-920-6677 公司网站：www.szfyfund.com （83）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （84）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：何亚刚 客服电话： 400-889-5618 公司网站：www.e5618.com （85）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室 办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网站：www.9ifund.com （86）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 法定代表人：张彦 客服电话：400-166-1188 公司网站：8.jrj.com.cn （87）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 公司网站：www.jshbank.com （88）北京格上富信投资顾问有限公司 注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （89）上海联泰资产管理有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址： www.66zichan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构： 名称：诺德基金管理有限公司 住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼 办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68882526 联系人：孟晓君 网址：www.nuodefund.com （三）律师事务所与经办律师： 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海 刘佳 （四）会计师事务所： 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：曹阳 经办会计师：单峰、曹阳 四、基金的名称 基金的名称：诺德优选 30 混合型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：契约型开放式 六、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下，通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的A股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金秉持集中投资的理念，精选股票构建投资组合。具体投资范围及比例分别为：股票投资占基金资产净值的比例范围为60-95%，其中投资于基金持仓权重前30位股票的资产占股票资产的比例不低于80%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的比例范围为5-40%；其中，基金持有全部权证的市值不高于基金资产净值的3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 （三）投资理念 本基金秉承长期投资和价值投资的理念，在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡，精选股票构建投资组合，在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上，挖掘成长性良好且经营稳健的企业，进行积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （四）投资策略 1、大类资产配置策略 在大类资产配置方面，本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、市场估值水平、上市公司业绩等方面入手，分析这些因素的现状和未来发展趋势。并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。各个因素细分如下： （1）经济周期中资产价格及股市特征 在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时，本基金将着重考虑以下几个周期：反映市场供需关系变化的存货周期，反映投资变化的资本支出周期，反映宏观经济状况的房地产周期。根据对不同时期资产价格和股市特征的研究，判断所属的经济周期，确定相应的资产配置策略，并根据经济周期变化及时进行调整。 （2）流动性和资金面分析（结合全球流动性） 在进行流动性和资金面的分析时，本基金将着重考虑以下几个指标：反映信贷情况的信贷增速、M2增速预测，反映货币供给的热钱规模、M1增速走势、反映货币需求的未来1年融资规模，反映短期流动性的机构仓位、开户数等。 （3）当前估值水平测算及未来变化趋势 在对估值进行评估时，本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位：运用股利贴现模型（Dividend Discount Model，简称DDM）模型计算A股绝对估值；使用计量回归模型测算A股估值；通过历史数据比较A股历史相对估值。在估计未来变化趋势时，通过比较各大类资产的收益率，对估值水平未来的变化趋势作综合判断。 2、行业资产配置策略 本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估。同时具备充分成长空间和合理安全边际的行业，是本基金重点关注的行业。 （1）自上而下寻找高成长性行业 本基金重点关注有中长期增长潜力的行业，非常重视经济周期波动过程中行业景气轮动带来的成长型投资机会。本基金认为，考虑到中长期内经济转型的必然性，基于经济转型的成长性投资策略，在中长期内将非常有效。在转型背景下的行业选择，可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。 战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴产业，《决定》指出根据战略性新兴产业的特征，立足我国国情和科技、产业基础，现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。七大战略新兴产业指的就是上述《决定》中明确列举的七大产业。相对战略新兴产业而言，传统产业主要指劳动力密集型的、以制造加工为主的行业。 新兴产业由于具有技术优势、政策优势等，虽然当前产业市值占国内生产总值（GDP）的比重不大，但是未来增长潜力较大，本基金选择上述七大战略新兴产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。传统产业虽然不具备新兴产业的诸多政策技术优势，但是我国目前仍然是一个传统产业占主体地位的国家，传统产业占国内生产总值（GDP）的比重非常大，传统产业受到新兴产业发展的挤压，面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求，传统产业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性和必要性非常高，能够成功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力，因此本基金也将重点研究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。 上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业，如果今后国家对战略新兴产业的定义和范围进行修改，本基金也将根据国家最新的政策、定义和范围调整本基金具体的行业资产配置策略。 （2）必要的安全边际 本基金重点关注成长型行业，并以合理的价格进行投资。本基金将通过市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）等指标严格控制所选行业的估值水平。 3、股票投资策略 在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上，本基金将通过全面深入的个股研究和密切跟踪调查，寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公司，同时通过优选30只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。 在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系，力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点考察这些公司是否具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力，同时估值是否相对合理等。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、核心股票池。第一步：本基金根据每股收益（EPS）、剔除非经常损益后的净利润增长率在行业内的排名等定量指标筛选得到初选股票池；第二步：在初选股票池的基础上，研究员根据实地调研或基于市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）、行业特有指标等定量指标的初步估值分析对初选股票池名单进行增补，最终得到优选股票池；第三步：在优选股票池的基础上，研究员通过对上市公司进行持续跟踪、多次实地调研、对公司三大财务报表构建三种不同情景假设（保守、客观及乐观）下的深度估值分析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单，汇总后构成核心股票池。以上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、基金合同和公司内部的风险控制制度进行合规合法审核。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，综合判断后对利率走势形成合理预期，并通过久期管理和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上进行积极操作，追求在风险可控的前提下的稳健收益。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%＋同业存款利率×20% 沪深300 指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、市场代表性强等特点，而本基金股票资产的配置比例为60-95%，中位值约为80%，故本基金采用沪深300指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩比较基准，能够真实反映本基金的风险收益特征，同时也能较恰当衡量本基金的投资业绩。 基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 （七）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； （2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%； （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； （5）进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； （6）本基金股票资产投资比例占基金资产净值的60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%-40%； （7）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （8）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； （9）持仓权重前30只个股的总权重至少占股票资产的80%； （10）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的5%。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （八）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 （九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金财产的安全与增值； 3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利，保护基金投资人利益。 七、基金的投资组合报告 ※本投资组合报告内容节选自《诺德优选30混合型证券投资基金季度报告（2016第三季度）》，报告截至日期为2016年9月30日。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 69,586,525.76 83.83 其中：股票 69,586,525.76 83.83 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,401,747.25 16.14 7 其他各项资产 23,882.22 0.03 8 合计 83,012,155.23 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 53,995,492.56 65.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,656,000.00 2.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,072,000.00 4.96 J 金融业 - - K 房地产业 5,147,633.20 6.27 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,040,400.00 1.27 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,675,000.00 4.48 S 综合 - - 合计 69,586,525.76 84.80 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 002035 华帝股份 247,000 6,755,450.00 8.23 2 000910 大亚科技 301,000 5,682,880.00 6.93 3 002582 好想你 110,100 4,285,092.00 5.22 4 002372 伟星新材 245,000 4,236,050.00 5.16 5 300271 华宇软件 200,000 4,072,000.00 4.96 6 601012 隆基股份 300,000 4,050,000.00 4.94 7 300144 宋城演艺 150,000 3,675,000.00 4.48 8 002630 华西能源 310,000 3,611,500.00 4.40 9 600079 人福医药 150,000 3,088,500.00 3.76 10 600418 江淮汽车 200,000 2,776,000.00 3.38 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,722.13 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,960.09 5 应收申购款 200.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 23,882.22 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金期末未持有处于转股的可换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002630 华西能源 3,611,500.00 4.40 - 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016年1月1日-2016年9月30日 -11.39% 2.11% -9.95% 1.25% -1.44% 0.86% 2015年1月1日-2015年12月31日 58.39% 3.08% 5.89% 1.99% 52.50% 1.09% 2014年1月1日至2014年12月31日 12.81% 1.27% 40.15% 0.97% -27.34% 0.30% 2013年1月1日至2013年12月31日 14.86% 1.40% -5.68% 1.12% 20.54% 0.28% 2012年1月1日至2012年12月31日 -7.97% 1.30% 6.49% 1.02% -14.46% 0.28% 2011年5月5日至2011年12月31日 -21.00% 1.05% -20.33% 1.04% -0.67% 0.01% 2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺德优选30混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011年5月5日至2016年9月30日） 注：本基金成立于2011年5月5日，图示时间段为2011年5月5日至2016年9月30日。 本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 九、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十、招募说明书更新部分说明 本基金于2011年5月5日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》 及《诺德优选 30 混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对上一次公告的《诺德优选 30混合型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新，文字部分内容更新至 2016年11月4日，有关财务数据更新至 2016年9月30日（未经审计），具体更新内容说明如下： （一） 在“重要提示”部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关 财务数据和净值表现的截止日期。 （二） 在“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新。 （三） 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人信息。 （四） 在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构信息。 （五）在“六、基金份额的申购与赎回”部分，更新了申购和赎回的数额限制信息。 （六） 在“十二、基金的投资”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 （七） 在“十三、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况对本基金的业绩进行了说明。 （八） 在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告等重大公告事项予以说明。 诺德基金管理有限公司 二〇一六年十二月十七日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |