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| 华泰柏瑞稳本增利债券A(519519) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 64900 | ||||||||
| 基金代码 | 519519 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-16 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金更新的招募说明书（摘要） | ||||||||
| 信息全文 | 友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由友邦华泰中短 期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2007 年11 月28 日证监基金字[2007]323 号文（《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份 额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》）核准的友邦华泰中短期债券投资基金基金份 额持有人大会决议，友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合 同，并更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自2007年12 月3 日起， 由《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《友邦华泰金字塔稳本增利债券型 证券投资基金基金合同》生效。 重要提示 友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 2 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2009 年6 月2 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2009 年3 月31日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：友邦华泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼17 层 设立日期：2004 年11 月18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼17 层 电话：400-888-0001，021-38601777 联系人：沈炜 注册资本：贰亿元人民币 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 存续期间：持续经营 3 股权结构：AIG Global Investment Corp.（AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司49%、 苏州新区高新技术产业股份有限公司2% （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长， 1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至2004 年任华泰证券有限责任公 司副总裁。 Ravi Mehrotra 先生：董事，硕士，曾在印度的美国银行、领先证券和富兰克林邓普顿 资产管理公司任职，2006 年加入美国国际集团，目前担任美国国际集团（香港）亚洲资产 管理公司执行董事。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999 年加入美国国际集 团（AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理集团资深副总裁兼区域总监（亚 洲），美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职。 徐耀华先生：独立董事，硕士，1994-2000 年任香港联合交易所有限公司执行总监、行 政总裁，1997 年至今担任香港证券专业学会3''#57''#主席，2006 年至今任香港华高和昇财务顾问有 限公司主席。 林征女士：独立董事，硕士，1983-1992 年任全国人大法工委副处长，1999-2001 年任 华夏证券有限责任公司副总经理，2001年至今任天相投资顾问有限公司副总经理。 王学林先生，独立董事，学士，1987-1988 年任上海市对外经济贸易委员会主任科员， 1988-1999 年任上海市外国投资工作委员会副处级调研员，1999-2003 年任上海市国际贸易 促进委员会副处级调研员。 2、监事会成员 黄宁宁先生：监事长，硕士，1997-2001 年任国浩律师集团（上海）事务所律师，2001-2007 年任上海中汇律师事务所律师、合伙人，2007年至今任美国国际集团中国成员公司副总裁、 法律顾问。 王桂芳女士：监事，硕士，1993-1995 年任上海大陆期货公司交易部、市场部经理， 1995-1996 年任江苏东华期货公司上海业务部副总经理，1996-2003 年任华泰证券股份有限 4 公司西藏南路营业部总经理，2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7 月加入友邦华泰基金管理有限公司， 历任基金事务部总监、上证红利ETF 基金经理助理。 3、总经理及其他高级管理人员 陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999 年加入美国国际 集团（AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理集团资深副总裁兼区域总监 （亚洲），美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职，并自友邦华泰基金管理有限 公司成立至今任公司董事。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， 1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年5 月任友邦华泰基金管理有限公司总经理助理。 刘宏友先生：副总经理，硕士,1992－2004年历任华泰证券有限责任公司部门副总经理、 总经理，2004－2006 年任华夏基金管理有限公司上海营销总部副总经理。2006－2008 年5 月任友邦华泰基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 沈涛先生，经济学博士。16 年证券投资从业经历。曾任易方达基金管理有限公司月月 收益中短期债券投资基金基金经理。2007 年11月加入友邦华泰基金管理有限公司。 历任本基金基金经理： 汪晖先生，自本基金成立至2008 年3月4 日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理陈国杰先生； 成员：副总经理王溯舸先生；研究部总监张净女士；投资部总监梁丰先生；基金经理汪 晖先生；基金经理秦岭松先生；基金经理沈涛先生；基金经理郭楷泽先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 5 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 6 （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社 会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过 程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 7 的有效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险 防范的目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1） 控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 8 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：147.07亿元 9 法定代表人：秦晓 行长：马蔚华 资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987 年4 月8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002 年3 月成 功地发行了15 亿A 股，4 月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006年9 月又成功发行了22 亿H 股，9月22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10 月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2009 年3 月31 日，招商银行总资产1.801 万亿元人民币，核心资本714.72 亿元人民币。 （二）主要人员情况 秦晓先生，招商银行董事长和非执行董事，2001 年4 月加入本公司。英国剑桥大学经 济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员，香港中国企业协会名誉会长、清华大 学经济管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。2001 年1 月起任招商局集团有限公司 董事长。曾任中国国际信托投资公司总经理、副董事长、中信实业银行董事长。秦晓博士曾 任第九届全国人大代表、国家外汇管理局外汇政策顾问、日本丰田公司国际咨询委员会委员， 并于2001 年担任亚太经合组织工商咨询理事会主席。 马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年1 月加入本公司。经 济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年1 月起任招商银行股份有限 公司行长兼首席执行官。 分别自1999 年9 月、2003 年9 月、2007 年11 月及2008 年 10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金 管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自2002 年7 月起担任招商局集团公司 董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、 中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清 华大学等多所高校兼职教授等职。 10 张光华先生，招商银行执行董事、副行长，2007 年4 月加入本公司。经济学博士学位， 高级经 济师。2007 年4 月起担任本公司副行长。同时担任中国金融学会常务理事，广东金 融学会副会长，广东商业联合会副会长，中国贸促会第五届委员会会员。2002 年9 月至 2007 年4 月任广东发展银行行长。2007 年7 月起兼任招银国际金融有限公司副董事长。 2008 年3 月起兼任招银金融租赁有限公司董事长。2008 年10 月起兼任永隆银行有限公司 副董事长。 夏博辉先生，男，1963 年11月出生，湖南人，管理学博士（厦门大学）、教授、注册 会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计准则咨询专家、金融会计组负责人， 中国会计学会理事、中国金融会计学会专家委员会委员。1992－1999 年历任湖南财经学院 会计系副主任、科研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，2000 －2005 年6 月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、计划财会部总经 理、财务执行总监等职；2005 年7 月，加盟招商银行。1993－1996 年，受聘担任世界银行 技术援助中国人民银行会计改革体系项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国 优秀教师并授予全国优秀教师奖章”（1993）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（1993）、 湖南省第五届优秀社会科学成果（著作）二等奖（1999）、中国青年科技论坛二等奖（1999）。 胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30 多年银行业务及 管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇 口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、 副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳 管理处业务部高级经理等职务。 （三）基金托管业务经营情况 截1 至2009 年5 月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含 招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商 现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普300 指数证券投资 基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰金字塔稳 本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票 型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券 11 投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信 优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金 及其它托管资产，托管资产为1308.52亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经 营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时； 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系： 一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的 行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设风险控制委员会、内部控 制状况评审委员会、稽核监督管理委员会、信息规划委员会等机构。 二级风险防范是总行资产1 托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则， 监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经 理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各 项业务中的风险控制情况实施监督。 三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、 监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。 3、 内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并 由全部人员参与。 （2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。 12 （3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行 部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 （4）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权 威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何 员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。 （5）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环 境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 （6）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分 离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。 4、 内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业 务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》和《招商银行证券投资基金托管业务操作 规程》等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保 密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资 产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发 生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管 业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中 心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。 （2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运 作过程中的风险 （3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地 自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全 性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。 （4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视 同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好 调用登记。 13 （5）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行 业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。 （6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现 数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知 期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金 业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或 就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料 和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方 14 根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 友邦华泰基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 联系人：沈炜 客服电话：400-888-0001，（021）38601777 公司网址：www.aig-huatai.com 2、代销机构 1）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：万丽 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 15 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：（010）66107914 联系人：田耕 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 4）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 电话：（010）66599805 传真：（010）66415194 客服电话：11185 公司网址：www.psbc.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 16 6）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 联系人：周勤 电话：（0755）82088888 传真：（0755）82080714 客服电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn 7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座 法定代表人： 孔丹 联系人：刘新安 电话：（010）65557066 传真：（010）65550827 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 17 法定代表人：闫冰竹 联系人：王光伟 电话：（010）66223236 传真：（010）66223314 客服电话：（010）96169（北京）、（022）96269（天津）、（021）53599688 （上海）、（029）85766888（西安） 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 10）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：樊昊 电话：（025）84457777 传真：（025）84579763 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 11）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客服电话：400-888-8555，(0755)25125666 公司网址：www.lhzq.com 12）信泰证券有限责任公司 注册地址：南京市长江路88号 办公地址：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 联系人：万鸣 18 电话：（025）84784836 传真：（025）84784830 客服电话：400-888-8918 公司网址：www.thope.com 13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡长生 联系人：李洋 电话：（010）66568587 传真：（010）66568536 客服电话：（010）4008 - 888 - 888 公司网址:www.chinastock.com.cn 14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com 15）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：王序微 电话：（021）54033888 传真：（021）54038844 客服电话：（021）962505 19 公司网址：www.sw2000.com.cn 16）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦10楼 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：（021）63410340 传真：（021）63410456 客服电话：400-888-8001，（021）95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 17）中信证券股份有限公司 注册地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 18）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）85130577 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108，（010）65186758 公司网址：www.csc108.com 19）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 20 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：（020）961133 公司网址：www.gf.com.cn 20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄新波 电话：（0755）82940764 传真：（0755）82960141 客服电话：95565、400-888-8111 公司网址：www.newone.com.cn 22）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 21 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：400-888-8788、10108998 公司网址：www.ebscn.com 23）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：（025）83367888-4201 传真：（025）83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 24）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com.cn 25）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北武汉新华路特8号 办公地址：湖北武汉新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（021）63219781 传真：（021）51062920 客服电话：400-800-8999或027-85808318 22 公司网址：www.95579.com 26）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）81283728 传真：（0531）81283735 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 27）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111号 办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：(0571) 87925129 传真：(0571) 87925129 客服电话：（0571）96336、上海地区962336 公司网址：www.ctsec.com 28）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 电话：(0351) 8686703 传真：(0351) 8686619 客服电话：400-666-1618 公司网址：www.i618.com.cn 29）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市八卦三路平安大厦三楼 23 办公地址：深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼8楼 法定代表人：陈敬达 联系人：袁月 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82433794 客服电话：95511 公司网址：www.pa18.com 30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 法定代表人：牛冠兴 联系人：余江 电话：（0755）82825555 传真：（0755）23982898 客服电话：（ 020）96210 公司网址：www.essences.com.cn 31）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1589号长泰国际金融大厦11楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：（021）50586660-8966 传真：（021）50819897 客服电话：（021）52574550、（0519）88166222、（0379）64902266、免费服 务热线：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 32）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人：王益民 24 联系人：吴宇 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 33）中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸大厦10楼 法定代表人：石保上 联系人：程月艳 耿铭 电话：（0371）65585670 65585550 传真：（0371）65585670 65585550 客服电话：（0371）967218 公司网址：www.ccnew.com 34）上海证券有限责任公司 注册地址：西藏中路336号华旭大厦6楼 办公地址：西藏中路336号华旭大厦6楼 法定代表人：蒋元真 联系人：黄枫 电话：（021）62470157 传真：（021）62470244 客服电话：（021）962518 公司网址：www.962518.com 35）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12 办公地址：北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：(010) 84183389 传真：(010) 64482090 25 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 36）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510) 办公地址：青岛市市南区东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022511 客服电话：（0532）96577 公司网址：www.zxwt.com.cn 37）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 联系人：王勤 电话：（0571）85783715 传真：（0571）85783771 客服电话：（0571）96598 公司网址：www.bigsun.com.cn 38）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号 办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话：（010）62294608 传真：（010）62296854 客服电话：（010）62294600 公司网址：www.hysec.com 39）东北证券股份有限公司 26 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：（0431）85096709 传真：（0431）85680032 客服电话：（0431）96688-0 、（0431）85096733 公司网址：www.nesc.cn 40）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 联系人：张静 电话：（021）68604866 传真：（021）50372474 客服电话：（021）68604866 公司网址：www.bocichina.com 41）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 法定代表人：李舫金 联系人：罗创斌 电话：（020）37865017 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn 42）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 27 联系人：匡婷 电话：（0755）83516289 传真：（0755）83516199 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cc168.com.cn 43）东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：(0512) 65581136 传真：(0512) 65588021 客服电话：（0512）33396288 公司网址：www.dwjq.com.cn 44）国联证券股份有限公司： 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县 前东街168号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 电话：(0510) 82831662 传真：(0510) 82830162 客服电话：（0510）82588168 公司网址：www.glsc.com.cn 45）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 28 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 46）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客服电话：（0791）6768763 公司网址：www.scstock.com 47）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表人：陈学荣 联系人：钟康莺 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 48）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：（0731）5832340 传真：（0731）5832253 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 49）广发华福证券有限责任公司 29 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：059187383623 传真：059187383610 网址：www.gfhfzq.com.cn 50）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：胡智 电话：（0731）4779521 传真：（0731）4403439 客服电话：（0731）4403319 公司网址：www.cfzq.com 51）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：(0551) 2207939 传真：（0551）2645709 客服电话：（0551）96888 公司网址：www.gyzq.com..cn 52）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号 办公地址：上海市浦东新区松林路357号19楼 法定代表人:刘汝军 联系人：张同亮 30 电话：(021) 68405273 传真：(021) 68405181 客服电话：（0471）4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 53）第一创业证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人：魏颖 电话：（0755）25832852 传真：（0755）82485081 客服电话：（0755）25832583 公司网址：www.firstcapital.com.cn 54）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com.cn 55）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部） 法定代表人：胡关金 联系人：魏杰 电话：(0755)83025913 传真：(0755)83025991 客服电话：400-888-8818 31 公司网址：www.hx168.com.cn 56）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 联系人：徐美云 电话：（0791）6285337 传真：（0791）6289395 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 1、A类基金份额 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街27 号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 电话：（010）58598835 传真：（010）58598834 联系人：任瑞新 2、B类基金份额 名称：友邦华泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 法定代表人： 齐亮 办公地址：上海浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼17 层 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 联系人：陈培 （三）律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 32 住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：秦悦民、王利民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11 楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：薛竟、单峰 四、基金的名称 友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金 五 基金的历史沿革 友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金由友邦华泰中短期债券投资基金转型而 成。 友邦华泰中短期债券投资基金经中国证监会2006 年3 月8 日证监基金字[2006]37 号文 批准，并自2006 年3 月15 日起公开募集。截止到2006年4 月7 日，基金募集工作顺利结 束，募集有效认购总户数为25,981 户；募集的净认购金额为5,652,942,702.72 元人民币，折 合基金份额5,652,942,702.72 份；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计 1,358,932.48 元人民币，折合基金份额1,358,932.48 份归基金份额持有人所有；合计折合基 金份额5,654,301,635.20 份。友邦华泰基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手 续，并于2006年4 月13 日获书面确认，友邦华泰中短期债券投资基金基金合同自该日起正 式生效。 33 2007 年10 月12 日，友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召 开，大会讨论通过了友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、投资范围和投资策略以及 修订基金合同等内容。依据中国证监会2007年11 月28 日证监基金字[2007]323 号文（《关 于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》） 核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，原《友邦华泰中短期债券投资基金基金 合同》失效，《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效，同时基金更 名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 在控制本金下跌风险的前提下，充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机 会，实现基金资产的持续稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外，如法律法规或中国证 监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范 围。 本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证 券、央行票据、债券回购、同业存款等）的比例不低于基金资产的80%，投资于风险类资 产（固定收益类资产以外的其它资产，包括股票、权证等）的比例不超过基金资产的20%。 本基金可以参与一级市场新股申购，并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因可转债转 股所形成的股票，也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等，还可以持有股票所派发的 权证、可分离债券产生的权证。 本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券（含政策性金融债、央行票据）不低于 基金资产净值的5%，本基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。 九、基金的投资策略 34 本基金总体投资策略包括以下三个方面： 1、本基金将以固定收益类资产投资为基础，以其投资收益为保障，参照固定比例组合 保险机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态调整，以有效保障投资组合本金的安全。风 险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保险机制的原理来进行调整，但在限度范围内 风险类资产的投资比例将由基金管理人根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来 具体 确定。 2、固定收益类资产投资策略 （1）在流动性许可情况下，本基金部分固定收益类资产将采取持有到期（与基金业绩 基准期限相匹配）的策略，首先考虑该类资产的收益性，同时兼顾流动性。这部分投资可以 保证债券组合收益的稳定性，尽可能地控制利率、收益率曲线和再投资等各种风险。 （2）积极投资策略。这部分固定收益类资产综合考虑收益性、流动性，进行主动调整， 积极投资。具体策略包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券、把握市场上的无风 险套利机会等，以争取获得适当的超额收益，提高组合整体收益率。 （3）含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和选择权债券。本基金为债券型基 金，为保持债券基金的风险收益特征，基金管理人将以其纯债价值作为评价的主要标准，以 期权调整后的收益率水平(OAS)为基础，来选择具体含权债券进行投资。 3、风险类资产投资策略 （1）新股申购策略：从我国证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量与 规模。由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的收益。本基金将在充分 研究新发股票基本面的前提下，积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购所获得 的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。 （2）二级市场股票投资策略：本基金股票投资将注重基本面研究，选择流动性好、估 值水平较低、具有中长期投资价值的个股进行投资。同时分散个股，构建组合，以避免单一 股票的特定风险。 （3）权证投资策略：权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增 值，有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同时综合考虑权证定价模型、市场供求 关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主 要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买 入跨式投资策略、Delta对冲策略等。 （五）投资决策依据 35 1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定； 2、投资分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济数据的 量化分析的报告和建议； 3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议； 4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。 （六）投资决策机制 1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则；审定基金经理季度投资 策略报告；决定基金禁止投资事项等。 2、基金经理：在投资决策委员会的授权范围内，根据基金的整体投资策略和原则进行 投资运作，确定具体的投资品种、数量、策略，优化和调整投资组合，进行投资组合的日常 分析和管理。 3、基金经理助理/研究员：通过内部调研和参考外部研究报告，编写有关公司分析、行 业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资决策的依据。 （七）投资程序 1、研究部、集中交易室通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行 业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见。 3、基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市场和上 市公司的分析判断，形成基金投资计划。 4、集中交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进 行具体品种的交易。 5、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。 6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上 述投资程序做出调整。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中信全债指数×80%+一年期银行定期存款税后收益率× 20% 其中，中信全债指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数。另外，如果 36 当年一年期银行定期存款税后收益率有调整，则新的比较基准将从调整当日起开始生效。 如果有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基 准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会 备案，基金管理人应在调整前3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并在更 新的招募说明书中列示。 本基金为债券型基金，追求低风险水平下的稳定收益，在考虑了本基金的投资范围、投 资策略和不同资产的投资比例后，选定了上述业绩比较基准。 十一、基金的风险收益特征 本基金属主动管理的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品 种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金力争通 过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。 十二、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2009年3 月31日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 41,906,874.44 8.28 其中：股票 41,906,874.44 8.28 2 固定收益投资 386,633,166.79 76.41 其中：债券 372,192,500.00 73.55 资产支持证券 14,440,666.79 2.85 3 金融衍生品投资 － － 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 － － 5 银行存款和结算备付金合计 31,984,716.69 6.32 6 其他资产 45,496,477.61 8.99 7 合计 506,021,235.53 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 37 行业 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 － － B 采掘业 20,439,600.00 4.33 C 制造业 17,240,274.44 3.65 C0 食品、饮料 9,374,065.00 1.98 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 － － C5 电子 959,072.94 0.20 C6 金属、非金属 6,907,136.50 1.46 C7 机械、设备、仪表 － － C8 医药、生物制品 － － C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 － － E 建筑业 － － F 交通运输、仓储业 － － G 信息技术业 － － H 批发和零售贸易 － － I 金融、保险业 4,227,000.00 0.89 J 房地产业 － － K 社会服务业 － － L 传播与文化产业 － － M 综合类 － － 合计 41,906,874.44 8.87 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1 601699 潞安环能 400,000 9,760,000.00 2.07 2 600887 伊利股份 761,500 9,374,065.00 1.98 3 600028 中国石化 1,000,000 8,900,000.00 1.88 4 000012 南玻A 399,950 6,907,136.50 1.46 5 600837 海通证券 300,000 4,227,000.00 0.89 6 600489 中金黄金 30,000 1,779,600.00 0.38 7 002257 立立电子 43,974 959,072.94 0.20 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 48,050,500.00 10.17 2 央行票据 205,643,000.00 43.53 38 3 金融债券 108,295,000.00 22.92 其中：政策性金融债 108,295,000.00 22.92 4 企业债券 － － 5 企业短期融资券 10,204,000.00 2.16 6 可转债 － － 7 其他 － － 8 合计 372,192,500.00 78.79 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 代码 债券名称 数量（张） 市值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 060201 06 国开01 900,000 88,353,000.00 18.70 2 0901009 09 央行票据09 500,000 49,880,000.00 10.56 3 0801098 08 央行票据98 500,000 48,640,000.00 10.30 4 0801110 08 央行票据110 300,000 29,301,000.00 6.20 5 0801108 08 央行票据108 300,000 29,256,000.00 6.19 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 序号 证券代码 证券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 1 119004 澜电03 100,000 10,001,642.59 2.12 2 119005 浦建收益 130,000 4,439,024.20 0.94 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3）基金的其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 510,000.00 2 应收证券清算款 28,412,353.85 3 应收股利 － 4 应收利息 5,583,153.29 5 应收申购款 10,990,970.47 39 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 45,496,477.61 4）本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 002257 立立电子 959,072.94 0.20 新股 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2009 年3 月31 日。 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2008年 9.37% 0.19% 8.51% 0.08% 0.86% 0.11% 2009年前3个月 1.52% 0.29% 0.11% 0.08% 1.41% 0.21% A类 自基金转型合同生 效日起至今（2007 年12 月03 日-2009 年3 月31 日） 12.13% 0.21% 9.06% 0.08% 3.07% 0.13% 40 2008年 9.06% 0.19% 8.51% 0.08% 0.55% 0.11% 2009年前3个月 1.44% 0.29% 0.11% 0.08% 1.33% 0.21% B类 自基金转型合同生 效日起至今（2007 年12 月03 日-2009 年3 月31 日） 11.72% 0.21% 9.06% 0.08% 2.66% 0.13% 注：经友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议通过、中国证监会核准， 本基金基金合同于2007 年12月3 日起生效。为维护持有人利益，妥善做好基金转型工作， 本基金自基金合同生效当日起暂停申购于2008年1月9 日恢复。因此基金投资业绩自2008 年予以披露。 2、基金的收益分配情况 期间 每10 份基金份额分红数（元） 备注 基金合同生效日至2006 年底 0.040 2006 年7 月17 日、9 月 25 日、11 月28 日实施 2007 年 0.130 2007 年3 月5 日、6月25 日、9 月24日实施 2008 年 0.160 2008 年1 月8 日实施 合计 0.330 3、图示自基金转型以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比 较 友邦增利A类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 41 友邦增利A类基金与业绩基准比较图 2007/12/3-2009/03/31 0.00% 2.00% 4.00% 6.00% 8.00% 10.00% 12.00% 14.00% 2007-11-30 2007-12-20 2008-1-9 2008-1-29 2008-2-18 2008-3-9 2008-3-29 2008-4-18 2008-5-8 2008-5-28 2008-6-17 2008-7-7 2008-7-27 2008-8-16 2008-9-5 2008-9-25 2008-10-15 2008-11-4 2008-11-24 2008-12-14 2009-1-3 2009-1-23 2009-2-12 2009-3-4 2009-3-24 增 长 率 友邦增利A类业绩基准 友邦增利B类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 友邦增利B类基金与业绩基准比较图 2007/12/3-2009/03/31 0.00% 2.00% 4.00% 6.00% 8.00% 10.00% 12.00% 14.00% 2007-11-30 2007-12-20 2008-1-9 2008-1-29 2008-2-18 2008-3-9 2008-3-29 2008-4-18 2008-5-8 2008-5-28 2008-6-17 2008-7-7 2008-7-27 2008-8-16 2008-9-5 2008-9-25 2008-10-15 2008-11-4 2008-11-24 2008-12-14 2009-1-3 2009-1-23 2009-2-12 2009-3-4 2009-3-24 增 长 率 友邦增利B类业绩基准 十四、基金的费用概览 （一）基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 （1）基金管理人的管理费； 42 （2）基金托管人的托管费； （3）基金的销售服务费（B类）； （4）基金的证券交易费用； （5）基金合同生效以后的信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下： H = E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下： H = E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 （3）基金的销售服务费（B类） 本基金A 类基金份额不收取基金销售服务费，B 类基金份额的基金销售服务费年费率 为0.30%。本基金B 类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金B 类基金份额的销售 与B 类基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专 项说明。 B类基金份额的基金销售服务费按前一日B类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率 计提。计算方法如下： H = E×0.30%÷当年天数 43 H 为B类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为B类基金份额前一日的基金资产净值 B类基金份额的基金销售服务费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金 管理人于次月首日起二个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人 复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。 （4）本条第（一）款第4 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相 应协议的规定，列入基金费用。 （5）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托 管费率和B 类基金份额的销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理 费率、托管费率和B类基金份额的销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、A类基金份额申购费 本基金A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入A 类基金份额基金资产，用于 A 类基金份额基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金A 类基金份额采用前 端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不超过0.8%， 具体如下表所示： 申购金额（元） 申购费率 申购金额 ＜ 50 万 0.8% 50 万≤ 申购金额 ＜100 万 0.6% 100 万≤ 申购金额 ＜200 万 0.4% 200 万≤ 申购金额 ＜500 万 0.2% 申购金额 ≥500 万 1000 元/笔 基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在A 类基金份 额基金促销活动期间，基金管理人与基金托管人协商一致后，基金管理人可以对促销活动范 围内的投资人调低A类基金份额基金申购费率。 2、A类基金份额和B类基金份额的赎回费 本基金A 类基金份额和B 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用总 44 额的40%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的相关手续费。赎回费 率随投资人持有本基金的时间的增加而递减，投资人持有本基金6 个月以内的，赎回费率为 0.50%，投资人持有本基金6 个月到一年之间的赎回费率为0.25%，投资人持有本基金一年 以上的赎回费为零。具体如下表所示： 持有期限 赎回费率 持有期< 6个月 0.50% 6个月≤持有期< 一年 0.25% 持有期≥ 一年 0 3、转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。 4、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管理 人网站的具体规定。 5、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。 上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3 个工作日在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息 披露费用等不得从基金资产中列支。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关 法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： 1、“重要提示”部分，增加了招募说明书更新内容的时间。 45 2、“三、基金管理人”部分，对基金管理人住所、联系人、联系电话、董事会成员、 监事会成员、投资决策委员会成员的相关信息作了更新。 3、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 4、在“五、相关服务机构”部分，对相关内容进行了信息更新。 5、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩及收益分配情况。 7、在“十八、基金的风险揭示”中，对内容进行了更新。 8、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分，更新了电话呼叫中心传真号码。 9、更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书截止日以来涉及本基 金的相关公告。 友邦华泰基金管理有限公司 二○○九年七月十六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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