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| 富安达策略精选混合(710002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 646972 | ||||||||
| 基金代码 | 710002 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-12-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：富安达基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2012年2月15日证监许可[2012]193号文核准。本基金的基金合同于2012年4月25日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的预期风险、预期收益较高的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当通过基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至2016年10月25日，基金投资组合报告截止至2016年09月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称： 富安达基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：秦雁 成立时间：2011年4月27日 电话：（021）61870999-6203 联系人：吴定婷 注册资本：2.88亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有股份49%；江苏交通控股有限公司，持有股份26%；南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份25%。注册资本为2.88亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实施，产品的发行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的目标任务；负责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒体关系管理；负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升公司知名度和信誉度等工作。产品创新部根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出产品设计思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险管理的有效实施。 截止到2016年10月25日，公司总人数 67人，具有基金从业资格的人数为64人，其中 55.2 %以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 秦雁先生，中共党员，硕士研究生。历任南京证券有限责任公司南京中山东路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展中心经理助理、研究所副所长、所长、投资管理总部总经理、南京证券股份有限公司总裁助理兼任投资管理总部总经理，现任南京证券股份有限公司副总裁。 副董事长： 靳向东先生，中共党员，大学学历，学士学位。历任南京市江浦县城东公社插队知青，江苏省政府办公厅政策研究室科员，省政府经济研究中心副主任科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室主任科员，省政府研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处长，省政府研究室发展研究处处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理，江苏交通产业集团有限公司投资发展处处长，现任江苏交通控股有限公司副总经理。 董事： 蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理。 王旭先生，党校研究生学历。历任南京市建邺区民政局科员，建邺区政府办公室科长，朝天官街道办事处主任助理、副主任，南京市河西指挥部计划处副处长，南京市河西国资集团投资部经理，南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司投资部部长，现任南京市河西指挥部计划处处长，河西国资集团计划部部长。 张丽珉女士，中共党员，大学学士。历任南京金融高等专科学校（现名南京审计学院）教师，南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理，总经理。现任富安达基金管理有限公司督察长。 金领千先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券上海南车站证券营业部财务经理；南京证券结算存管中心主办会计、计划财务部主办会计、高级经理；富安达基金管理有限公司计划财务部历任部门经理，部门副总监（主持工作）；富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理兼项目管理二部总监，现任富安达基金管理有限公司计划财务部总监。 独立董事： 赵曙明先生，中共党员，博士学位，教授，博士生导师。历任南京大学外事办科员、副科长、科长、副主任（主持工作）、南京大学商学院副教授、教授、博士生导师，副院长、院长，南京大学校长助理，商学院院长，现任南京大学商学院名誉院长、南京大学特聘教授、博士生导师。 陈良华先生，中共党员，博士后毕业，教授、博士生导师。历任金陵科技学院讲师、系副主任、东南大学教师、博导，现任东南大学经济管理学院教授、博导。 马维勇先生，硕士生学历，四级律师。历任南京市公交公司保卫处科员、南京市下关区律师事务所律师，现任江苏紫金律师事务所主任律师。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁女士，中共党员，硕士研究生，高级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理，现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。 监事： 杜文毅先生，中共党员，大学学历，学士学位，高级经济师。历任南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司副总经理，现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。 熊长安先生，中共党员，双专科学历，高级会计师职称。历任南京市建材总公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理，南京市木材总公司，森昊集团财务部副经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、玉朗集团有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财务总监、玉桥管理有限公司财务总监，现任河西开发建设指挥部财务处处长。 孙爱民先生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部IT工程师，现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。 范仲文先生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅花路营业部业务员，华泰柏瑞基金管理有限公司渠道部高级经理，富安达基金管理有限公司华东区大区总监兼机构销售部经理。现任富安达基金管理有限公司市场营销部总监。 黄懿稚，女，中共党员，硕士研究生，历任金新信托上海管理总部人力资源部薪酬福利主管；民安证券上海管理总部人力资源部副总经理；华富基金管理有限公司人力资源部经理；富安达基金筹备组人力资源负责人；富安达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作），现任富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 3、基金管理人高级管理人员 总经理： 蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理，富安达资产管理（上海）有限公司总经理。 副总经理： 朱龙芳女士，中共党员，硕士研究生，历任深台经济发展中心会计主管；深圳中华自行车（集团）股份有限公司物资部科长；深圳工银证券有限公司营业部主管会计；华夏证券深圳华阳街证券营业部总经理；华夏证券深圳振华路证券营业部总经理；深圳浦东华元投资咨询管理有限公司总经理；南京证券深南中路营业部总经理；南京证券深圳管理总部总经理；南京证券深圳分公司总经理；南京证券业务总监，现任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 张丽珉女士，中共党员，大学学士。历任南京金融高等专科学校（现名南京审计学院）教师，南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主办会计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、龙蟠路证券营业部副总经理，南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理，总经理。现任富安达基金管理有限公司督察长。 4、本基金基金经理 毛矛先生，硕士研究生。历任中华资源（香港）有限公司交易员；易唯思商务咨询有限公司投资分析师；光大保德信基金管理有限公司行业研究员；富安达基金管理有限公司高级行业研究员兼基金经理助理。现任富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金经理、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理：黄强先生，2012年4月25日至2015年8月12日管理本基金。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席： 蒋晓刚先生，公司总经理（简历同上）； 投资决策委员会成员： 吴战峰先生，硕士研究生。21年证券投资研究经历，历任中大投资公司投资部经理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金基金经理、总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。 李飞先生，博士研究生，具有基金从业资格，中国国籍，历任上海技术应用技术学院财政经济系教师；聚源数据有限责任公司研究发展中心项目经理；国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员；金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理，现任富安达增强收益债券型证券投资基金基金经理、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、富安达长盈保本混合型证券投资基金基金经理、公司固定收益部副总监（主持工作）、投资管理部总监助理（主持工作）。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：汤嵩彦 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第17位，较上年上升2位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第190位，较上年上升27位。 截至2016年6月30日，交通银行资产总额为人民币79,563.22亿元。2016年1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币376.61亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2016年6月30日，交通银行共托管证券投资基金175只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：吴定婷 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途）或 （021）61870666 2、代销机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市鼓楼大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭8号 法定代表人：步国旬 客户服务电话：4008285888 网址：www.njzq.com.cn （3）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （4）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （5）广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （6）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （7）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （8）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （9）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （10）齐鲁证券有限公司 住所：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （11）招商证券股份有限公司 住所：深圳市益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人：储晓明 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （13）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴大厦 法定代表人：吴永敏 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （14）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （15）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市洪武北路55号 办公地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 客服电话： 400-86-96098 公司网址：www.jsbchina.cn （18）中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街55号 办公地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （19）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路288号 办公地址：江苏省南京市中山路288号 法定代表人：林复 客服电话：40088-96400（全国）、96400（江苏） 公司网址：www.njcb.com.cn （20）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （21）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （22）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn （23） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 好买基金网：www.howbuy.com 好买基金交易网：www.ehowbuy.com （25）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址： http://www.fund123.cn/ （26）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （27）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn （28）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （29）和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：4009200022 公司网址：http://www.hexun.com/ （30）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：王斐 客服热线：400-808-0069 公司网站：www.wy-fund.com （31）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层` 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com、www.zlfund.cn （32）公司名称：上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人：燕斌 电话：021-51507071 网址：http://a097500.atobo.com.cn （33）北京增财基金销售有限公司 办公地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208室 法定代表人： 罗细安 电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （34）申万宏源西部证券有限公司 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人： 李季 电话：4008000562 网址： www.hysec.com （35）上海利得基金销售有限公司 办公地址 ：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法人代表：沈继伟 电话：86-021-50583533 网址：www.leadbank.com.cn （36）平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人: 谢永林 电 话: 021-38631117网址：http://stock.pingan.com （37）东海期货有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址： www.qh168.com.cn （38）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：95321 网址： www.cindasc.com (39)宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （40）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn （41）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （42）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：95525 网址：www.ebscn.com （43）国海证券股份有限公司 住所：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 法定代表人：何春梅 电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （44）大泰金石投资管理有限公司 办公地址 ：上海长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法人代表：袁顾明 电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （45）上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 ：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法人代表：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （46）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1870-5室 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 （47）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 网址：www.10jqka.com.cn （48）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 郭坚 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 其他代销机构详见《基金份额发售公告》及基金管理人新增代销机构的公告。 二、注册登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：秦雁 电话：（021）61870999-3603 传真：（021）021-61065222 联系人： 胡秀利 三、律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳、张兰 经办律师：刘佳、张兰 四、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：陈玲、沈兆杰 四、基金的名称 本基金名称：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式基金。 六、基金的投资目标 本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存款、资产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金股票投资占基金资产的比例为30-80%，债券投资占基金资产的比例为0-65%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。 FED模型是指股票指数在公正的估值状况下，股票盈利率（即股票市盈率的倒数）应该等于长期（10年期，国内由于10年期债券的历史较短，本基金采用7年期债券替代）的债券利率。也就是使用了无风险利率去衡量比较和决定另一种风险资产（如股票）的估值水平。当债券和股票被看做是相互竞争的大类资产配置时，他们的收益率理论上应该是1：1的比率，其中一方的收益率增长或下降的时候，这个简单的平衡状态理论上仍旧存在，并将实现偏离后的回归均衡。 1）、经济层面分析 经济层面分析包括宏观层面、国际市场等相关因素。 宏观层面相关因素包括宏观经济变量、宏观经济政策等。其中，宏观经济变量包括GDP增长率、CPI和PPI走势、固定资产投资增长率、信贷投放规模、进出口增速、货币供应量M1增速、M2增速等因素，宏观经济政策包括利率政策、财政政策、汇率政策、产业政策等因素。 国际市场相关因素包括全球宏观经济、国际金融市场等。全球宏观经济和国际金融市场覆盖美国、欧盟、日本等主要资本市场的经济变量和经济政策、石油等主要能源以及大宗商品的价格变动以及全球资金流动趋势等因素。 2）、市场层面分析 市场层面相关因素包括市场风险溢价水平、上市公司盈利预期和市场趋势等。其中，风险溢价水平分析覆盖与国内证券市场历史水平的纵向比较以及和同期国外市场的横向比较等因素，上市公司盈利预期覆盖对上市公司总体业绩预期的调整方向和调整幅度等因素；市场信心覆盖股票市场新开户数的变动情况、市场成交量、换手率、市场气氛、技术走势、基金持仓量等指标的变化等因素。 3）、定性及定量分析 本基金基于依据富安达多维经济模型，对相关因素进行定性评估和定量分析。 定性分析时，本基金将上述各因素定性为下述五种情景中的一种，分别是负面、偏负、中性、偏正和正面，再对各因素进行定量评估，上述五种情景的量化得分依次为-2、-1、0、1、2。 4）、资产配置比例 在确定证券市场整体环境基础上，本基金根据大类资产的收益和风险，将每类资产的预期收益和风险与目前市场情况进行对比。根据对比结果，得到股票、债券、现金三大类资产的配置比例或调整此前资产配置比例。并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率水平。 2、股票投资策略 本基金主要采用自下而上的个股精选策略，通过GARP策略精选具有成长潜力和合理估值的上市公司，在此基础上结合研究团队的定性分析及实地调研，动态调整本基金的投资组合。 1）、定量分析 GARP策略（Growth at a Reasonable Price：合理价格成长策略）的核心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。GARP策略是成长策略与价值策略的有机结合，不将投资标的划分为成长型股票和价值型股票，强调成长性与合理估值的动态平衡，在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。 本基金通过初选股票池、优选股票池、核心股票池构建三个步骤完成个股的定量筛选。 （1）初选股票池 本基金在公司股票池的基础上剔除最近一年内存在重大管理及经营问题的上市公司。在此基础上，进行流动性筛选，按流通市值从大到小排序，剔除排名后5%的上市公司，构成本基金初选股票池。 （2）优选股票池 在初选股票池的基础上，通过成长矩阵和价值矩阵筛选具有持续成长潜力，且相对低估的上市公司。 ①成长矩阵 本基金通过成长矩阵筛选具有持续的业绩增长历史，且预期保持持续成长的上市公司。成长矩阵共包括6个成长指标：预期净利润增长率、预期净资产收益率、预期EPS增长率、历史净利润增长率、历史净资产收益率、历史主营业务收入增长率。成长矩阵指标按等权重处理，将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算成长矩阵综合得分。将计算出的成长矩阵综合得分按从大到小的顺序进行排列，选择前80%的股票作为优选股票池成长类备选池。 ②价值矩阵 本基金通过价值矩阵筛选具有估值优势的上市公司。价值矩阵共包括5个指标：预测PEG，预测PE，历史PB，历史PS，历史EV/EBITDA。价值矩阵指标同样按等权重处理，将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算价值矩阵综合得分。将计算出的价值矩阵综合得分按从小到大的顺序进行排列，选择前80%的股票进入优选股票池价值类备选池。 ③构建优选股票池 选取同时在成长类备选池和价值类备选池中的股票形成优选股票池。 （3）核心股票池 为了克服纯量化策略的缺点，投研团队将对公司股票池（以优选股票池为重点）展开基本面分析和实地调研，通过对上市公司治理结构、行业发展环境、产业政策等方面的评估和分析来确定核心股票池。核心股票池中要保证80%来自于优选股票池。 对于公司基本面明显好转，但财务指标尚未反映出公司基本面改观，或由于某些因素导致基本面出现重大好转，未来业绩具有爆发性增长的公司，经过内部评估后可直接进入核心股票池，但此类股票配置总体不得超过10%。 2）、股票投资组合 基金经理根据本基金的投资决策流程，权衡风险收益特征后，构建股票投资组合，并根据市场及公司情况变动，定期动态调整。 3、债券投资策略 本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的策略构造组合。 1）、以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济各项因素的分析分析预测市场利率水平的趋势变化，据此确定债券组合的整体久期； 2）、结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，确定长、中、短期债券投资比例； 3）、充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要投资策略为价差策略，在充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征的条件下，决策买入、持有及卖出权证。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%。 本基金采用沪深300指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于： 本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为30%-80%，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为55%，其余为债券投资部分。沪深300指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取300只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数，适合作为本基金的业绩比较基准。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种，能反映出市场利率的瞬息变化并且也能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2016年09月30日， 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 132,243,872.64 61.74 其中：股票 132,243,872.64 61.74 2 基金投资 － － 3 固定收益投资 8,455,892.90 3.95 其中：债券 8,455,892.90 3.95 资产支持证券 － － 4 贵金属投资 － － 5 金融衍生品投资 － － 6 买入返售金融资产 45,000,000.00 21.01 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － 7 银行存款和结算备付金合计 25,905,063.89 12.09 8 其他各项资产 2,581,668.27 1.21 9 合计 214,186,497.70 100.00 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 19,897,398.14 9.37 B 采矿业 3,980,774.00 1.88 C 制造业 76,637,943.50 36.10 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,947,616.00 1.39 E 建筑业 7,183,800.00 3.38 F 批发和零售业 15,369,394.95 7.24 G 交通运输、仓储和邮政业 4,132,261.05 1.95 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,280,215.00 0.60 J 金融业 814,470.00 0.38 K 房地产业 － － L 租赁和商务服务业 － － M 科学研究和技术服务业 － － N 水利、环境和公共设施管理业 － － O 居民服务、修理和其他服务业 － － P 教育 － － Q 卫生和社会工作 － － R 文化、体育和娱乐业 － － S 综合 － － 合计 132,243,872.64 62.30 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002299 圣农发展 637,894 15,966,486.82 7.52 2 000403 ST生化 252,400 8,579,076.00 4.04 3 002589 瑞康医药 181,000 5,956,710.00 2.81 4 000921 海信科龙 377,700 4,464,414.00 2.10 5 600584 长电科技 170,000 3,299,700.00 1.55 6 000858 五 粮 液 98,000 3,269,280.00 1.54 7 600750 江中药业 90,000 3,257,100.00 1.53 8 000963 华东医药 46,200 3,173,940.00 1.50 9 600261 阳光照明 391,900 3,017,630.00 1.42 10 002563 森马服饰 276,170 2,977,112.60 1.40 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 8,455,892.90 3.98 5 企业短期融资券 － － 6 中期票据 － － 7 可转债 － － 8 同业存单 － － 9 其他 － － 10 合计 8,455,892.90 3.98 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 112155 12正邦债 84,890 8,455,892.90 3.98 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 9、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 149,612.79 2 应收证券清算款 2,104,857.82 3 应收股利 － 4 应收利息 226,228.01 5 应收申购款 100,969.65 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 2,581,668.27 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券明细。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2012年4月25日，基金业绩数据截至2016年09月30日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2012年04月25日（合同生效日）-2012年12月31日 -2.01% 0.65% -0.43% 0.66% -1.58% -0.01% 2013年1月1日-2013年12月31日 4.98% 1.47% -2.54% 0.77% 7.52% 0.70% 2014年1月1日-2014年12月31日 26.48% 1.47% 28.79% 0.67% -2.31% 0.80% 2015年1月1日-2015年12月31日 49.92% 3.06% 7.82% 1.37% 42.10% 1.69% 2016年1月1日-2016年09月30日 8.04% 1.40% -5.33% 0.86% 13.37% 0.54% 2012年04月25日（合同生效日）-2016年09月30日 110.76% 1.86% 27.56% 0.92% 83.20% 0.94% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 富安达策略精选混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年04月25日-2016年09月30日） 注：根据《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年10月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 十三、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用； 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用从基金财产中支付。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率1.5%。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率0.25%。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日期顺延。 3、本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失； （2）以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用； （3）基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产中列支； （4）其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 五、其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 六、税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报告截止日期”； 2、在“三、基金管理人”中，对主要人员情况等内容进行了更新； 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新； 4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况。 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况，增加了代销机构； 6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为2016年09月30日； 7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为 2016年09月30日。 富安达基金管理有限公司 二〇一六年十二月八日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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