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| 建信恒久价值混合(530001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 64646 | ||||||||
| 基金代码 | 530001 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信恒久价值股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要2009年第2号 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二OO九年七月 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会２００５年１０月３１日证监基金字〔２００５〕１７８号文核准募集。本基金的基金合同于２００５年１２月１日正式生效。 基金投资有风险，投资人申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日为２００９年５月３１日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年３月３１日(财务数据未经审计)。本招募说明书摘要已经基金托管人复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层 设立日期：２００５年９月１９日 法定代表人：江先周 联系人：路彩营 电话：０１０－６６２２８８８８ 注册资本：人民币２亿元 建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下： ■ 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、成都分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。 (二)主要人员情况 １、董事会成员 江先周先生，董事长。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理，中国建设银行基金托管部总经理。 孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位，２００６年获得长江商学院ＥＭＢＡ。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。 马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人金融业务部副总经理。１９８４年毕业于中央财政金融学院财政系，获学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长，中国建设银行零售业务部自动服务处处长，中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长，中国建设银行个人金融业务部二级客户经理兼证券处高级经理，中国建设银行个人金融业务部副总经理。 俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。１９９２年获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。 欧阳伯权先生，董事，现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。１９７７年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 王曦先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司(财务公司)党组书记、党组成员。１９９２年毕业于中国人民大学财政金融系，获学士学位；２０００年湖南财经学院财务管理专业在职研究生毕业，２００８年中央党校在职研究生毕业。历任中国华电电站装备工程(集团)公司财务处副处长、中国华电工程(集团)公司财务部主任、中国华电集团公司结算中心副主任、中国华电集团财务有限公司副总经理、中国华电集团公司金融管理部副主任、中国华电集团资本控股有限公司(财务公司)党组成员、常务副总经理。 顾建国先生，独立董事，现任香港华建国际集团公司总经理。１９８４年获浙江工业大学管理工程学学士学位，１９９１年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，１９９４年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司副总经理。 关启昌先生，独立董事，现任ＭＯＲＲＩＳＯＮ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ总裁。１９７０年获新加坡大学会计学(荣誉)学士学位。并于１９９２年修完斯坦福大学行政人员课程。历任Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔ Ｇｅｎｅｒａｌ’ｓ Ｏｆｆｉｃｅ， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ 会计师、Ｔｕｒｑｕａｎｄ Ｙｏｕｎｇ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 核数师、Ｉｒｉｓｈ， Ｙｏｕｎｇ ＆ Ｏｕｔｈｗａｉｔｅ 核数师、Ｂｅｃｈｗｉｔｈ Ｋｗａｎ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ａｕｓｔｒａｌｉａ ａｎｄ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 合伙人、 美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Ｍｏｒｒｉｓｏｎ ＆ Ｃｏ．，ＬＴＤ总裁。 沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。１９８３年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。 ２、监事会成员 冯丽英女士，监事会主席，现任中国建设银行人力资源部副总经理(部门总经理级)。历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、处长，中国国际金融有限公司人力资源部高级经理，中国信达资产管理公司人力资源部组织部副部长、副主任、薪酬委员会办公室主任，秦皇岛耀华国际浮法玻璃有限公司副董事长，宏源证券有限公司监事。 谭旭耀先生，监事，现任信安国际公司亚洲区财务分析专员，负责信安亚洲区营运公司财务事务管理、信安亚洲区业务财务分析及预测、项目管理、资本计划、并购活动、策略分析、风险管理、精算事务等。 唐湘辉女士，监事，现任中国华电集团资本控股(财务)有限公司监察审计部经理。１９９４年获北京物资学院经济学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心职员、原电力工业部经济调节司科员、国家电力公司财务与资产管理部职员、中国华电集团公司结算中心副处长(主持工作)、中国华电集团财务有限公司结算管理部副经理(主持工作)、中国华电集团公司金融管理部副处长(主持工作)、华电扬州发电有限公司副总经理(挂职锻炼)。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司(原名为中国建设银行信托投资公司)证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理，建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总监。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，获学士学位，１９９５年毕业于中国人民银行研究生部，获硕士学位。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、基金托管部处长，建信基金管理有限责任公司筹备组高级经理。 ３、公司高管人员 孙志晨先生，总经理。(简历请参见董事会成员) 何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部、国泰基金管理公司(任副总经理)、建信基金管理有限责任公司(任督察长)。 徐军先生，副总经理。１９９０年获上海交通大学物理系理学学士学位，１９９５年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。历任纽约Ｅｘｉｓ顾问公司高级分析师，巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁、高级副总裁和董事、泰信基金管理有限公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务负责人。２００５年９月加入本公司，任总经理特别助理；２００８年７月起，任副总经理。 张延明先生，副总经理。１９９３年获中国人民大学投资经济系学士学位，１９９７年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长。２００６年１１月加入本公司，任总经理助理；２００８年６月起任副总经理。 王新艳女士，总经理助理。１９９６年毕业于对外经济贸易大学获学士学位，１９９９年毕业于中国人民银行研究生部国际金融学专业获硕士学位，历任长盛基金管理公司研究员、基金经理助理、基金经理，景顺长城基金管理公司基金经理、投资总监。２００９年３月加入本公司，任总经理助理。 ４、督察长 路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行公司业务部副处长、处长，华夏证券股份有限公司部门副总经理，华夏证券股份有限公司稽核审计部重庆特派办副特派员，宝盈基金管理公司首席顾问(公司副总经理级)，建信基金管理有限责任公司监事长。 ５、基金经理 吴剑飞先生，硕士。１９９６年获中国人民大学财政金融系金融学学士学位；２００２年获北京大学光华管理学院工商管理硕士学位。２０００－２００３年任长盛基金管理有限公司研究员；２００３－２００５年任泰达荷银基金管理有限公司研究员、基金经理助理；２００５年３月至２００５年８月任荷银稳定基金基金经理；自２００５年８月加入建信基金管理公司，２００５年１２月１日起至今任本基金基金经理。 卓利伟先生，硕士。１９９４年毕业于浙江工业大学，获学士学位；２００５年毕业于浙江大学工商管理专业，获硕士学位。１９９４年９月起在杭州经济建设集团工商公司投资部任职；１９９７年１１月起在北京恒逸实业有限公司投资部任职；２００３年１月起任上海石油交易所筹备组成员；２００５年１月加入百荣投资控股集团有限公司，任投资部副经理；２００５年８月加入建信基金管理公司，历任研究员、高级研究员，２００８年３月起任本基金基金经理助理，２００９年３月２５日至今任建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理之一。 本基金经理：２００５年１２月１日至今为吴剑飞先生；２００９年３月２５日增聘卓利伟先生为基金经理，与吴剑飞先生共同管理本基金。 ６、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理(简历请参见董事会成员)。 陈鹏先生，投资管理部执行总监。硕士，证券投资管理经历十年。１９９９年５月毕业于中国人民银行研究生部。１９９８年４月进入国泰君安证券研究所，任研究员。２０００年１月进入鹏华基金管理公司，先后任研究员、基金经理助理。２００４年４月进入华林证券资产管理部，任副总经理。２００４年７月进入宝盈基金管理公司，２００４年１２月１７日至２００６年８月３０日任宝盈鸿利收益基金基金经理。２００６年８月进入建信基金管理公司投资管理部，自２００７年３月１日以来至今为建信优化配置混合型证券投资基金基金经理之一，自２００８年３月１９日以来为建信优势动力股票型证券投资基金经理之一。 王加英先生，研究部总监。１９９８年７月毕业于西北大学经济管理学院，经济学硕士。曾任职于平安证券有限公司资产管理部。２０００年１０月加入大成基金管理有限公司，历任研究发展部研究员、基金景福基金经理助理，２００３年１月至２００４年１０月基金景宏基金经理、２００４年６月至２００６年１月任大成蓝筹稳健基金基金经理、研究主管兼投资部总监助理，２００７年４月进入建信基金管理公司研究部任执行总监，２００８年３月任研究部总监。 汪沛先生，投资管理部副总监。硕士学位，证券投资管理经历九年。２０００年２月毕业于中国人民银行研究生部，同年进入中国农业银行总行资金营运中心，担任债券交易员。２００１年３月，加入富国基金管理有限公司，任宏观与债券研究员、固定收益主管，２００３年１２月２日至２００６年１月１２日任富国天利增长债券投资基金经理。２００６年１月进入建信基金管理公司投资管理部，２００６年４月２５日至今任建信货币市场基金基金经理，并自２００７年３月１日至今任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理之一，自２００８年６月２５日至今任建信稳定增利债券型证券投资基金基金经理之一。 吴剑飞先生，建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理(简历参见基金经理)。 ７、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 设立日期：１９８７年４月７日 法定代表人：孔丹 联系人：朱义明 联系电话：０１０－６５５５６８９９ 注册资本：人民币３９１．３３亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字［２００４］１２５号 (二)主要人员情况 张向东，工商管理硕士。曾任职于中信银行总行资金部、汇兑部、会计部和清算中心，全面负责全行本、外币的清算工作。曾任中信银行总行清算中心总经理。现任中信银行总行托管部总经理。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 １、直销机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层 法定代表人：江先周 联系人：孙桂东 电话：０１０－６６２２８８００ ２、代销机构 (１)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ (２)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：李博 联系电话：０１０－６５５５７０６０ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ (３)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号(邮政编码：２００１２０) 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号(邮政编码：２００１２０) 法定代表人：胡怀邦 客服电话：９５５５９ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９５５５９．ｃｏｍ．ｃｎ (４)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (５)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号北京银行大厦 法定代表人：闫冰竹 客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９(北京) ０２２－９６２６９(天津) ０２１－５３５９９６８８(上海)０２９－８５７６６８８８(西安) 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ (６)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：９５５５５(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (７)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号 法定代表人：姜建清 客服电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (８)国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 联系电话：０２１－３８６７６１６１ 传真：０２１－６２５８３４３９ 客服电话：４００－８８８８－６６６ ０２１－９６２５８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ (９)中信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ 客服电话：９５５５８ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ (１０)中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市市南区东海西路２８号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：０５３２－８５０２２０２６ 传真：０５３２－８５０２２５１１ 客服电话：０５３２－９６５７７ 网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ (１１)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 联系电话：０２１－２２１６９０８１ 传真：０２１－６８８１５００９ 客服电话：１０１０８９９８ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ (１２)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：０７５５－ ８２９４３５１１ 传真：０７５５－８２９６０１４１ 客服电话：４００－８８８８－１１１ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (１３)中信金通证券有限责任公司 住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 联系人：龚晓军 电话：０５７１－８５７８３７５０ 传真：０５７１－８５７８３７７１ 客服电话：０５７１－９６５９８ 网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (１４)长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４，１６，１７层 法定代表人：魏云鹏： 联系人：高峰 电话：０７５５－８３５１６０９４ 传真：０７５５－８３５１６１９９ 客服电话：０７５５－８２２８８９６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ (１５)海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８ 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(０２１)２３２１９２７５ 传真：(０２１)５３８５８５４９ 客户服务电话：４００－８８８８－００１，(０２１)９６２５０３ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ (１６)广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６ 楼２６１１ 室 办公地址：广州市天河区天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：(０２０)８７５５５８８８－８７５ 传真：(０２０)８７５５７９８５ 客户服务电话：(０２０)８７５５５８８８ 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ (１７)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话：(０１０)６６５６８６１３ ６６５６８５８７ 客户服务电话：８００－８２０－１８６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ (１８)长江证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市江汉区新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：(０２１)６３２１９７８１ 传真：(０２１)３３１３０７３０ 客户服务电话：４００８－８８８－９９９ 公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ (１９)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦２１ 层 法定代表人：何如 联系人：林建闽 电话：(０７５５) ８２１３３０６６ 传真：(０７５５)８２１３３３０２ 客户服务电话：８００８１０８８６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (２０)联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 传真：０７５５－８２４９２９６２ 客户服务电话：４００－８８８８－５５５ 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ (２１)中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：黎晓宏 联系人：权唐 电话：(０１０)６５１８３８８８ 传真：(０１０)６５１８２２６１ 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ (２２)华泰证券有限责任公司 地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：程高峰 电话：０２５－８４４５７７７７－８９３ 传真：０２５－８４５７９８７９ 客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (２３)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２０层 法定代表人：牛冠兴 联系人：李昕 电话：０１０－６６５７８８２９／８８３０转２５１ 传真：０１０－６５７７８８２５ 客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (２４)国元证券股份有限公司 住所、办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９ 号 法定代表人：凤良志 电话：(０５５１)２２０７９３８ 传真：(０５５１)２２０７９３５ 联系人：祝丽萍 客户服务电话：９６８８８(安徽地区)、４００－８８８－８７７７(全国) 网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (２５)齐鲁证券有限公司 住所、办公地址：山东省济南市经十路１２８ 号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 开放式基金咨询电话：(０５３１)８１２８３７２８、８１２８３７３１ 开放式基金业务传真：(０５３１)８１２８３７３５ 客服电话：９５５３８ 网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (２６)宏源证券股份有限公司概况 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话：０１０－６８８９４６０８－６４６０ 客服电话：４００８－０００－５６２ 网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ (２７)中国建银投资证券有限责任公司概况 注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层 法定代表人：杨小阳 联系人：刘权 电话：０７５５－８２０２６５２１ 开放式基金咨询电话：４００６００８００８ 网址： ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 (二)注册登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层 办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层 法定代表人：江先周 联系人：路彩营 电话：０１０－６６２２８８８８ (三)出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１２层 负责人：王丽 联系人：徐建军 电话：０１０－６６５７５８８８ 传真：０１０－６５２３２１８１ 经办律师：徐建军、徐芳 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室 (邮编：２００１２０) 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼(２０００２１) 法定代表人：杨绍信 联系人： 单峰 联系电话：０２１－６１２３８８８８ 传真：０２１－６１２３８８００ 经办注册会计师：许康玮 单峰 四、基金的名称 本基金名称：建信恒久价值股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：股票型基金。 六、基金的投资目标 有效控制投资风险，追求基金资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 １、资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，全面评估证券市场当期的系统性风险，并对可以预见的未来时期内预期收益率进行分析与预测。在此基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的战略配置比例、调整原则和调整范围，并定期或不定期地进行调整。所参考的主要指标包括： (１)宏观经济总体走势。主要包括ＧＤＰ增长率等指标； (２)货币与金融指标。主要包括对Ｍ２等货币供应指标以及长期国债的到期收益率指标进行研究与预测； (３)预期的宏观经济政策。该项指标的研究主要由宏观研究团队借助相关分析研究系统，并结合实地调研、综合参考外部相关信息等方式完成。 (４)上市公司总体基本面变动情况。主要包括对上市公司总体业绩预期的调整方向及调整幅度。 (５)其他指标。包括市场信心指标，如股票市场新开户数变动情况等；市场状况指标，如市场成交量、换手率等指标的变化情况等。 本基金管理人将根据对上述指标的研究结果，对市场状况进行综合评价，确定资产配置比例。 资产配置流程 ■ ２、行业配置策略 进行行业配置时，本基金管理人将主要进行以下几方面的分析研究： (１)行业竞争结构分析。行业内部的竞争结构对于行业长期发展趋势有关键影响，对行业内部各公司的盈利能力和盈利水平起到重要作用。 (２)行业发展阶段分析。本基金管理人将以行业生命周期理论为基础，根据行业整体的增长率、销售额、竞争对手数量、产品线分布、利润率水平、定价方式、进入壁垒等多种指标，对各行业处于何种发展阶段进行判断，并据此确定行业的中长期发展前景和盈利状况。 (３)各行业特定指标的分析。各个不同的行业均有一些特定的指标，可以表征行业的总体状况，本基金管理人将对这些指标加以重点考察。 (４)行业景气程度分析。行业景气程度变化亦是影响行业发展趋势和盈利能力的重要因素。而行业景气程度又主要受到宏观经济发展变化的影响。本基金管理人将以对宏观经济的研究判断为基础，根据国家所处经济周期的不同阶段给不同产业或行业的发展造成的差异，并综合考虑行业技术进步、行业政策、行业组织创新、社会习惯的改变和经济的全球化等因素，对行业的景气度作出判断。 本基金管理人在上述分析研究的基础上，对各行业进行综合评级，并确定行业配置比例。 ■ ３、个股选择策略 本基金强调对具有良好流动性、价值被低估和重视股东价值的上市公司股票的发掘。在选股过程中，吸收与借鉴美国信安(Ｐｒｉｎｃｉｐａｌ)金融集团的ＩＳＡＲ模型(以下简称“ＩＳＡＲ模型”)，结合中国证券市场实际情况，作进一步优化，以此为基础，构建初选股票池，投资与研究团队对所选择的股票进行研究和确认，形成核心股票池。 ■ (１)流动性筛选 在进行个股选择时，本基金将首先对市场中的各只股票进行流动性筛选，原则上规避流动性欠佳的股票。 (２)优化ＩＳＡＲ模型的定量选股分析 在流动性筛选的基础上，本基金将利用ＩＳＡＲ模型对股票进行排序及评分，评分结果作为选择股票的参考。 ＩＳＡＲ模型包含以下几个方面： Ａ)基本面正在提升 Ｂ)基本面提升的可持续性 Ｃ)具有吸引力的相对估值 Ｄ)投资者预期提升 (３)进一步研究优化 在利用优化后的ＩＳＡＲ模型对股票进行排序、评分并选择股票后，研究团队与投资团队通过实地调研等多种方式，深入地分析上市公司对股东价值的重视程度、公司治理结构、发展战略和战略执行力，以确保所选股票确实具备较高投资价值。经确认后的股票，构成本基金股票投资组合。 ４、债券投资策略 本基金的债券投资策略将主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 (１)债券投资组合策略 本基金在综合分析经济增长趋势和资本市场发展趋势的基础上，采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优的原则来确定债券资产的类属配置比例。 在债券投资组合的调整与管理上，本基金综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利和相对价值判断等组合管理手段进行日常管理。 (２)个券选择策略 在个券选择上，本基金综合运用利率预期、信用等级分析、到期收益率分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。 九、基金的投资业绩比较基准 本基金投资业绩比较基准为：７５％×ＭＳＣＩ中国Ａ股指数＋２０％×中信全债指数＋５％×１年定期存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；在股票型基金中，本基金属于中等风险、中等收益的证券投资基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２００９年４月１７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２００９年３月３１日，本报告所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 ■ (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ (四) 报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八) 投资组合报告附注 １． 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均未被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 ２． 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 ３． 其他资产的构成 ■ ４． 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５． 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为２００９年３月３１日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 １、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ２、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较 建信恒久价值股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图 (２００５年１２月１日至２００９年３月３１日) ■ 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 十三、基金的费用概览 (一)与基金运作有关的费用 １、基金费用的种类 (１)基金管理人的管理费； (２)基金托管人的托管费； (３)基金财产拨划支付的银行费用； (４)基金合同生效后的信息披露费用； (５)基金份额持有人大会费用； (６)基金合同生效后的会计师费和律师费； (７)基金的证券交易费用； (８)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 ２、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 (１)基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (２)基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 (３)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 本条第１款第(３)至第(８)项费用由基金管理人和基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 ３、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过１．５％： 申购金额(Ｍ) 申购费率 Ｍ ＜ ５０万元 １．５％ ５０万元 ≤ Ｍ ＜ １００万元 １．２％ １００万元 ≤ Ｍ ＜ ５００万元 ０．８％ ５００万元 ≤ Ｍ ＜ １０００万元 ０．５％ Ｍ ≥ １０００万元 １０００元／笔 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。 ２、赎回费 持有期限 赎回费率 持有期 ＜ １ 年 ０．５％ １ 年 ≤ 持有期＜２年 ０．２５％ 持有期 ≥ ２年 全免 注：１年指３６５天。 赎回费用由赎回人承担，赎回费中２５％归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 ３、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前３个工作日内在至少一种指定媒体公告。 ４、转换费 不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定方式(诸如网上交易、电话交易)等定期或不定期开展基金促销活动。 基金转换费用的具体计算公式如下： (１)转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 (２)转入金额： ①如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率， 转入金额＝转出金额×(１－转出基金赎回费率)／(１＋转入基金申购费率—转出基金申购费率) ②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率， 转入金额＝转出金额×(１－转出基金赎回费率) (３)转换费用＝转出金额－转入金额 (４)转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求和《建信恒久价值股票型证券投资基金合同》，对本基金管理人于２００９年１月１４日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： １、在第三部分“基金管理人”中，根据基金管理人的实际情况，更新了基金管理人组织结构、董事、公司高管、监事、基金经理变动等相关信息； ２、在第五部分“相关服务机构”中，更新了基金代销机构的相关信息； ３、在第九部分“基金的投资”中，更新了本期基金投资组合报告的内容； ４、在第十部分“基金的业绩”中，更新了本期基金投资业绩的内容； ５、在第十三部分“基金的收益”中，第(三)项“收益分配原则”的第６项，根据该基金《基金合同》进行了修订，与《基金合同》的相关表述保持一致； ６、更新了第二十一部分“对基金持有人的服务”相关信息，添加了电子对账单的相关内容； ７、更新了第二十二部分“其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来本基金、基金管理人的相关临时公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆网站ｗｗｗ．ｃｃｂｆｕｎｄ．ｃｎ。 建信基金管理有限责任公司 二ＯＯ九年七月十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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