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| 华泰柏瑞行业领先混合(460007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 63445 | ||||||||
| 基金代码 | 460007 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-06-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：友邦华泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 1、友邦华泰行业领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【2009】482 号文批准。2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。基金简称：友邦华泰行业领先股票，基金代码：460007。 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为友邦华泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）。 4、本基金募集对象是符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5、本基金自2009 年7 月1 日起，通过本公司的直销和工商银行、华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）等代销机构的代销网点（以下统称“销售网点”）公开发售。 6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本公司网站（www.aig-huatai.com 7、在基金募集期内，投资者通过工商银行或基金管理人的网上交易系统首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元；基金管理人直销首次认购单笔最低限额(含认购费)为人民币50,000 元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元以上（含1,000 元），追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购本基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。 投资者认购本基金时实行前端收费模式。本基金认购费率不高于认购金额（含认购费）的1.20%。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 8、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 本公司直销、工商银行、华泰证券等代销机构的代销网点为投资者办理基金开户及认购申请，开户和认购申请可同时办理。 9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、销售网点（包括直销和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登记机构（即本公司）的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。 11、本公告仅对“友邦华泰行业领先股票型证券投资基金”基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“友邦华泰行业领先股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在2009 年6 月26 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等报刊上的《友邦华泰行业领先股票型证券投资基金招募说明书》。 12 、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.aig-huatai.com 13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。 14、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（400-888-0001[免长途费用]或021-38784638）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 15、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，将及时公告。本公司可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金及混合型基金。本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为60%～95%，属于较高风险、较高收益的开放式基金品种。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00 元，从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 一、本基金募集基本情况 1、基金名称 友邦华泰行业领先股票型证券投资基金。 （基金简称：友邦华泰行业领先股票基金代码：460007） 2、基金类别 股票型 3、基金运作方式 契约型开放式 4、认购最低限额 在基金募集期内，投资者通过工商银行或基金管理人的网上交易系统首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元；基金管理人直销首次认购单笔最低限额(含认购费)为人民币50,000 元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元以上（含1,000 元），追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 基金管理人可以与基金托管人协商一致后，调整认购的最低金额限制，基金管理人必须在开始调整之日的2 个工作日前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 5、基金存续期限 不定期 6、基金份额面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00 元，以初始面值发售。 7、基金投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合的方法，从定量和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 8、募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 9、销售机构与销售地点 1 直销中心友邦华泰基金管理有限公司直销中心 2 （2）代销银行 中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司。 （3）代销券商 华泰证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、财通证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司。 1 如本基金募集期间，新增代销机构，将另行公告。10、募集时间安排与基金合同生效 2 （1）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 1 （2）本基金自2009 年7 月1 日到2009 年7 月29 日公开发售（各代销机构具体营业时间可能有所不同）。在上述时间段内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （3）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金 份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。 2 若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不能生效，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30 天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、认购费率 本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下： 认购金额< 100 万 1.2% 100 万≤认购金额< 300 万 1.0% 300 万≤认购金额< 500 万 0.4% 认购金额≥500 万 1000 元/笔 本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 有效认购申请资金所产生的利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。有效认购申请资金所产生的利息的数额以注册登记机构的记录为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算方法如下：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购费用＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值其中，净认购金额、认购份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此 误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资者投资10,000 元（全部为有效认购申请资金）认购本基金，如 果募集期内认购资金获得的利息为10 元，则其可得到的基金份额计算如下：净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58 元认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份即投资者投资10,000 元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息， 可得到9,891.42 份基金份额。3、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。4、在基金募集期内，投资者通过工商银行或基金管理人的网上交易系统首 次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元；基金管理人直销首次认购单笔最低限额(含认购费)为人民币50,000 元，追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000 元以上（含1,000 元），追加认购的单笔最低限额为人民币1,000 元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 5、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以到各代销网点办理本基金的认购，认购金额起点为1000 元。本公司直销也接受认购金额在5 万元（含5 万元）以上的个人投资者的认购。 1、本公司直销 1 （1）业务办理时间：基金发售日的9：30 -16：00（周六、周日不营业）。 2 提供下列资料办理基金的开户和认购手续：1）本人现时有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照 等）及复印件； 2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； 3）指定银行账户证明。 注：上述3）项中“指定银行账户”是指：办理开户的投资者需指定一个银 行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡或信用卡等。 （3）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。1）工商银行 户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行2）中国银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：044654-8180-12941728025001 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行3）建设银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行4）农业银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：03-340300040014026 开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部5）招商银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号： 216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 2 （4）注意事项： 若个人投资者的认购资金在认购申请当日16：30 之前未到本公司指定的直 销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资 金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 四、机构投资者的开户与认购程序机构投资者可在本公司直销或各代销网点办理基金的开户和认购。1、本公司直销 1 （1）业务办理时间：基金发售日的9：30-16：00（周六、周日不营业） 2 （2）开户及认购程序如下。1）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公 司指定的以下任一直销资金专户：a）工商银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：1001164829013352678 开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行b）中国银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：044654-8180-12941728025001 开户银行名称：中行上海市中银大厦支行c）建设银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：31001520313050005668 开户银行名称：建行上海浦东分行d）农业银行户名：友邦华泰基金管理有限公司账号：03-340300040014026 开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部e）招商银行 户名：友邦华泰基金管理有限公司 账号： 216089281810001 开户银行名称：招商银行上海市分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 2）提供下列资料办理基金的开户和认购 a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； b）基金业务授权委托书原件； c）业务经办人有效身份证件原件及复印件； d）印鉴卡一式三份； e）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）； f）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件； g）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。 （3）注意事项： 若机构投资者的认购资金在认购申请当日16：30 之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。五、清算与交割 1、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中，有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构（友邦华泰基金管理有限公司）在基金合同生效后完成。 3、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1、募集截止后，基金管理人根据注册登记与过户机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明。 2、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 3、若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30 天内退还基金认购人。 七、本基金募集的当事人或中介机构 1、基金管理人 名称：友邦华泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17 层法定代表人：齐亮电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：沈炜2、基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55 号法定代表人：姜建清电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 联系人：蒋松云3、销售机构 （1）直销机构：友邦华泰基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17 层办公地址：上海浦东新区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17 层 法定代表人：齐亮电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：沈炜客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.aig-huatai.com （2）代销机构1）中国工商银行股份有限公司注册地址：中国北京复兴门内大街55 号办公地址：中国北京复兴门内大街55 号法定代表人：姜建清传真：（010）66107914 联系人：田耕 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 7）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号法定代表人：闫冰竹联系人：王光伟电话：（010）66223236 传真：（010）66223314 客服电话：（010）96169（北京）、（022）96269（天津）、（021）53599688 （上海）、（029）85766888（西安）公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 客服电话：（0371）967218 公司网址：www.ccnew.com 31）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号华旭大厦6 楼 办公地址：上海市西藏中路336 号华旭大厦6 楼 法定代表人：蒋元真 联系人：黄枫 电话：（021）62470157 传真：（021）62470244 客服电话：（021）962518 公司网址：www.962518.com 32）国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4028 号荣超经贸中心26 层11、12 办公地址：北京市东东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：(010) 84183389 传真：(010) 64482090 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 33）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510) 办公地址：青岛市市南区东海西路28 号法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕电话：（0532）85022026 传真：（0532）85022511 客服电话：（0532）96577 公司网址：www.zxwt.com.cn 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 37）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291 号 法定代表人：姚江涛 联系人：余雅娜 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客服电话：（0791）6768763 公司网址：www.scstock.com 38）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：上海市陆家嘴环路958 号华能联合大厦5 楼 法定代表人：陈学荣 联系人：钟康莺 电话：（021）68634518 传真：（021）68865938 客服电话：400-888-1551 公司网址： www.xcsc.com www.gfhfzq.com.cn www.bhzq.com.cn （3）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代 理销售本基金，并及时公告。4、注册登记机构名称：友邦华泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199 弄上海证大五道口广场1 号17 层法定代表人：齐亮电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：陈培5、律师事务所和经办律师名称：北京市金杜律师事务所住所：北京市朝阳区东三环中路39 号建外SOHO A 座31 层负责人：王玲联系电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 经办律师：靳庆军、黄晓黎联系人：黄晓黎6、会计师事务所和经办注册会计师名称：普华永道中天会计师事务所有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233 号汇亚大厦1604-1608 室办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼法定代表人：杨绍信联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰经办注册会计师：薛竞、单峰 友邦华泰基金管理有限公司 2009 年6 月26 日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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