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| 长信增利动态策略混合(519993) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 63315 | ||||||||
| 基金代码 | 519993 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-06-24 | ||||||||
| 编号 | 5 | ||||||||
| 标题 | 长信增利动态策略基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | （2009年第1号） 基金管理人：长信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 长信增利动态策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人根据 中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180号文核基募集。本基金的基金合同于 2006年11月9日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。 重要提示 长信增利动态策略股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2006年8月28日中 国证券监督管理委员会证监基金字[2006]180号文核基募集。本基金基金合同于2006年 11月9日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、基确、完整。 本招募说明书经中国证监会核基，但中国证监会对本基金募集的核基，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要 承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术 风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 2 - 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年5月9日，有关财务数据和净值表现自 2009年1月1日至2009年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国民生银行股份 有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人概况 名称 长信基金管理有限责任公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼 邮政编码 200120 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号 注册资本 壹亿伍仟万元人民币 设立日期 2003 年5 月9 日 组织形式 有限责任公司 法定代表人 田丹 电话 021-61009999 传真 021-61009800 联系人 尹克文 存续期间 持续经营 经营范围 基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务 （涉及许可经营的凭许可证经营） 股权结构 长江证券股份有限公司出资7350 万元，占注册资本的49％；上海海欣集团股 份有限公司出资5149.5 万元，占注册资本的34.33％；武汉钢铁股份有限公 司出资2500.5 万元，占注册资本的16.67％。 （二）主要人员情况 1、基金管理人的董事会人员情况 董事会成员 姓名 职务 性别 简历 田丹 董事长 男 中共党员，硕士。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国 人民银行湖北省分行金融调研处科长， 湖北证券公司 证券交易部经理、总经理助理、副总经理， 三峡证券 公司副总经理， 湖北证券有限责任公司董事、副总裁， 长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人， 长江证券有限责任公司董事、总裁。现任长信基金管 理有限责任公司董事长。 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 3 - 胡运钊 董事 男 中共党员，研究生学历，高级经济师。曾任湖北省经 委工业处处长、黄石市人民政府副市长、市委常委、 常委副市长、湖北省人民政府副秘书长（正厅）、办公 厅主任、办公厅党组副书记。现任长江证券股份有限 公司党委书记、董事长。 王岺 董事 男 中共党员， 硕士，高级工程师。历任武汉钢铁（集团） 公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、 副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼 武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团） 公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理， 现任 武汉钢铁股份有限公司董事、总经理。 李国洪 董事 男 硕士，曾在武汉市人民政府工作。曾任长江证券有限 责任公司投资银行总部副总经理、资产保全事业部总 经理、办公室总经理。现任长江证券股份有限公司副 总裁、合规总监。 徐文彬 董事 男 中共党员。历任中国人民解放军273 团政委，上海市 松江区建设委员会党委书记，上海市松江区小昆山镇 党委书记，上海市松江区洞泾镇党委书记。现任上海 海欣集团股份有限公司党委书记、总裁。 陈谋亮 董事 男 中共党员，硕士，高级经济师。历任湖北经济学院讲 师，扬子石化公司法律顾问，上海交大南洋股份有限 公司部门经理兼证券事务代表，上海海欣集团股份有 限公司董事会秘书兼战略投资管理部常务副总监、总 裁助理。现任上海海欣集团股份有限公司副总裁兼董 事会秘书。 蒋学杰 董事 男 经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院MBA。曾任中 南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技信托 投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总助，副 总等职、Loftus Capital Partners Limited, Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投 资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia 金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限 责任公司副总经理。现任长信基金管理有限责任公司 总经理。 朱恒 独立董事 男 中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、 中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行 上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国 证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展 银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公 司监事会主席。 余秉立 独立董事 男 中共党员，本科，注册会计师。历任武汉市财政局副 科长、武汉市政府财贸办公室副科长、武汉市财政局 副科长至副局长、武汉市审计局局长、党组书记、湖 北省财政金融贸易办公室副主任、副书记、审计署驻 武汉特派办特派员、书记、审计署驻武汉特派办正局 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 4 - 级审计员。 黄宪 独立董事 男 中共党员，博士，博士生导师，曾任武汉大学教师、 商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉 大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财 务总经理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教授、 博士生导师。 宋晓燕 独立董事 女 中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管理学院 国际金融系教师。现任上海财经大学法学院教授。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 2、监事会成员 监事会成员 姓名 职务 性别 简历 郭自祥 监事会主席 男 硕士，曾任武钢二钢厂宣传部部长、武钢工会副书记、 副主席，武汉钢铁（集团）公司办公室主任。现任武 汉钢铁集团公司企业管理部部长。 柳杨 监事 男 硕士，审计师，证券从业经历10 年。曾任长江证券有 限责任公司财务总部会计员、核算部经理、总经理助 理，现任长江证券股份有限公司财务负责人、财务总 部总经理。 王罗洁 监事 女 大学本科，高级会计师，曾任核工业部国营792 矿统 计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、 经理、财务副总监等职，现任上海海欣集团股份有限 公司财务总监。 覃波 监事 男 中共党员，大学本科。曾任长江证券有限责任公司债 券基金事业部市场部主管、长信基金管理有限责任公 司市场开发部区域经理、营销策划部副总监、总经理 助理兼市场开发部总监。现任长信基金管理有限责任 公司总经理助理兼专户理财部总监。 刘耘 监事 女 中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中 国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深 圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公司 财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副经 理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、市 场开发部副总监。现任长信基金管理有限责任公司监 察稽核部总监。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 3、经理层成员 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 5 - 经理层成员 姓名 职务 性别 简历 蒋学杰 总经理 男 简历同上。 周永刚 督察长 男 金融学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公司武汉 自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总 部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券 有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处主 任、上海汉口路证券营业部总经理。现任长信基金管 理有限责任公司督察长。 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 4、本基金基金经理 本基金基金经理情况 姓名 职务 任职时间 简历 曾 芒 基金经理、投 资总监 2006 年11 月9 日至今 经济学博士。曾就职于上海海通证券公司武 汉营业部、上海智盛企业管理咨询有限公司、 武汉华正投资顾问有限公司，先后从事自营、 证券投资管理、企业研究等工作，有较丰富 的证券投资管理经验和良好的投资管理业 绩。2005 年7 月加入长信基金管理有限责任 公司投资管理总部担任高级研究员。现任长 信基金管理有限责任公司投资管理部总监。 自2006 年11 月9 日起，担任本基金的基金 经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 姓名 职务 蒋学杰 总经理 叶 琦 总经理助理、金融工程部总监 曾 芒 投资管理部总监、长信增利动态策略股票基金的基金经理 李小羽 固定收益部总监、长信利丰债券基金的基金经理 骆泽斌 研究发展部总监 注：上述人员之间均不存在近亲属关系 （三）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 6 - 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。 公司经营管理层下设 的委员会 内部控制委员会、投资决策委员会、产品发展委员会等三个委员会 公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、基金 事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、专户理财 部 分支机构 北京分公司、武汉办事处 员工总数 （本报告期） 92 人 员工学历构成 博士学历5 人，占5%；硕士学历44 人，占48%；本科学历35 人，占38%； 专科学历6 人，占7%；其它2 人，占2%。具有海外留学或工作经历的13 人，占14%。 二、基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 成立时间：1996 年2 月7 日 基金托管业务批基文号：证监基金字［2004］101 号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：18,823,001,989 元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：关悦 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构：长信基金管理有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心9 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心9 楼 法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉 电话：021-61009916 传真：021-61009917 客户服务专线：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 7 - 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦 法定代表人：项俊波 联系人：李芳菲 电话：010-68424199 传真：010－68297268 客户服务电话：95599 网址：www.95599.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客户服务电话: 95533 网址：www.ccb.com (4)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：万丽 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：徐伟、虞谷云 电话：021-61618888 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 8 - (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154 号中山大厦 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 电话：0591-87839338 传真：0591-87841932 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010－83914283 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人：孔丹 联系人：黎珊 电话：010-65557018 客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （10）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：021-63219781 传真：021-51062920 客户服务电话：400-8888-999 或027-85808318 网址：www.95579.com （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市银城中路168 号上海银行大厦29 楼 法人代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-62580818-177 021-38676666 传真：（021）62583439 客户服务热线：400-8888-666 021-962588（上海地区） 网址：www.gtja.com （12）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡长生 联系人：李洋 电话：010-66568888 传真：010-66568532 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 9 - 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （13）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴路63 号中山国际大厦12 楼 办公地址：上海银城中路188 号交银金融大厦 法定代表人：陈学荣 联系人：杜颖灏 电话：021-68634518 传真：021-68865938 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务电话：400-8888-001 95553 网址：www.htsec.com （15）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：010-65186758 传真：010-65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （16）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985 客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn （17） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大?五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn （18）齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 10 - 电话：0531-81283728、0531-81283731 传真：0531-81283735 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn （19）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层 办公地址：上海市中山南路318 号新源广场2 号楼21-29 层 法定代表人：王益明 联系人：吴宇 电话： 021-63325888 传真： 021-63327888 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （20）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 电话： 0755-83516089 传真： 0755-83998537 客户服务电话：400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （21）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话：010-62267799 传真：010-62296854 客户服务电话：0991-96562 010-62294600 网址：www.ehongyuan.com （22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号3 楼 法定代表人：唐双宁 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22769081、021-22169089 传真：021－22169134 客户服务电话：4008-888-788、10108998 网址：www.ebscn.com （23）西藏证券经纪有限责任公司 注册地址：拉萨市罗布林卡路6 号 办公地址：上海市辉河路118 号 法定代表人：贾绍君 联系人：刘宇 电话：021-65526481 传真：021-65526481 客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com （24）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38—45 楼 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦38—45 楼 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 11 - 法定代表人：宫少林 联系人：黄新波 电话：0755-82940764 传真：0755-82943121 客户服务电话：95565 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （25）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn 3、场内销售机构 场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金份 额，并及时公告。 （二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息： 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所 名称 中国证券登记结算有限责 任公司 上海源泰律师事务所 毕马威华振会计师事务 所 注册地址 北京西城区金融大街27 号 投资广场23 层 上海市浦东南路256 号华 夏银行大厦1405 室 北京东长安街1 号东方广 场东2 座8 层 办公地址 北京西城区金融大街27 号 投资广场23 层 上海市浦东南路256 号华 夏银行大厦1405 室 上海南京西路1266 号恒 隆广场50 楼 法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强 联系电话 010-58598839 021-51150298 021-22122888 传真 010-58598907 021-51150398 021-62881889 联系人 朱立元 廖海、吴军娥 彭成初（黄小熠、王国蓓 为经办注册会计师） 四、基金的名称 长信增利动态策略股票型证券投资基金 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 12 - 五、基金的类型 契约开放式 六、基金的投资目标 本基金对上市公司股票按照价值型与成长型进行风格划分，通过对证券市场未来走 势的综合研判灵活配置两类风格的股票，从而在风险适度分散并保持组合流动性的基础 上超越比较基准，获得长期增值回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行并上市的股票 (含新股配售与增发)、权证、债券、资产支持证券、货币市场工具以及中国证监会允许 基金投资的其它金融工具。其中股票包括所有在交易所上市的A 股；债券包括国债、金 融债、企业债、可转债等；货币市场工具包括各种回购、央行票据、短期融资券、同业 存款以及剩余期限在1 年以内的短期债券等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，本基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用目前国外比较流行的风格轮换策略，以经过品质筛选的沪深A 股为基本 股票池，根据股票风格管理系统对个股进行风格分类，在量化分析的基础上对价值型和 成长型两类风格股票进行主动投资，以获得超过比较基准的持续回报。 投资策略方面，本基金采用自上而下和自下而上相结合的策略结构。基金投资策略 体系自上而下分为3 个层面：战略配置、风格配置和个股选择。本基金为股票型基金， 在整个投资体系中，本基金将重点放在风格配置和个股选择层面，这两个层面对基金收 益的贡献程度约占80％，战略配置对基金收益的贡献程度约占20％。在风格配置和个 股选择层面，本基金将以风格轮换策略为主，辅以多层次个股选择，形成基金最后的投 资组合。在投资过程中，本基金的股票风格管理系统和风险控制绩效量化管理平台将提 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 13 - 供量化分析方面的决策支持。 九、基金的业绩比较基准 沪深300 指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30% 如果将来出现更合适的业绩比较基基，本基金将根据实际情况适当调整业绩比较基 基，并在报送监管机构后予以公布。 十、基金的风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期收益和预期风险的基金品种。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年5 月25 日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009 年3 月31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）本期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 3,181,924,242.35 80.13 其中：股票 3,181,924,242.35 80.13 2 固定收益投资 4,561,274.20 0.11 其中：债券 4,561,274.20 0.11 资产支持证券 － － 3 金融衍生品投资 231,320.50 0.01 4 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 － － 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 14 - 5 银行存款和结算备付金合计 710,304,239.61 17.89 6 其他资产 73,763,580.52 1.86 7 合计 3,970,784,657.18 100.00 （二）股票投资组合 1、按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 236,475,369.00 5.99 B 采掘业 223,500,189.60 5.66 C 制造业 570,499,895.03 14.45 C0 食品、饮料 39,437,285.40 1.00 C1 纺织、服装、皮毛 － － C2 木材、家具 － － C3 造纸、印刷 － － C4 石油、化学、塑胶、塑料 24,713,783.33 0.63 C5 电子 － － C6 金属、非金属 172,873,549.14 4.38 C7 机械、设备、仪表 308,985,374.76 7.83 C8 医药、生物制品 24,489,902.40 0.62 C99 其他制造业 － － D 电力、煤气及水的生产和供应业 128,517,867.52 3.26 E 建筑业 169,200,000.00 4.29 F 交通运输、仓储业 422,246,042.22 10.70 G 信息技术业 219,853,604.80 5.57 H 批发和零售贸易 168,480,574.37 4.27 I 金融、保险业 1,043,150,699.81 26.42 J 房地产业 － － K 社会服务业 － － L 传播与文化产业 － － M 综合类 － － 合计 3,181,924,242.35 80.60 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 15 - 2、基金投资前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 600550 天威保变 8,800,000 308,880,000.00 7.82 2 600251 冠农股份 5,838,898 236,475,369.00 5.99 3 600030 中信证券 7,999,910 203,757,707.70 5.16 4 600028 中国石化 21,975,864 195,585,189.60 4.95 5 601186 中国铁建 18,000,000 169,200,000.00 4.29 6 600050 中国联通 26,886,240 155,133,604.80 3.93 7 601006 大秦铁路 17,256,939 153,931,895.88 3.90 8 600000 浦发银行 6,499,937 142,478,619.04 3.61 9 600900 长江电力 13,499,776 128,517,867.52 3.26 10 601398 工商银行 29,936,821 117,951,074.74 2.99 （三）债券投资组合 1、按投资品种分类的债券投资组合： 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 国家债券 － － 2 央行票据 － － 3 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － 4 企业债券 4,561,274.20 0.12 5 企业短期融资券 － － 6 可转债 － － 7 其他 － － 8 合计 4,561,274.20 0.12 2、基金投资前五名债券明细： 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1 126016 08宝钢债 35,600 3,049,496.00 0.08 2 126011 08石化债 13,140 1,144,888.20 0.03 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 16 - 3 126012 08上港债 3,800 366,890.00 0.01 （四）权证投资组合 1、按投资品种分类的权证投资组合： 分 类 权证市值（元） 占基金资产净值比例（％） 认购权证 231,320.50 0.01 合计 231,320.50 0.01 2、基金投资前五名权证明细： 序号 权证代码 权证名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例（%） 1 580019 石化CWB1 132,714 231,320.50 0.01 （五）资产支持证券投资组合 1、基金投资前十名资产支持证券明细： 本报告期末本基金无持有资产支持证券情况。 （六）报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在报告 编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。 2、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 3、其他资产的构成： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,000,000.00 2 应收证券清算款 70,988,506.98 3 应收股利 － 4 应收利息 224,163.92 5 应收申购款 550,909.62 6 其他应收款 － 7 待摊费用 － 8 其他 － 9 合计 73,763,580.52 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 17 - 4、处于转股期的可转换债券明细:无 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 流通受限情 况说明 1 600900 长江电力 128517867.52 3.26 资产重组 十二、基金的业绩部分 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金2009 年第一季度及历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率 比较： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2007 年 152.23% 1.92% 98.52% 1.61% 53.71% 0.31% 2008 年1 月1 日至 2008 年12 月31 日 -52.72% 2.36% -50.46% 2.13% -2.26% 0.23% 2009 年1 月1 日至 2009 年3 月31 日 19.34% 1.79% 25.60% 1.62% -6.26% 0.17% 自合同生效之日（2006 年11 月9 日）至2009 年3 月31 日期间，本基金份额累计 净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比： 基金基基 2006-11-09 2007-03-15 2007-07-17 2007-11-19 2008-03-24 2008-07-24 2008-11-24 2009-03-31 240% 220% 200% 180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 十三、费用概览 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 18 - （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提： 基金 管理费率（G％） 长信增利动态策略基金 1.5% 管理费计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提： 计算方法如下： H=E×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管 人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金 托管费率(T％) 长信增利动态策略基金 0.25% 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 19 - 上述费率为2008 年6 月2 日开始的调整后的费率，详见2008 年5 月20 日发布的《长 信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公告》。 投资者也可以采用后端收费模式，费率如下： 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定 的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说明书》中进行 公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前3 个工作日在至 少一种证监会指定的媒体上公告。 基金申购费用计算公式： （1）前端收费模式： 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 （2）后端收费模式： 申购份额=申购金额/T 日基金份额净值 2、赎回费用 申购金额（M，含申购费） 前端申购费率 M＜100 万 1.50% 100 万≤M＜500 万 1.00% M≥500 万 1000 元 持有时间（N，年） 后端申购费率 N＜1 年 1.8％ 1 年≤N＜3 年 1.2％ 3 年≤N＜5 年 0.6% N≥5 年 0 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 20 - 赎回费率如下： （1）前端收费模式： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 （2）后端收费模式： 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×后端 申购（认购）费率 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除注册登记费和其他手续费 后的余额为赎回费总额的25%，归入基金财产。 本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人 认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施前3 个工作日在至少 一种证监会指定的媒体上公告。 3、基金的转换费 本公司已于2007 年4 月30 日起在各销售机构开通旗下长信增利动态策略基金与长 信利息收益基金、长信银利精选基金和长信金利趋势基金之间相互转换的业务。 前端长信增利动态策略基金（519993）与前端长信利息收益基金（519999）、前端长 信金利趋势基金（519995）和前端收费长信银利精选基金（519997）相互转换费率： 持有时间（N，年） 赎回费率 N＜1 年 0.5% 1 年≤N＜2 年 0.3% N≥2 年 0 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 21 - 上述费率为2008 年6 月2 日开始的调整后的费率，详见2008 年5 月20 日发布的《长 信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易手续费费率的公告》。 后端长信增利动态策略基金（519992）与后端长信利息收益基金（519998）、后端长 信金利趋势基金（519994）和后端收费长信银利精选基金（519996）相互转换费率： 转入方 转出方 长信利息收益基金 （后端收费） 长信增利动态策略基 金（后端收费） 长信银利精选基金 （后端收费） 长信金利趋势基金 （后端收费） 长信利息收益基 金 （后端收费） —— 转换时不收取转换费，赎 回时需按后端申购费率 与赎回费一并收取后端 申购费 转换时不收取转换费， 赎回时需按后端申购 费率与赎回费一并收 取后端申购费 转换时不收取转换费，赎 回时需按后端申购费率 与赎回费一并收取后端 申购费 长信增利动态策 略基金（后端收 费） N＜1 年 2.10% 1 年≤N＜2 年 1.40％ 2 年≤N＜3 年 1.10% 3 年≤N＜5 年 0.50% N≥5 年 0 —— N＜1 年 0.50% 1 年≤N＜2 年 0.30％ 2 年≤N 0 N＜1 年 0.50% 1 年≤N＜2 年 0.30％ 2 年≤N 0 长信银利精选基N＜1 年 1.80% 1 年≤N＜2 年 1.50％ N＜2 年 0.50% 2 年≤N＜3 年 0.25％ —— N＜2 年 0.50% 2 年≤N＜3 年 0.25％ 转入方 转出方 长信利息基金 （前收费代码： 519999） 长信增利动态策略基 金（前收费代码： 519999） 长信金利趋势基金 （前收费代码： 519995） 长信银利精选基金 （前收费代码： 519997） M＜100 万 1.50% M＜100 万 1.50% M＜100 万 1.50% 100 万≤M＜500 万 1.00% 100 万≤M＜500 万 1.00% 100 万≤M＜500 万 1.00% 长信利息收 益基金（前收 费代码： 519999） __ M≥500 万 1000 元 M≥500 万 1000 元 M≥500 万 1000 元 N＜1 年 0.50% N＜1 年 0.50% N＜1 年 0.50% 1≤N＜2 年 0.30% 1≤N＜2 年 0.30% 1≤N＜2 年 0.30% 长信增利动 态策略基金 （ 前收费代 码：519993） N≥2 年 0 __ N≥2 年 0 N≥2 年 0 长信金利趋 势基金（前收 费代码： 519995） 0.50% 0.50% __ 0.50% 长信银利精 选基金（前收 费代码： 519997） N＜2 年 0.50% N＜2 年 0.50% N＜2 年 0.50% __ 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 22 - 金（后端收费） 2 年≤N＜3 年 1.25% 3 年≤N＜5 年 0.60% N≥5 年 0 3 年≤N 0 3 年≤N 0 长信金利趋势基 金（后端收费） N＜1 年 1.80% 1 年≤N＜2 年 1.50％ 2 年≤N＜3 年 1.25% 3 年≤N＜5 年 0.60% N≥5 年 0 N＜2 年 0.50% 2 年≤N＜3 年 0.25％ 3 年≤N 0 N＜2 年 0.50% 2 年≤N＜3 年 0.25％ 3 年≤N 0 —— 注：（1）N：持有年限 （2）长信增利动态策略基金（后端收费）、长信银利精选基金（后端收费）和长信 金利趋势基金（后端收费）转换时，转换入的基金份额赎回时需按后端申购费率与赎回 费一并收取后端申购费。 转换份额的计算公式： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出金额×基金转换费率 转入金额＝转出金额－基金转换费 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值 本基金自2007 年9 月1 日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人 认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施前3 个工作日在至少 一种证监会指定的媒体上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明 书（《长信增利动态开放式证券投资基金招募说明书》）进行了更新,主要更新的内容如 下： 1．在“三、基金管理人”部分, 基金管理人概况中，对基金管理人的办公地址和 进行了更新；主要人员中，对本基金管理人董事会、管理层和投资决策委员会成员的简 长信增利动态策略股票基金更新的招募说明书摘要 - 23 - 历进行了更新；并对内部组织结构和员工情况进行了更新； 2．对“四、基金托管人”注册资本和相关情况进行了更新； 3．对“五、相关服务机构”中的代销机构和律师事务所的情况进行了更新； 4. 对“九、基金的投资”中风险收益特征的表述进行了更新； 5．对“十、基金的投资和组合报告”部分根据最近2009 年第一季度季报进行了更 新； 6．对“十一、基金的业绩”部分根据最近2009 年第一季度季报进行了更新； 7．对“二十三、其他应披露的事项”进行了更新，披露了本报告期涉及本基金的 相关公告事项，表格列示如下： 公告时间 公告内容 1 2008 年12 月12 日 长信基金管理有限责任公司关于在齐鲁证券有限公司 开通旗下基金定期定额业务的公告 2 2008 年12 月23 日 长信增利动态策略股票型证券投资基金更新的招募说 明书及其摘要（2008 年2 号） 3 2008 年12 月30 日 长信基金管理有限责任公司关于在中国建设银行股份 有限公司开通旗下长信双利优选灵活配置基金定期定 额投资业务并参加费率优惠活动、以及延长旗下长信 银利精选基金、长信金利趋势基金和长信增利动态策 略基金定期定额投资费率优惠活动期限的公告 4 2009 年1 月22 日 长信增利动态策略股票型证券投资基金2008 年第四 季度报告 5 2009 年2 月25 日 长信基金管理有限责任公司关于交通银行股份有限公 司网上银行基金申购费率优惠调整的公告 6 2009 年3 月30 日 长信增利动态策略股票型证券投资基金2008 年年度 报告及其摘要 7 2009 年4 月20 日 长信增利动态策略股票型证券投资基金2009 年第一 季度报告 8 2009 年4 月27 日 长信基金管理有限责任公司关于与中国建设银行股份 有限公司合作开通开放式基金网上直销业务及费率优 惠的公告 本信息披露事项截止时间为2009 年5 月9 日 长信基金管理有限责任公司 2009 年6 月24 日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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