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| 兴全货币A(340005) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 62468 | ||||||||
| 基金代码 | 340005 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-06-10 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 兴业货币市场证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 重 要 提 示 本基金由基金管理人申请经中国证监会证监基金字［2006］49 号文批准募集。本基金基金合同于2006年4月27日正式成立。 本招募说明书摘要是根据《兴业货币市场证券投资基金基金合同》和《兴业货币市场证券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者投资于本基金不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日2009年4月26日(特别事项注明除外)，有关财务数据和净值表现摘自本基金2009年第1季度报告，数据截止日为2009年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 机构名称：兴业全球基金管理有限公司 成立日期：2003年9月30日 注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 法定代表人：兰荣 联 系 人：郭贤珺 联系电话：021－58368998 组织形式：有限责任公司 注册资本：1．5亿元 兴业全球基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司)是经证监基金字［2003］ 100 号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准(证监许可［2008］6号)了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司(ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ)受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。 2008年7月7日，经中国证监会批准(证监许可［2008］888号文)，公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1．2亿元变更为人民币1．5亿元，其中两股东出资比例不变。由兴业证券股份有限公司、国家开发投资公司、中投信用担保公司和福建省邮政局(现名为福建省邮政公司)共同发起设立，注册资本为人民币9,800万元。截止2009年3月31日，公司旗下管理着兴业可转债混合型证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金(ＬＯＦ)、兴业货币市场证券投资基金、兴业全球视野股票型证券投资基金和兴业社会责任股票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金共六只基金。 兴业全球基金管理有限公司下设投资决策委员会、风险管理委员会、基金管理部、研究策划部、监察稽核部、市场部、客户服务中心、机构理财咨询部、运作保障部和综合管理部，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。 (二)主要人员情况 1、董事、监事概况 兰荣先生，董事长，1960年生，工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长兼兴业全球基金管理有限公司董事长。 张训苏先生，董事，1963年生，博士后，副教授、高级经济师。历任安徽财贸学院讲师，港澳证券上海总部副总经理、研发总经理，兴业证券股份有限公司研究发展中心总经理、总裁助理兼客户资产管理部总经理、风险管理总监。现任兴业证券股份有限公司副总裁。 郑苏芬女士，董事，1962年生，工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。 万维德(Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ)先生，董事，1965年出生，荷兰国籍。历任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｎ．Ｖ．财务经理，麦肯锡公司 助理到全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。 祖百瑞(Ｉｍａａｄ Ｚｕｂｅｒｉ)先生，董事，1973年出生，美国国籍。历任Ｉｒｖｉｎｅ风险投资公司，全美人寿副总裁，现任全球人寿保险集团助理副总裁。 刘先觉先生，董事，1958年出，美国国籍。历任美国Ｐａｕｌ Ｒｅｖｅｒｅ保险公司精算师，美国保德信人寿国际部企划处、精算部协理，美国宏利人寿保险公司台湾公司副总经理、财务长，海康人寿董事。现任全球人寿保险股份有限公司台湾分公司总经理、执行长。 陈百助先生，独立董事，1963年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授。 黄明先生，独立董事，1964年生，金融学博士。历任芝加哥大学商学院金融学助理教授，斯坦福大学商学院金融学助理教授、副教授，长江商学院副院长、金融学访问教授，上海财经大学金融学院院长。现任美国康奈尔大学金融学教授(终身)、长江商学院教授、中国教育部长江学者讲座教授、《美国经济评论》编委。 于宁先生，独立董事，1954年生，律师。历任江苏省镇江市卫生局干部，中央纪律检查委员会副处长、处长。现任中华全国律师协会会长、北京大学法学院兼职教授。 郭辉先生，监事，1959年生，博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。 陈育能女士，监事，1974年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理，新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。 辛曌先生，监事，１９７５年生，经济学博士。历任山东省社会科学院研究员，天同证券研究所研究员、部门副经理、部门经理。现任兴业全球基金管理有限公司研究策划部总监助理。 2、高级管理人员概况 杨东先生，总经理，1970年生，工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。 杜建新先生，督察长兼监察稽核部总监，1959年生，经济学学士，经济师。历任江西财经大学情报资料中心主任，中国银行三明分行办公室副主任，兴业证券股份有限公司三明营业部副总经理、上海管理总部总经理、人力资源部总经理。 杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，1968年生，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。 杜昌勇先生，副总经理，1970年生，理学硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴业可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。 3、本基金基金经理 李友超先生，1965年生，数量经济专业硕士，历任安徽农师院助教、建设银行滁州分行支行行长、建设银行监察室监察员、平安资产管理公司交易员、华富货币市场基金基金经理(2006年6月21日至2007年1月12日)；现任本基金基金经理(2007年4月17日起至今)。 本基金历任基金经理：刘兆洋先生，于2006年4月27日至2007年4月17日期间担任本基金基金经理。 4、投资决策委员会成员 本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由3人组成： 杨 东 兴业全球基金管理有限公司总经理 杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理 王晓明 兴业全球基金管理有限公司投资总监、兴业趋势投资混合型证券投资基金(ＬＯＦ)基金经理 投资决策委员会主任委员由总经理杨东担任，投资决策委员会执行委员由副总经理杜昌勇担任。 5、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 注册日期：1988年7月20日 注册资本：50亿元人民币 托管部门联系人：张志永 电话：021－62677777－212004 传真：021－62159217 2、发展概况及财务状况： 兴业银行股份有限公司成立于1988年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于福建省福州市，注册资本50亿元。 自开业以来，兴业银行始终坚持与客户“同发展、共成长”和“服务源自真诚”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截止2007年末，兴业银行资产总额8513．35亿元，股东权益为388．97亿元，各项存款余额5053．71亿元，各项贷款余额4001．43亿元，不良贷款率为1．15％，拨备覆盖率达155．21％，资本充足率达到11．73％；2007年实现净利润85．86亿元。根据英国《银行家》杂志2007年发布的全球1000强银行排名，公司按一级资本排名列第260位，比2006年上升37位；按总资产排名列第145位，比2006年上升19位。 3、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、核算管理处、稽核监察处、市场处、产品研发处、企业年金中心等处室，共有员工28人，平均年龄30岁，100％员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。 4、基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字［2005］74号。截止2009年3月31日，兴业银行已托管开放式基金11只——兴业趋势投资混合型证券投资基金(ＬＯＦ)、长盛货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、兴业全球视野股票型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、中欧新趋势股票型证券投资基金(ＬＯＦ)、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金，托管基金财产规模396．27亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 ●兴业全球基金管理有限公司直销中心 地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 联系人：汤凡、何佳怡 客户服务电话：400－678－0099(免长话)、 021－38824536 直销联系电话：021－58368886、021－58368919 传真： 021－58368869、021－58368915 ●兴业全球基金网上直销(目前仅对持有兴业银行、建设银行、农业银行、招商银行储蓄卡的个人投资者开通网上直销业务) 交易网站：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｒａｄｅ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 客户服务电话：400－678－0099,021－38824536 2、代销机构 ●代销银行 (1)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 联系人：苏健 电话：(021)52629999 客户服务电话：95561 公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：010－67596084 客户服务电话： 95533 (全国) 公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ (3)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568(全国) 联系人：吴杰 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (4)中国光大银行 住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 (全国) 公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ (5)招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：(0755)83198888 传真：(0755)83195109 联系人：兰奇 客户服务电话：95555 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (6)交通银行股份有限公司 住所：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：(021)58781234 传真：(021)58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 公司网站： ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ (7)宁波银行股份有限公司 住所：宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区962528 传真：(021)63586215 公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ (8)中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：11185 联系人：陈春林 传真：(010)66415194 公司网站： ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ (9)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 电话：(010)65541405 传真：(010)65541281 客户服务电话：95558 公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ ●代销券商 (1)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：021－68419393－1259 公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (2)海通证券股份有限公司 办公地址： 上海市淮海中路98 号 法定代表人： 王开国 电话： 021－23219000 传真： 021－53858549 联系人： 金芸 、李笑鸣 客户服务咨询电话：4008888001、95553 公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ (3) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路618 号 办公地址： 上海市延平路135 号 法定代表人： 祝幼一 电话： 021－62580818－213 传真： 021－62569400 联系人： 芮敏祺 客户服务咨询电话：400－8888－666 公司网站： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ (4)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市新中街68号 办公地址：朝阳门内大街188 号 法定代表人：张佑君 联系电话： 010－65183888－86073 联系人： 权唐 开放式基金咨询电话：4008888108 公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ (5)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39Ｆ 法定代表人：唐新宇 联系电话： 021－68604866 联系人：张静 开放式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话 公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ (6)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼 法定代表人：王明权 电话：021－68823685 传真：021－68815009 联系人：刘晨 客户服务热线：10108998 公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ (7)中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：李鸣 电话： 010－66568047 联系人：李洋 客服电话：4008－888－888 公司网站： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ (8)广发证券股份有限公司 办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人： 王志伟 电话： 020－87555888 传真： 020－87557985 联系人： 肖中梅 公司网站： ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ (9)山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686703 客服电话：0351－8686868 联系人：张治国 公司网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ (10)招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座40—45层 法定代表人：宫少林 联系电话： 0755－82943666 联系人：黄健 客户服务热线：95565、4008888111 公司网站： ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ (11)德邦证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东南路588号浦发大厦26层 法定代表人：方加春 联系电话：021－68761616 联系人：罗芳 客服电话：4008888128,021－68761616 公司网站： ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ (12)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：王益民 电话：(021)63325888 传真：(021)63326173 联系人：吴宇 客服热线：(021)962506或40088－88506 公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (13)国海证券有限责任公司 注册地址：中国广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅峰 电话： 0771－ 5539262 传真： 0771－5539033 联系人：覃清芳 客服热线：4008888100(全国)、96100(广西) 公司网站： ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (14)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 电话： 021－68634518传真： 021－68865680 联系人：陈伟，021－68634818－8631 客服电话：400－888－1551 公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ (15)国元证券股份有限公司 注册地址： 合肥市寿春路179号 法定代表人： 凤良志 开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400－8888－777 传真： 0551－2634400－1171 联系人： 李蔡 公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ (16)联合证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 联系电话：(0755)82492000 传真电话：(0755)82492962 客服电话：400－8888－555，(0755)25125666 公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ (17)江南证券有限责任公司 住所：南昌市抚河北路291号 法定代表人：姚江涛 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：(0791)6768763 公司网站：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ (18)申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：(021)54033888 传真：(021)54035333 客服热线：(021)962505 公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ (19)华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务热线：4008－888－168 联系人：张小波 电话：(025)84579897 传真：(025)84579763 公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ (20)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：4008－888－999或(027)85808318 联系人：李良 电话：(021)63219781 传真：(021)51062920 公司网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ (21)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街29号 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：(022)28451861 传真：(022)28451892 客户服务电话： 4006515988 公司网站： ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ (22)瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 传真： 010－59226840 客户服务电话： 400－887－8827 公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ (二)注册登记机构 名称：兴业全球基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区金陵东路368号 办公地址：上海市张杨路500号时代广场20楼 法定代表人：兰荣 联系人：郭贤珺 电话：021－58368998 传真：021－58368858 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 经办律师： 廖海、吕红 电话：021－51150298 传真：021－51150398 联系人：廖海 (四)审计基金资产的会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法定代表人：葛明 电话：010－58153000 传真：010－85188298 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 联系人：蒋燕华 四、基金的名称 兴业货币市场证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式货币市场基金 六、基金的投资目标 本基金在力保本金安全性和基金资产良好流动性的基础上，使基金资产的变现损失降低至最低程度并有效地规避市场利率风险和再投资风险等，使基金收益达到同期货币市场的收益水平，力争超越业绩比较基准。 七、基金的投资方向 现金、通知存款、1年以内(含1年)的银行存款、剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券，期限在1年以内(含1年)的中央银行票据、期限在1年以内(含1年)的债券回购、短期融资券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、投资策略与投资组合的构建 (一)投资原则 本基金通过对货币市场短期金融工具的积极稳健投资，在风险和收益中寻找最优组合，在保持本金安全与资产充分流动性的前提下，追求稳定的现金收益。本基金主要投资原则如下： 1、自上而下原则 本基金采用“由上至下”的投资原则，即从宏观经济因素出发预测利率走势，从而确定目标久期，再利用数学模型进行资产配置，选择价值被低估的个券进行投资。 2、目标久期原则 本基金采用目标久期控制原则，即根据对宏观环境中的市场、气氛和未来利率变动趋势的判断，深入分析收益率曲线与资金供求状况，确定并控制投资组合平均剩余期限，把握买卖时机。本基金的平均剩余期限控制在180天以内。如果预测利率将上升，可以适当降低组合的目标久期；如果预测利率将下降，则可以适当增加组合的目标久期。 3、现金预算管理原则 本基金根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，保持本基金的充分流动性。 4、稳健配置原则 本基金根据各品种的交易活跃程度、相对收益、信用等级和平均到期期限等重要指标来确定相应的配置比例，本基金的资产配置比例严格按照本基金约定或国家相关法律、法规规定的限制执行。在一定的市场环境下，本基金的资产配置比例将保持相对稳定，尽量不做过多的战术性调整。 (二)投资策略 本基金综合运用类属配置、目标久期控制、收益曲线、个券选择、套利等多种投资策略进行投资： 1、类属配置策略 类属配置指组合在央行票据、债券回购、短期债券以及现金等投资品种之间的配置比例。本基金通过分析各类属的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例，寻找具有投资价值的投资品种，增持相对低估、价格将上升的，能给组合带来相对较高回报的类属；减持相对高估、价格将下降的，给组合带来相对较低回报的类属，借以取得较高的总回报。 2、目标久期控制和流动性管理策略 本基金采用目标久期控制策略，根据对宏观环境中的市场、气氛和未来利率变动趋势的判断，深入分析收益率曲线与资金供求状况，确定并控制投资组合平均剩余期限，本基金的平均剩余期限控制在180天之内。如果预测利率将上升，可以适当降低组合的目标久期；如果预测利率将下降，则可以适当增加组合的目标久期。并通过控制同业存款的比例、保留充足的可变现资产和平均安排回购到期期限，保证组合的一定流动性。 3、收益曲线策略 收益曲线策略即在不同期限投资品种之间进行的配置，通过考察收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在期限配置方面，将在久期决策的基础上，在不增加总体利率风险的情况下，集中于决定期限利差变化的因素，从不同期限的债券的相对价值变化中实现超额收益。 4、个券选择策略 本基金认为普通债券，包括国债、金融债和企业债的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并帮助找出这些债券价格偏离的原因，同时，基于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择投资于定价低估的短期债券品种。 5、套利策略 由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡导致的中短期利率异常差异，使得债券现券市场和回购市场上存在着套利机会。无风险套利主要包括银行间市场、交易所市场的跨市场套利和同一交易市场中不同品种的跨品种套利。 本基金在保证投资组合流动性的前提下，积极捕捉和把握无风险套利机会。寻找最佳时机，进行跨市场、跨品种操作，获得安全的超额收益。 6、回购策略 本基金将根据对市场走势的判断，合理选择恰当的回购策略，以实现本基金资产的增值。通过回购可以进行放大，在市场上升的时候增加获取收益的能力，并利用买入——回购融资——再投资的机制放大资金使用效率，有机会博取更大的差价收益。在市场下跌时，则可使用买断式回购策略以规避风险。 7、投资组合的优化配置 本基金将运用“兴业货币市场投资组合优化模型”对类属资产和整个投资组合进行优化配置，即在类属资产和整体投资组合久期控制的条件下追求最高的投资收益率。 (三)决策程序 基金投资组合的管理采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金的资产配置采用自上而下的程序，并严格控制投资风险。具体的基金投资决策程序如下： 1、研究策划 基金投资部、研究策划部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关宏观分析、利率预测以及期限结构的各类报告，为本基金的投资管理提供决策依据。 2、资产配置 投资决策委员会定期召开会议，并依据基金投资部、研究策划部的报告确定基金资产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。 3、构建投资组合 基金经理小组根据各种定量和定性标准，以及研究策划部的研究报告构建基金组合，并报投资决策委员会备案。 4、组合的监控和调整 研究策划部协同基金经理小组对投资组合进行跟踪。研究员应及时向基金经理小组反馈最新信息，以利于基金经理作出相应的调整。 5、投资指令下达 基金经理小组根据投资组合方案制订具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至集中交易室。 6、指令执行及反馈 集中交易室依据投资指令进行操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。 7、风险控制 风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理小组依据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 8、业绩评价 研究策划部将定期对基金的业绩进行归因分析，找出基金投资管理的长处和不足，为日后的管理提供客观的依据。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为税后6个月银行定期存款利率。本基金管理人认为，本业绩比较基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险收益率。同时本基金将采用兴业基金绩效评价系统对投资组合的投资绩效进行评价。 若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，公告并报中国证监会备案。 十、风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期风险和预期收益率低于股票型、债券型和混合型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自兴业货币市场证券投资基金2009年第1季度报告，数据截至2009年3月31日，本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 2、报告期债券回购融资情况 ■ 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明 在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 ■ 报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明 报告期内投资组合平均剩余期限无超过180天的情况 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 ■ 4、报告期末按券种品种分类的债券投资组合 ■ 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 ■ 6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ■ 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、投资组合报告附注 (1) 基金计价方法说明 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照实际利率每日计提应收利息，2007年7月1日前按直线法，2007年7月1日起按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。 (2)本报告期内不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20％的情况。 (3) 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。 (4)其他资产构成 ■ 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日2006年4月27日，基金业绩截止日2009年3月31日。 ■ 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金销售服务费 4、证券交易费用； 5、基金合同生效后的基金信息披露费用； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述4至8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 (二)费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的0．33％年费率计算。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×0．33％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 基金管理人：兴业全球基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 发出日期：2009年6月 兴业货币市场证券投资基金收益支付公告 (2009年第6号) 兴业货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”) 基金合同已于2006年4月27日正式生效，根据《兴业货币市场证券投资基金基金合同》、《兴业货币市场证券投资基金招募说明书》的约定，本基金管理人兴业全球基金管理有限公司定于2009年6月10日对本基金自2009年5月11日至2009年6月9日的累计收益进行集中支付并结转为基金份额，现将有关具体事宜公告如下： 一、收益支付说明 本基金管理人定于2009年6月10日将投资者所拥有的自2009年5月11日至2009年6月9日的累计待结转收益进行集中支付，并按1元面值自动结转为基金份额，不进行现金支付。 投资者的累计待结转收益具体计算公式如下： 投资者累计待结转收益＝∑投资者日待结转收益(即投资者日待结转收益逐日累加) 投资者日待结转收益＝投资者当日收益分配前所持有的基金份额＊当日基金待结转收益／当日基金资产总份额(按截位法保留到分) 二、收益支付时间 1．收益支付日：2009年6月10日。 2．收益结转基金份额日：2009年6月10日。 3．本次收益结转的基金份额可赎回起始日：2009年6月11日。 三、收益支付对象 收益支付日的前一工作日在兴业全球基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人。 四、收益支付办法 本基金收益支付方式为收益再投资方式，投资者收益结转的基金份额将于2009年6月10日直接计入其基金账户，2009年6月11日起可查询及赎回。 五、有关税收和费用的说明 1．根据财政部、国家税务总局《关于开放式基金有关税收问题的通知》(财税字［2002］128号)，对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 2．本基金本次收益分配免收手续费。 六、提示 1．根据中国证监会《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字［2005］41号)第十款的规定“当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益；当日赎回的基金份额自下一工作日起不享有基金的分配权益”。投资者于2009年6月10日赎回本基金的基金份额将于下一工作日(即2009年6月11日)起不享受本基金的分配权益；投资者于2009年6月10日申购本基金的基金份额将于下一工作日(即2009年6月11日)起享受本基金的分配权益。 2．本基金投资者的累计收益定于每月10日集中支付并按1元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日，则顺延至下一工作日。 如遇特殊情况，将另行公告。 七、咨询办法 1．兴业全球基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。 2．兴业全球基金管理有限公司客户服务中心电话：021－38824536；400－678－0099。 3．本基金销售机构：兴业全球基金管理有限公司直销中心、兴业银行、建设银行、招商银行、交通银行、民生银行、宁波银行、邮储银行、光大银行、中信银行、兴业证券、海通证券、国泰君安证券、中信建投证券、中银国际证券、光大证券、中国银河证券、广发证券、山西证券、招商证券、德邦证券、东方证券、国海证券、湘财证券、国元证券、联合证券、长江证券、江南证券、申万证券、渤海证券、瑞银证券、联合证券等。 特此公告。 兴业全球基金管理有限公司 2009年6月10日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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