最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 银河康乐股票A(519673) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 624420 | ||||||||
| 基金代码 | 519673 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河康乐股票型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月26日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河康乐股票基金 场内简称 - 交易代码 519673 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年11月18日 报告期末基金份额总额 529,218,779.97份 投资目标 本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关的股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括但不限于资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略等。 1、资产配置策略 本基金管理人在大类资产配置过程中，结合定量和定性分析，从宏观、中观、微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。 2、股票投资策略 本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。 （1）健康快乐主题下的配置策略 （2）精选个股策略 1）定性分析 2）定量分析 3、债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等投资策略。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。 5、权证投资策略 本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。 业绩比较基准 申银万国医药生物行业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为主动管理的股票基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种，理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型基金 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年7月1日 － 2016年9月30日 ） 1.本期已实现收益 36,906,248.82 2.本期利润 39,103,194.87 3.加权平均基金份额本期利润 0.0674 4.期末基金资产净值 726,124,828.00 5.期末基金份额净值 1.372 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.73% 0.93% 5.70% 0.71% -0.97% 0.22% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王海华 银河康乐股票型证券投资基金的基金经理、银河行业优选混合型证券投资基金的基金经理 2014年11月18日 - 11 硕士研究生学历，曾就职于中石化集团第三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。2004年6月加入银河基金管理有限公司，历任交易员、研究员、高级研究员、基金经理助理等职，2013年12月起担任银河行业优选混合型证券投资基金的基金经理；2015年6月至2016年7月担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理。 注：1、上表中任职日期为该基金基金合同生效之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年3季度市场先涨后跌，总体处于震荡。其中上证指数上涨2.56%,创业板指数下跌3.50%，业绩稳定增长的价值股表现强劲，成长股继续调整。市场在经历去年和今年年初的剧烈下跌后，无论点位还是基本面都进入相对平淡阶段。熊市的下跌空间暂时有限，但宏观面和资金面的风险犹在。货币环境总体不友好的情况下，市场在存量资金的博弈下，窄幅震荡，缩量整理。 整个3季度来看，尽管市场整体波澜不惊，同时题材股整体不再表现，除了PPP相关表现强劲外。同时地产产业链相关的如装修、部分家电等表现相对强劲。医药板块经过前二季度的表现落后后，本季度的市场环境下其业绩的稳定性和估值的合理性带来整体的吸引力而表现相对较好。 从基本面看，国内外经济社会层面的不确定比以前增加，在全球增长模式中需要为长期的凯恩斯模式还债的情况下货币环境将长期不友好。同时，从人口结构的发展的角度看，我国的人口结构对发展将长期带来一定的负面效应。但是，在整体不友好的环境下，由于几十年来教育水平的提高和经济增长带来的中产阶级效应以及中国企业通过国际化迅速提升技术水平并与中国的大市场结合带来的企业整体水平的提升将给一系列优质企业带来战略性机会。 我们在三季度的仓位水平总体处于相对中等的水平，持股集中度有所提高，换手率有所减少，投资策略上总体是精选个股并长期持有为主。报告期内，大幅减少了主题类个股，并增加了业绩稳定增长的优质企业尤其是医药股的配置。我们在配置上除了大头上适当增加了医药股的配置比例外，同时在盐业改革、能源互联网、消费中产阶级化、电子化学品等领域有一定的配置。 报告期内基金的业绩表现 2016年3季度本基金收益率为4.73%，比较基准收益率为5.70%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 注：本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 639,835,172.48 87.69 其中：股票 639,835,172.48 87.69 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 48,614,109.70 6.66 8 其他资产 41,182,804.71 5.64 9 合计 729,632,086.89 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 40,421,148.00 5.57 C 制造业 458,755,986.24 63.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 74,934,286.15 10.32 G 交通运输、仓储和邮政业 14,266,000.00 1.96 H 住宿和餐饮业 7,243,230.90 1.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,030,704.01 1.66 J 金融业 171,217.18 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 32,012,600.00 4.41 S 综合 - - 合计 639,835,172.48 88.12 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 002085 万丰奥威 3,400,000 69,836,000.00 9.62 2 002250 联化科技 3,760,000 61,212,800.00 8.43 3 300398 飞凯材料 545,966 40,516,136.86 5.58 4 600882 广泽股份 3,589,800 40,421,148.00 5.57 5 600114 东睦股份 2,200,121 35,069,928.74 4.83 6 600155 宝硕股份 2,289,660 34,344,900.00 4.73 7 002539 云图控股 2,600,000 33,748,000.00 4.65 8 603108 润达医疗 1,000,000 33,120,000.00 4.56 9 002364 中恒电气 1,322,975 33,034,685.75 4.55 10 300463 迈克生物 1,207,046 32,457,466.94 4.47 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金未进行贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在本期没有股指期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 本期国债期货投资评价 注：本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 注：本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 注：本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 313,382.18 2 应收证券清算款 40,165,715.18 3 应收股利 - 4 应收利息 17,929.49 5 应收申购款 685,777.86 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 41,182,804.71 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 300398 飞凯材料 40,516,136.86 5.58 筹划重大事项 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 629,329,649.27 报告期期间基金总申购份额 18,245,088.42 减:报告期期间基金总赎回份额 118,355,957.72 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 529,218,779.97 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河康乐股票型证券投资基金的文件 2、《银河康乐股票型证券投资基金基金合同》 3、《银河康乐股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河康乐股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2016年10月26日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |