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| 银河灵活配置混合A(519656) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 624405 | ||||||||
| 基金代码 | 519656 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月26日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 银河灵活配置混合 场内简称 - 交易代码 519656 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年2月11日 报告期末基金份额总额 114,283,981.61份 投资目标 本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增值的前提下，力求获取超额收益。 投资策略 本基金通过合理稳健的资产配置策略，将基金资产在权益类资产和固定收益类资产之间灵活配置，同时采取积极主动的股票投资和债券投资策略，把握中国经济增长和资本市场发展机遇，严格控制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。 本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、个股精选策略、股指期货投资策略等。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：三年期定期存款利率（税后）+2.5%。 在基金合同生效日，业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的三年期银行定期存款利率（税后）；并随着中国人民银行对三年期银行定期存款利率的调整而动态调整。 风险收益特征 本基金为混合型投资基金，属于中高风险、中高收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 银河灵活配置混合A 银河灵活配置混合C 下属分级基金的场内简称 - - 下属分级基金的交易代码 519656 519657 下属分级基金的前端交易代码 - - 下属分级基金的后端交易代码 - - 报告期末下属分级基金的份额总额 58,245,103.26份 56,038,878.35份 下属分级基金的风险收益特征 - - 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年7月1日 － 2016年9月30日 ） 银河灵活配置混合A 银河灵活配置混合C 1．本期已实现收益 3,383,803.71 3,085,266.92 2．本期利润 -1,068,541.71 -1,266,106.82 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0181 -0.0221 4．期末基金资产净值 99,629,233.77 95,079,807.68 5．期末基金份额净值 1.711 1.697 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银河灵活配置混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.10% 0.86% 1.32% 0.01% -2.42% 0.85% 银河灵活配置混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -1.28% 0.87% 1.32% 0.01% -2.60% 0.86% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金合同生效日为2014年2月11日，根据《银河灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定，本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 祝建辉 银河灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理、银河泽利保本混合型证券投资基金的基金经理 2015年12月28日 - 10 硕士研究生学历，曾就职于天治基金管理有限公司。2008年4月加入银河基金管理有限公司，主要研究钢铁、煤炭、化工行业，历任研究员、高级研究员、研究部总监助理、银河稳健证券投资基金的基金经理助理、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理、银河灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助理，2016年2月起担任银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理，2016年3月起担任银河泽利保本混合型证券投资基金的基金经理。 钱睿南 银河灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河稳健证券投资基金的基金经理、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理、总经理助理、股票投资部总监 2015年6月24日 2016年7月26日 15 硕士研究生学历。曾先后在中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、基金经理助理、银河创新成长混合型证券投资基金的基金经理等职，2012年12月至2015年5月担任银丰证券投资基金的基金经理；2008年2月起担任银河稳健证券投资基金的基金经理；2015年4月起担任银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2016年2月起担任银河竞争优势成长混合型证券投资基金的基金经理，现任总经理助理、股票投资部总监。 注：1、上表中祝建辉、钱瑞南的任职日期为公司做出决定之日；钱瑞南的离任日期为公司做出决定之日。 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况(完全复制的指数基金除外)。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 3季度，基金仓位也跟随市场波动进行动态调整，7月份市场震荡上行的时候仓位贴近上限，8月上旬开始逐步减仓，仓位整体在60-90之间波动；2季度报告对市场区间震荡的判断虽然正确，但是市场热点判断有所偏离，供给侧改革板块虽然有所预判，但是配置较低且持仓时间不长，收益不大，PPP主题由于参与度太低，但是市场表现却显著好于预期，基金持仓较多的医药股虽然表现不错但是未能完全对冲白酒、禽板块的回调，9月份以来虽然积极的参与热点交易和调仓适应市场的变化，但是近一个月下来效果不佳。 4季度维持市场区间震荡的判断，但是波动幅度可能超过2、3季度的上下限，基金仓位上整体保持75%上下波动，根据市场风险偏好的变化增减仓， 持仓结构上维持白酒、医药及细分行业龙头股票的稳定配置，禽板块的股票3季度有所减持但后续将选择时点逐步加回来；进入10月份是上市公司3季报披露期，寻找3季报可能超预期的个股，以及对2016年全年业绩展望超预期的个股，同时寻找符合预期的稳定增长类个股估值切换的机会；计算机、传媒和次新股中有不少股票随着股价的回落逐步进入为明年布局的阶段；近5年来每年4季度大盘蓝筹都会在4季度有所表现，其中银行、非银将密切关注可能的机会。 报告期内基金的业绩表现 基金净值增长率为A类份额-1.10%, C类份额-1.28%，基准收益率为1.32%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 131,530,367.22 57.09 其中：股票 131,530,367.22 57.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 11,972,804.32 5.20 其中：债券 11,972,804.32 5.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 25,000,000.00 10.85 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 61,158,853.75 26.54 8 其他资产 743,830.87 0.32 9 合计 230,405,856.16 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 13,928,107.81 7.15 B 采矿业 4,008,346.02 2.06 C 制造业 78,697,837.20 40.42 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 8,536,303.32 4.38 F 批发和零售业 15,341,153.52 7.88 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 168,454.22 0.09 J 金融业 7,531,465.13 3.87 K 房地产业 3,318,700.00 1.70 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 131,530,367.22 67.55 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 39,631 11,806,471.21 6.06 2 002325 洪涛股份 924,000 8,491,560.00 4.36 3 002364 中恒电气 330,000 8,240,100.00 4.23 4 603108 润达医疗 235,000 7,783,200.00 4.00 5 002508 老板电器 184,000 7,593,680.00 3.90 6 002589 瑞康医药 229,268 7,545,209.88 3.88 7 002458 益生股份 158,364 6,616,447.92 3.40 8 000404 华意压缩 520,000 6,188,000.00 3.18 9 002718 友邦吊顶 74,949 6,002,665.41 3.08 10 000423 东阿阿胶 96,935 5,767,632.50 2.96 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 11,011,000.00 5.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 961,804.32 0.49 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 11,972,804.32 6.15 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 019539 16国债11 110,000 11,011,000.00 5.66 2 128013 洪涛转债 7,824 961,804.32 0.49 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本报告期间本基金没有参与股指期货投资，也没有持有相关头寸。 本基金投资股指期货的投资政策 注：本报告期间本基金没有参与股指期货投资，也没有持有相关头寸。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 注：本报告期间本基金没有参与国债期货投资，也没有持有相关头寸。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本报告期间本基金没有参与国债期货投资，也没有持有相关头寸。 本期国债期货投资评价 注：本报告期间本基金没有参与国债期货投资，也没有持有相关头寸。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 577,841.57 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 112,501.24 5 应收申购款 53,488.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 743,830.87 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：无。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银河灵活配置混合A 银河灵活配置混合C 报告期期初基金份额总额 59,635,785.67 57,610,305.29 报告期期间基金总申购份额 1,787,542.30 3,035,033.91 减:报告期期间基金总赎回份额 3,178,224.71 4,606,460.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 58,245,103.26 56,038,878.35 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 银河灵活配置混合A 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 6,191,950.46 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 6,191,950.46 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 10.63 银河灵活配置混合C 注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资银河灵活配置混合C。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河灵活配置混合型证券投资基金的文件 2、《银河灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《银河灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河灵活配置混合型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2016年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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