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| 西部利得成长精选混合(673020) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 624177 | ||||||||
| 基金代码 | 673020 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一六年十月二十六日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 西部利得成长精选混合 场内简称 西部利得成长精选混合 基金代码 673020 交易代码 673020 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年6月2日 报告期末基金份额总额 426,119,072.97份 投资目标 本基金通过构建有效的投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的收益。 投资策略 1．大类资产配置策略：本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合动态管理最优化。 2．股票投资策略：本基金将充分发挥基金管理人研究和投资的团队能力，将“自上而下优选行业”与“自下而上精选个股”相结合，将定性分析与定量分析相结合，寻找和布局未来增长预期良好、估值合理的上市公司，为投资者实现资产长期增值。 3.债券投资策略：本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可交换债券）、央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金经理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 4.股指期货投资策略:在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 5.资产支持证券投资策略:本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后） 风险收益特征 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投资品种。 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年7月1日 － 2016年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -10,819,204.90 2.本期利润 -6,316,310.21 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0181 4.期末基金资产净值 397,371,878.11 5.期末基金份额净值 0.933 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.48% 0.69% 0.68% 0.01% -12.16% 0.68% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为2015年6月2日至2015年12月1日，至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合合同约定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 韩丽楠 本基金基金经理 2015年8月5日 - 十一年 英国约克大学经济与金融硕士；曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入本公司，具有基金从业资格，中国国籍。 张维文 本基金基金经理 2015年6月2日 - 八年 上海财经大学金融学硕士；曾任交银施罗德基金管理有限公司信用分析师、国民信托有限公司研究部固定收益研究员。2013年11月18日加入本公司，具有基金从业资格，中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、《西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及T检验、银行间交易价格偏离度进行了分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度国内经济短期来看有企稳迹象, 粗钢产量增速回升，发电煤耗增速持平; 但近期各地地产限购限贷政策密集出台，将影响后续银行信贷、地产销量和投资增速，高杠杆推动的楼市繁荣不可延续，中长期经济下行压力仍大,基本面对债市仍有较好支撑。 本基金在报告期内主动配置了较高比例的固定收益类资产，如债券、存款、回购等，并积极参与新股申购，通过一级市场权益投资追求超额收益机会，保证稳定的投资回报。 感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人带来优异回报。 报告期内基金的业绩表现 截至2016年9月30日，本基金份额净值为0.933元，本报告期份额净值增长率为-11.48%，同期业绩比较基准增长率为0.68%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 54,398,249.98 13.02 其中：股票 54,398,249.98 13.02 2 固定收益投资 333,061,015.40 79.69 其中：债券 333,061,015.40 79.69 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 19,998,150.00 4.78 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,285,144.97 1.50 7 其他资产 4,204,876.60 1.01 8 合计 417,947,436.95 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,363,044.72 2.36 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,174,528.00 0.30 E 建筑业 689,512.39 0.17 F 批发和零售业 1,081,943.81 0.27 G 交通运输、仓储和邮政业 411,795.42 0.10 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,791,495.93 0.70 J 金融业 35,358,903.78 8.90 K 房地产业 738,600.00 0.19 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 136,192.50 0.03 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 292,491.12 0.07 Q 卫生和社会工作 559,360.00 0.14 R 文化、体育和娱乐业 1,800,382.31 0.45 S 综合 - - 合计 54,398,249.98 13.69 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601288 农业银行 1,750,000 5,477,500.00 1.38 2 601988 中国银行 1,600,000 5,392,000.00 1.36 3 601398 工商银行 1,000,000 4,430,000.00 1.11 4 601328 交通银行 680,000 3,760,400.00 0.95 5 000001 平安银行 360,000 3,265,200.00 0.82 6 600036 招商银行 144,200 2,595,600.00 0.65 7 002142 宁波银行 149,990 2,347,343.50 0.59 8 600000 浦发银行 110,000 1,813,900.00 0.46 9 300508 维宏股份 10,383 1,469,194.50 0.37 10 601318 中国平安 40,000 1,366,400.00 0.34 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 62,930,932.40 15.84 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,737.00 0.00 其中：政策性金融债 10,737.00 0.00 4 企业债券 59,230,091.00 14.91 5 企业短期融资券 210,459,000.00 52.96 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 430,255.00 0.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 333,061,015.40 83.82 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 010107 21国债⑺ 337,760 36,643,582.40 9.22 2 1080154 10安顺国资债01 300,000 30,540,000.00 7.69 3 041564098 15青岛城投CP002 300,000 30,192,000.00 7.60 4 041663003 16首钢CP001 300,000 30,105,000.00 7.58 5 011698184 16广新控股SCP007 300,000 30,030,000.00 7.56 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 贵金属不在本基金投资范围内。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 国债期货不在本基金投资范围内。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不在本基金投资范围内。 本期国债期货投资评价 国债期货不在本基金投资范围内。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 226,433.02 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,978,443.58 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,204,876.60 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 50,236,050.90 报告期期间基金总申购份额 381,156,262.07 减:报告期期间基金总赎回份额 5,273,240.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 426,119,072.97 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 2015年1月中国证券监督管理委员会上海监管局就本基金管理人董事长代为履行总经理职务超期问题对公司出具了《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。至2015年11月，本基金管理人已聘新任总经理，代为履行职务超期问题已得到彻底解决。 备查文件目录 备查文件目录 （1）中国证监会批准西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金设立的相关文件； （2）《西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； （3）《西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； （4）《西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金公告的各项原稿。 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼 查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话4007-007-818（免长途话费）或发电子邮件，E-mail:service@westleadfund.com。 西部利得基金管理有限公司 2016年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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