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| 金信智能混合A(002849) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 623757 | ||||||||
| 基金代码 | 002849 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金信智能中国2025灵活配置混合型发起式证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：金信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2016年 10月 25日 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 2 页 共 10 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016年 10月 24日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期为 2016年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 金信智能中国 2025混合 交易代码 002849 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 7月 1日 报告期末基金份额总额 20,203,574.81份 投资目标 本基金重点投资在未来经济发展中提供智能化生产、 设计与服务的企业，重点包括智能机器、智能穿戴、 智能医疗、智能家居、智能电网以及因采用与新一代 信息技术深度融合的智能化而具有比较优势的企业， 通过积极主动的分散化投资策略，在严格控制风险的 前提下实现基金资产的持续增长，为基金持有人获取 长期稳定的投资回报。 投资策略 智能中国 2025主题相关的各个行业由于所处的商业 周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同，其相 关行业表现也并非完全同步。本基金将综合考虑经济 周期、国家政策、社会经济结构、行业特性以及市场 短期事件等方面因素，在不同行业之间进行资产配 置。 业绩比较基准 中证 800指数收益率×65%＋中证综合债指数收益率 ×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水 平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 3 页 共 10 页 基金管理人 金信基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年 7月 1日 － 2016年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 301,872.35 2.本期利润 -17,005.06 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0008 4.期末基金资产净值 20,187,749.97 5.期末基金份额净值 0.9990 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -0.10% 0.55% 2.77% 0.55% -2.87% 0.00% 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 4 页 共 10 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：基金合同生效日至本报告期末不满六个月。本基金建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产 配置比例将符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘榕俊 本基金基 金经理 2016年 7月 1日 - 14 男，北京大学经济学 士、中国科学院金融 学硕士，具有基金从 业资格。先后任职于 招商基金、景顺长城 基金、英大证券资产 管理部。现任金信基 金投资决策委员会委 员、基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 5 页 共 10 页 定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离职日期”分别指根据公司决 定确定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、 中国证监会和《金信智能中国 2025灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定，遵循 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投 资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完 善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待 旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与 的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情 况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 三季度 A股市场继续呈现震荡走势，行业和个股也出现较大分化，本基金以智能主题为主要 投资方向并较快的完成了建仓，重点包括智能机器、智能穿戴、智能医疗、智能家居、智能电网 以及因采用与新一代信息技术深度融合的智能化而具有比较优势的企业，报告期内，智能主题跟 随市场震荡，我们通过积极主动的分散化投资策略，重点投资未来在未来经济发展中提供智能化 生产、设计与服务的企业。 本基金密切关注市场环境的变化，总体上我们将采用把握波段、精选个股的投资策略，在尽 力规避市场风险的前提下，力求给投资者带来长期稳健的收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期，本基金净值增长-0.10%，同期业绩比较基准增长 2.77%。 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 6 页 共 10 页 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,147,619.28 50.08 其中：股票 10,147,619.28 50.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,107,634.47 49.89 8 其他资产 6,342.21 0.03 9 合计 20,261,595.96 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 7,613,807.28 37.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,196,212.00 5.93 J 金融业 1,337,600.00 6.63 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 7 页 共 10 页 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,147,619.28 50.27 5.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金报告期末未持有沪港通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600418 江淮汽车 83,000 1,152,040.00 5.71 2 002450 康得新 55,000 994,400.00 4.93 3 600584 长电科技 51,000 989,910.00 4.90 4 300183 东软载波 39,900 968,772.00 4.80 5 002055 得润电子 29,968 957,777.28 4.74 6 601318 中国平安 25,000 854,000.00 4.23 7 600366 宁波韵升 38,000 814,720.00 4.04 8 600699 均胜电子 22,000 743,820.00 3.68 9 002049 紫光国芯 20,000 712,800.00 3.53 10 002583 海能达 50,000 614,500.00 3.04 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 8 页 共 10 页 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指 期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及 风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,283.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,058.54 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,342.21 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 9 页 共 10 页 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002055 得润电子 957,777.28 4.74 重大事项 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合项可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2016年 7月 1日 ）基金份 额总额 20,311,689.99 报告期期初基金份额总额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份 额 25,808.18 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎 回份额 133,923.36 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动 份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 20,203,574.81 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 金信智能中国 2025混合 2016年第 3季度报告 第 10 页 共 10 页 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额总 数 发起份额占 基金总份额 比例（%） 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资 金 - - - - - 基金管理人高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 10,010,550.00 49.55 10,010,550.00 49.55 自合同生效之 日起不少于 3年 其他 - - - - - 合计 10,010,550.00 49.55 10,010,550.00 49.55 自合同生效之 日起不少于 3年 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、金信智能中国 2025灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同 2、金信智能中国 2025灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议 9.2 存放地点 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 1502 9.3 查阅方式 基金份额持有人可以到存放地点查阅文件。 金信基金管理有限公司 2016年 10月 25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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