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| 宏利周期混合(162202) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 62366 | ||||||||
| 基金代码 | 162202 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-06-09 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金更新招募说明书(摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰达荷银基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金于2003年2月13日获中国证监会证监基金字【2003】21号文批准募集，基金合同于2003年4月25日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，所载内容截止日为2009年4月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日。财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 公司名称：泰达荷银基金管理有限公司 成立日期：2002年6月6日 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 组织形式：有限责任公司 联系电话：010-66577725 联系人：邢颖 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；荷银投资管理（亚洲）有限公司：49％。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 刘惠文先生，董事长。毕业于吉林大学经济系，经济学学士学位，高级经济师。1996年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。自2001年起担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。自2005年起兼任渤海财产保险股份有限公司、北方国际信托股份有限公司等核心企业的董事长。 刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学，拥有法学学士学位和经济学硕士学位，律师、经济师、项目数据分析师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年起任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。 马军先生，董事。毕业于天津大学管理工程系，工学学士学位，经济师、项目数据分析师。2002年起任天津泰达担保有限公司常务副总经理。2005年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心副主任。 黄金源（AlexK.G.Ng）先生，董事。马来西亚籍。美国加州大学洛杉矶分校经济学专业毕业。1983年起，先后在美国美林公司任投资人员、在马来西亚任金融研究员。1988年在新加坡加盟荷兰银行，后调荷银证券香港分公司。目前担任荷银投资管理（亚洲）有限公司亚太区投资总监。 何国良先生，董事。毕业于香港中文大学统计学专业，哲学硕士学位，特许金融分析师（CFA）。1994年至1997年任职于GMO（香港）有限公司，担任高级定量分析师；1997年至2004年任职于荷银投资管理（亚洲）有限公司，先后担任高级投资组合经理、研究部主管；2004年至2005年任职于国海富兰克林基金管理有限公司，担任研究部总经理；2005年至今，担任荷银投资管理（亚洲）有限公司香港和中国大陆股票投资主管。 汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，兼任《财经》杂志学术顾问。 周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位，1995年获法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、清华大学经管学院和国家会计学院副教授、安信信托投资股份有限公司总裁。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人。 孔晓艳女士，独立董事，毕业于中山大学法律系，法学硕士学位，一级律师。1993年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。 范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年还担任《南开经济研究》副主编。2005年起任中国金融学会理事。 2、监事会成员 邢吉海先生，监事。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。 潘孝祖先生，监事。毕业于香港树仁学院，持有会计文凭，并为英国特许公认会计师工会资深会员（FCCA），香港会计师工会会员（HKCPA）及美国特许金融分析师（CFA）。1984年以来，先后任职于陈施会计师事务所、荷兰银行、荷兰证券，以及荷银资产管理公司。现任荷银资产管理亚太区营运总监，负责亚太区内10个国家和地区的后勤支持工作。 王泉先生，监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达荷银基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 缪钧伟先生，总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学，获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位；1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达荷银基金管理有限公司总经理。 刘青山先生，副总经理兼投资研究总监。毕业于中国人民大学，获史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司（泰达荷银基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司副总经理兼投资研究总监。 傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达荷银基金管理有限公司财务总监。 张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达荷银基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达荷银基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 （1）合丰成长基金： 王勇先生，合丰成长基金经理，毕业于北京工业大学，获工学硕士学位。1999年8月至2001年11月期间就职于中国投资咨询公司，任投资顾问；2001年11月至2004年2月期间就职于北京海问投资咨询有限责任公司，任研究员；2004年2月至2004年11月就职于航空证券有限责任公司，任研究员。2004年11月加盟泰达荷银基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理、研究主管等职务。自2008年8月起担任合丰成长基金经理。9年证券从业经验，4年基金从业经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理：自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理。自2005年4月起至2008年8月由梁辉先生担任合丰成长基金基金经理。 （2）合丰周期基金： 梁辉先生，合丰周期基金经理。清华大学管理信息系统专业本科毕业、清华大学管理科学与工程专业硕士。2002年3月起，任职于泰达荷银基金管理有限公司，曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、现担任金融工程部总经理。自2005年4月起至2008年8月担任合丰成长基金基金经理。自2006年8月起至今，梁辉先生同时还担任泰达荷银效率优选混合型证券投资基金（荷银效率基金）基金经理；自2007年11月至今，梁辉先生同时还担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金（合丰周期基金）基金经理。7年基金从业经验，具有证券从业资格、基金从业资格。 吴俊峰先生，合丰周期基金经理。毕业于中国人民银行金融研究所，获经济学硕士学位。2005年5月至2005年8月期间就职于国信证券经济研究所，任研究员。2005年8月加盟泰达荷银基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管等职务。自2009年3月至今，担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金（合丰周期基金）基金经理。4年基金从业经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理：自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理；自2004年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理；自2005年2月至2007年4月由温震宇先生担任基金经理。自2007年3月20日至2008年8月5日，由魏延军先生担任合丰周期基金经理； （3）合丰稳定基金： 李泽刚先生，合丰稳定基金经理，1998年毕业于南开大学，获企业管理学学士学位；2002年获复旦大学管理学院财务管理硕士学位；2002年初加入泰达荷银基金管理有限公司，曾担任研究部行业研究员。自2005年9月至今担任合丰稳定基金基金经理；自2007年8月3日起，担任泰达荷银市值优选股票型证券投资基金（荷银市值）基金经理。7年基金从业经验，具有基金从业资格。 该基金历任基金经理：自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理；自2005年4月至2005年9月由吴剑飞担任基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟、副总经理兼投资总监及基金经理刘青山、投资副总监兼研究部总监及基金经理史博、金融工程部总经理及基金经理梁辉、交易部负责人陈力、督察长兼风险管理与基金评估部总监张萍、固定收益部总经理及基金经理沈毅以及基金经理陈少平、许杰、王勇、吴俊峰。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）本投资组合与基金管理人其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 2009年一季度，具有相似投资风格的基金业绩表现如下图所示： 基金名称合丰成长合丰周期 2009年一季度份额净值增长率14.41%23.36% 同期业绩比较基准增长率18.18%29.91% 系列基金中的合丰成长基金与合丰周期基金2009年一季度净值增长率差异超过5%，主要原因是2009年一季度合丰成长业绩比较基准增长率为18.18%，同期合丰周期业绩比较基准增长率为29.91%，相差为11.73%；即2009年一季度周期行业整体表现相对较好，导致两只基金净值增长率差异超过5%。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：489.94亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：张咏东 电话：021-68888917 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴，目前在我国166个城市设有2636家营业网点。根据英国《银行家》杂志发布的2008年全球1000家银行排名，交通银行总资产排名位列第66位，一级资本排名位列第54位。截止2008年末，交通银行总资产超过人民币2.6万亿元，全年实现净利润人民币284.23亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2008年末，交通银行共托管证券投资基金42只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过四千亿元。 三、相关服务机构 （一）直销机构 泰达荷银基金管理有限公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编：100140 传真：010－66577666 客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662 联系人：延慧、潘静 联系电话：010-66577619、010-66577668 网址：http://www.aateda.com 网上直销网址：https://etrade.aateda.com/etrading/ （二）代销机构 1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 银行网站：www.icbc.com.cn 2)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 银行网站：www.ccb.com 3)中国农业银行股份有限公司 注册地址：东城区建国门内大街69号 办公地址：东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 联系电话：010-68424199 传真：010-68424181 联系人：李芳菲 银行网站：www.abchina.com 4)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 银行网站：www.boc.cn 5)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 联系人：曹榕 银行网址：www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：秦晓 客服电话：95555 联系人：兰奇 公司网站：www.cmbchina.com 7)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：金运 客服电话：95528 联系人：徐伟、汤嘉惠 公司网址：www.spdb.com.cn 8)深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克纽曼 客户服务电话:95501 联系人：周勤 传真：0755-82080714 公司网址：www.sdb.com.cn 9)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561，021-62677777 传真：021-62569070 联系人：陈晓瑾 网站：www.cib.com.cn 10)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 电话：(010)6554-1585(北京) 传真：(010)6554-1230(北京) 联系人：王斌 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 11)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 办公地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 电话：0769－22119061 传真：0769－22117730 联系人：胡昱 客服电话：0769－22118118或拨打各营业网点咨询电话 公司网址：www.dongguanbank.cn 12)湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5层 法定代表人：陈学荣 客服电话：400-888-1551 传真:021-68865680 联系人：钟康莺 联系电话：021-68634518-8631 公司网站：www.xcsc.com 13)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 电子邮箱：wangzq@bhzq.com 客户服务电话:4006515988 网址：www.bhzq.com 14)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 客服电话：4008-888-888 电话：010-66568047 联系人：李洋 公司网站：www.chinastock.com.cn 15)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人：王志伟 客服电话：95575或致电各地营业网点 传真：020-87555305 联系人：肖中梅 公司网站：www.gf.com.cn 16)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：张佑君 客服电话：4008888108 传真：010－65182261 公司网站：www.csc108.com 17)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：祝幼一 客服电话：4008888666 联系人：芮敏祺 公司网站：www.gtja.com 18)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：陈敬达 联系人：袁月 客服电话：95511 传真：0755-82433794 网址：www.PINGAN.com 19)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 客服电话：95503 联系人：吴宇 公司网站：www.dfzq.com.cn 20)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：王飞 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 21)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路239号2楼 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 联系电话：021-54033888 客服电话：021－962505 网址：www.sw2000.com.cn 22)齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经十路128号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 23)中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 法定代表人：唐新宇 客服电话：4006208888 传真：021-50372474 联系人：张静 公司网站：www.bocichina.com.cn 24)华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：025-84579897 传真：025-84579879 联系人：张小波、李金龙 公司网站：www.htsc.com.cn 25)联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 联系电话：0755-82492000 客户服务电话：400-8888-555，0755-25125666 传真：0755-82492962 公司网址：www.lhzq.com 26)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 客户服务电话：400888878810108998 传真：021-22169134 公司网址：www.ebscn.com 27)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区成府路298号方正大厦二层 办公地址：北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人：马金声 联系人：戴荻 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn 28)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 联系电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务电话：95565，4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 29)长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 传真：0755-83516199 客户服务电话：0755-336800004006666888 公司网址：www.cc168.com.cn 30)南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：胥春阳 联系电话：025-83364032 客户服务电话：4008285888 公司网址：www.njzq.com.cn 31)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海陆家嘴东路166号中保大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 联系电话：021-68419974 客户服务电话：4008888123或021-68419393转1098 公司网址：www.xyzq.com.cn 32)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：400-8888-001（全国）021-95553 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话：021－23219000 公司网站：www.htsec.com 33)广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 法定代表人：吴志明 客服电话：020-961303 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 网址：www.gzs.com.cn 34)广发华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591-87383333，96326（福建省内） 传真：0591-87383610 联系人：张腾 公司网站：www.gfhfzq.com.cn 35)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 联系电话：0755－82130833 公司网站：www.guosen.com.cn 36)金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：4008-888-228 传真：0755-83025625 联系人：金春 网站：www.jyzq.cn 37)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：王军 客服电话：021-68590808 传真：021-68767981 联系人：罗芳 公司网站：www.tebon.com.cn 38)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法人代表人：牛冠兴 开放式基金咨询电话：4008001001 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82558305 网址：www.essence.com.cn 39)国都证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12（518035） 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层（100007） 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 40)财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005） 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 联系电话：0731-4403319 开放式基金业务传真：0731-4403439 网址：www.cfzq.com 41)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 办公地址：北京市金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045522 联系人：陈少震 公司网站：www.txsec.com （三）注册登记机构 名称：泰达荷银基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人：刘惠文 联系人：王泉 电话：010－66577768 传真：010－66577750 （四）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、毛慧 （五）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（021）61238888 传真：（021）61238800 四、基金的名称 本基金的名称：泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。 五、基金的类型 本基金的投资目标：契约型开放式。 六、基金的投资目标 合丰成长、合丰周期、合丰稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估，并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下，为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 合丰成长、合丰周期、合丰稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金，共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。合丰成长、合丰周期、合丰稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率（P/B）和市盈率与每股预期收益增长率之比（PEG）所确定的具有增长潜力的价值型股票，即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循：（1）各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的80%（一级市场认购股票除外）；（2）各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。 八、基金的投资策略 本系列基金每只行业类别基金采用"自上而下"的投资方法，具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。 本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断，确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例，并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究，确定各行业类别基金的行业配置比例。 在资产配置、行业配置完成后，基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值优化型股票，在个股PEG值计算中，本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率G： ?公司的商业模式 ?所处行业发展前景 ?产品市场前景分析，包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等 ?公司的核心竞争力分析，包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等 ?公司财务状况及财务管理能力，包括财务安全性指标，反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等 ?公司潜在风险及应对措施 以价值优化型股票为基础，结合考虑满足以下条件的相关股票，组成本系列基金股票备选库： ⅰ.股票P/B、PEG某单项指标特优，另一项指标未能反映其真实状况。 ⅱ.上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变，将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。 ⅲ.公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源，导致公司会计帐面值低于公司内在价值。 ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。 基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。 九、基金的业绩比较基准 合丰成长：65％×新华富时A600成长行业指数＋35％×上证国债指数 合丰周期：65％×新华富时A600周期行业指数＋35％×上证国债指数 合丰稳定：65％×新华富时A600稳定行业指数＋35％×上证国债指数 十、基金的风险收益特征 本系列基金在证券投资基金中属于中等风险的基金品种。 十一、基金投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年5月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止2009年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 合丰成长基金 （一）报告期末基金资产组合（单位：元） 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资928,779,876.8673.97 其中：股票928,779,876.8673.97 2固定收益投资240,588,707.1019.16 其中：债券240,588,707.1019.16 资产支持证券-0.00 3金融衍生品投资-0.00 4买入返售金融资产-0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产-0.00 5银行存款和结算备付金合计80,899,582.556.44 6其他资产5,294,594.060.42 7合计1,255,562,760.57100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元） 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-0.00 B采掘业23,231,422.501.93 C制造业455,684,287.3137.88 C0食品、饮料32,709,914.762.72 C1纺织、服装、皮毛-0.00 C2木材、家具-0.00 C3造纸、印刷-0.00 C4石油、化学、塑胶、塑料58,326,382.654.85 C5电子23,678,754.441.97 C6金属、非金属33,537,663.092.79 C7机械、设备、仪表118,209,907.989.83 C8医药、生物制品189,221,664.3915.73 C99其他制造业-0.00 D电力、煤气及水的生产和供应业-0.00 E建筑业-0.00 F交通运输、仓储业-0.00 G信息技术业382,968,784.4331.84 H批发和零售贸易24,316,725.162.02 I金融、保险业42,578,657.463.54 J房地产业-0.00 K社会服务业-0.00 L传播与文化产业-0.00 M综合类-0.00 合计928,779,876.8677.21 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元） 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1000063中兴通讯2,111,67974,626,735.866.20 2002161远望谷2,772,55864,877,857.205.39 3002204华锐铸钢2,624,02859,906,559.244.98 4002194武汉凡谷2,349,61450,986,623.804.24 5000963华东医药4,119,80248,490,069.544.03 6002038双鹭药业1,393,01346,387,332.903.86 7002148北纬通信2,400,50742,753,029.673.55 8600030中信证券1,671,71842,578,657.463.54 9600276恒瑞医药989,95739,469,585.593.28 10600050中国联通6,500,00037,505,000.003.12 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元） 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券82,359,707.106.85 2央行票据59,194,000.004.92 3金融债券99,035,000.008.23 其中：政策性金融债99,035,000.008.23 4企业债券-0.00 5企业短期融资券-0.00 6可转债-0.00 7其他-0.00 8合计240,588,707.1020.00 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元） 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 108031108进出11500,00049,855,000.004.14 2080109508央票95500,00048,615,000.004.04 309040109农发01300,00029,010,000.002.41 401011221国债⑿220,00022,688,600.001.89 500990899国债⑻223,46022,627,559.601.88 （六）报告附注 1、根据中兴通讯股份有限公司董事会2008年10月7日《关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》，中兴通讯在财政检查中受到16万元的行政罚款并被要求补缴企业所得税380万元。按照公司的《股票库管理办法》规定流程，在金融工程部和研究部详细研究基础上，经过公司内部审批流程，中兴通讯被加入本公司的优选股票库，并进行定期更新和日常维护，本公司对中兴通讯的投资决策程序符合法律法规及公司制度的规定。中兴通讯受到处罚的公告发布后，基金经理专门就此问题对该公司进行了调研，经公司投研晨会讨论，认为中兴通讯在会计处理中的确存在不妥当之处，但这对该公司的业绩影响非常小，而此次暴露出的问题将有助于该公司改善财务质量，长期看这对投资者有利，基金经理仍然看好中兴通讯的投资价值，决定继续持有。除了中兴通讯外，报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产（单位：元） 序号名称金额（元） 1存出保证金1,101,282.05 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息3,217,003.91 5应收申购款976,308.10 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计5,294,594.06 4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 6、报告期末本基金未持有权证。 7、报告期末基金未持有资产支持证券。 8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 合丰周期基金 （一）报告期末基金资产组合（单位：元） 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资462,443,774.6872.74 其中：股票462,443,774.6872.74 2固定收益投资126,529,453.7619.90 其中：债券126,529,453.7619.90 资产支持证券-0.00 3金融衍生品投资-0.00 4买入返售金融资产-0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产-0.00 5银行存款和结算备付金合计31,176,167.304.90 6其他资产15,619,973.722.46 7合计635,769,369.46100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元） 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-0.00 B采掘业105,954,089.7217.26 C制造业207,296,571.6533.78 C0食品、饮料-0.00 C1纺织、服装、皮毛-0.00 C2木材、家具-0.00 C3造纸、印刷-0.00 C4石油、化学、塑胶、塑料4,372,000.000.71 C5电子-0.00 C6金属、非金属117,363,729.7919.12 C7机械、设备、仪表85,560,841.8613.94 C8医药、生物制品-0.00 C99其他制造业-0.00 D电力、煤气及水的生产和供应业-0.00 E建筑业-0.00 F交通运输、仓储业-0.00 G信息技术业-0.00 H批发和零售贸易15,005,899.962.45 I金融、保险业68,864,413.3511.22 J房地产业52,142,800.008.50 K社会服务业13,180,000.002.15 L传播与文化产业-0.00 M综合类-0.00 合计462,443,774.6875.35 （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元） 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1601318中国平安899,98535,198,413.355.74 2601699潞安环能1,299,94731,718,706.805.17 3000425徐工科技949,36626,411,362.124.30 4600231凌钢股份3,999,99526,319,967.104.29 5600808马钢股份5,331,00121,910,414.113.57 6000932华菱管线3,599,41821,776,478.903.55 7002123荣信股份450,00018,562,500.003.02 8601166兴业银行800,00018,384,000.003.00 9000983西山煤电1,100,00018,282,000.002.98 10600362江西铜业700,00016,170,000.002.63 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元） 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券53,394,390.008.70 2央行票据62,364,000.0010.16 3金融债券10,090,000.001.64 其中：政策性金融债10,090,000.001.64 4企业债券-0.00 5企业短期融资券-0.00 6可转债681,063.760.11 7其他-0.00 8合计126,529,453.7620.62 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元） 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1080104708央票47300,00031,821,000.005.19 203000203国债02200,00020,594,000.003.36 3090100109央票01200,00019,952,000.003.25 401011021国债⑽180,00018,513,000.003.02 5080103508央票35100,00010,591,000.001.73 （六）报告附注 1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产（单位：元） 序号名称金额（元） 1存出保证金1,101,282.05 2应收证券清算款7,883,210.69 3应收股利- 4应收利息2,462,714.49 5应收申购款4,172,766.49 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计15,619,973.72 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例（％） 1125528柳工转债681,063.760.11 5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 6、报告期末基金未持有权证,报告期内基金未投资权证。 7、报告期末基金未持有资产支持证券。 8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 合丰稳定基金 （一）报告期末基金资产组合（单位：元） 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资237,674,917.7571.88 其中：股票237,674,917.7571.88 2固定收益投资73,048,762.1022.09 其中：债券73,048,762.1022.09 资产支持证券-0.00 3金融衍生品投资-0.00 4买入返售金融资产-0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产-0.00 5银行存款和结算备付金合计11,443,478.233.46 6其他资产8,482,688.292.57 7合计330,649,846.37100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元） 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-0.00 B采掘业7,804,390.382.58 C制造业25,924,348.378.57 C0食品、饮料6,752,400.002.23 C1纺织、服装、皮毛-0.00 C2木材、家具-0.00 C3造纸、印刷-0.00 C4石油、化学、塑胶、塑料-0.00 C5电子-0.00 C6金属、非金属7,408,965.002.45 C7机械、设备、仪表11,762,983.373.89 C8医药、生物制品-0.00 C99其他制造业-0.00 D电力、煤气及水的生产和供应业6,075,000.002.01 E建筑业-0.00 F交通运输、仓储业38,630,763.7212.77 G信息技术业-0.00 H批发和零售贸易46,252,561.0715.29 I金融、保险业92,905,430.0030.71 J房地产业20,082,424.216.64 K社会服务业-0.00 L传播与文化产业-0.00 M综合类-0.00 合计237,674,917.7578.55 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元） 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1002024苏宁电器1,350,15324,370,261.658.05 2601318中国平安610,00023,857,100.007.88 3600029南方航空4,049,99922,274,994.507.36 4601166兴业银行960,00022,060,800.007.29 5600739辽宁成大874,94221,882,299.427.23 6601169北京银行1,810,00021,520,900.007.11 7601628中国人寿710,00016,322,900.005.39 8601866中海集运2,409,9699,808,573.833.24 9600030中信证券359,0009,143,730.003.02 10600048保利地产319,9747,042,627.742.33 （四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元） 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券31,261,340.0010.33 2央行票据41,512,000.0013.72 3金融债券-0.00 其中：政策性金融债-0.00 4企业债券275,422.100.09 5企业短期融资券-0.00 6可转债-0.00 7其他-0.00 8合计73,048,762.1024.14 （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元） 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1080103508央票35200,00021,182,000.007.00 201011021国债⑽140,00014,399,000.004.76 3080104708央票47100,00010,607,000.003.51 401030103国债⑴100,00010,135,000.003.35 5080109508央票95100,0009,723,000.003.21 （六）报告附注 1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 3、其他资产（单位：元） 序号名称金额（元） 1存出保证金1,101,282.05 2应收证券清算款5,977,993.62 3应收股利- 4应收利息1,039,747.17 5应收申购款363,665.45 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计8,482,688.29 4、报告期末基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 6、报告期末基金未持有权证,报告期内基金未投资权证 7、报告期末基金未持有资产支持证券。 8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2003年4月25日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示： （一）截止2009年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较： 合丰成长基金 阶段净值增长率净值增长率 标准差业绩比较基准 收益率业绩比较基准 收益率标准差①-③②-④ ①②③④ 2003年4月25日 -12月31日-1.41%0.56%-7.34%0.78%5.93%-0.22% 2004年1月1日 -12月31日17.09%0.95%-8.54%1.02%25.63%-0.07% 2005年1月1日 -12月31日11.42%0.97%-7.13%0.98%18.55%-0.01% 2006年1月1日 -12月31日81.74％1.26％54.13％1.06％27.61％0.20％ 2007年1月1日 -12月31日110.40%1.64%81.63%1.54%28.77%0.10% 2008年1月1日 -12月31日-31.61%1.83%-34.32%1.92%2.71%-0.09% 2009年1月1日-3月31日14.41%1.34%18.18%1.45%-3.77%-0.11% 基金合同生效以来至2009年3月31日284.88%1.32%71.02%1.32%213.86%0.00% 合丰周期基金 阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差①-③②-④ ①②③④ 2003年4月25日-12月31日11.98%0.69%-1.86%0.64%13.84%0.05% 2004年1月1日-12月31日3.12%1.08%-14.31%0.90%17.43%0.18% 2005年1月1日-12月31日3.87%1.07%-4.37%0.99%8.24%0.08% 2006年1月1日-12月31日137.80％1.29％70.60％1.37％67.20％-0.08％ 2007年1月1日 -12月31日81.77%1.82%105.32%1.63%-23.55%0.19% 2008年1月1日 -12月31日-40.52%1.80%-49.54%2.01%9.02%-0.21% 2009年1月1日-3月31日23.36%1.74%29.91%1.73%-6.55%0.01% 基金合同生效以来至2009年3月31日280.36%1.41%84.66%1.40%195.70%0.01% 合丰稳定基金 阶段净值增长率净值增长率 标准差业绩比较基准 收益率业绩比较基准 收益率标准差①-③②-④ ①②③④ 2003年4月25日-12月31日5.10%0.55%-3.70%0.71%8.80%-0.16% 2004年1月1日 -12月31日1.82%0.90%-9.97%0.84%11.79%0.06% 2005年1月1日 -12月31日6.52%0.97%-0.36%0.86%6.88%0.11% 2006年1月1日 -12月31日135.33％1.19％76.12％1.11％59.21％0.08％ 2007年1月1日 -12月31日74.10%1.61%76.76%1.45%-2.66%0.16% 2008年1月1日 -12月31日-46.00%1.79%-43.98%1.89%-2.02%-0.10% 2009年1月1日-3月31日14.12%1.56%20.48%1.49%-6.36%0.07% 基金合同生效以来至2009年3月31日187.83%1.30%81.52%1.26%106.31%0.04% （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动比较图 十三、基金的费用概览 （一）本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。 （二）基金运作费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金证券交易费用； 4、基金的信息披露费用； 5、基金的会计师费和律师费； 6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。 （三）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的管理费，在通常情况下，按前一日的各行业类别基金资产净值之和的1.5％的年费率计提。计算方法如下： H=E×l.5％÷当年天数 H：为每日应计提的本系列基金管理费； E：为前一日各行业类别基金资产净值的和。 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的托管费，在通常情况下，按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H：为每日应支付的本系列基金托管费； E：为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 3、上述（二）基金费用第3－6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。 4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以调低基金管理人的管理费及基金托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。 （四）申购、赎回的费用和基金间转换的费用 1、申购费 申购费率如下： 申购金额（M）费率 M<50万1.50％ 50万≤M<250万1.20％ 250万≤M<500万0.75％ 500万≤M<1000万0.50％ M≥1000万每笔1000元 2、赎回费 赎回费率如下： 连续持有期限（日历日）适用的赎回费率 1天－365天0.5% 366天（含）－730天0.25％ 731天（含）以上0 说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。 ②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过365天，赎回费率为0.25%；连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。 ③赎回费的25％划归基金资产。 3、基金间转换费 （1）本系列基金之间转换不收费； （2）本系列基金、荷银预算、荷银精选基金转换费为0.25%； （3）荷银货币基金与本系列基金之间转换： A、由荷银货币基金转入本系列基金，转换费率按如下方式确定： 适用于认购期间购买的荷银货币基金份额： 基金份额持有时间转换费率 1天～90天本系列基金的申购费率 91天（含）以上0 适用于申购期间购买的荷银货币基金份额： 基金份额持有时间转换费率 1天～90天本系列基金的申购费率 91天（含）～365天本系列基金的申购费率－0.25％ 366天（含）～730天本系列基金的申购费率－0.5％ 731天（含）以上0 B、由本系列基金转出至荷银货币基金，转换费率为转换申请日的本系列基金所适用的赎回费率。 （4）荷银首选基金、荷银市值基金与本系列基金之间的转换： 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。基金转换费用中的赎回费的25%归入基金资产。具体公式如下： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值 转换费用： 如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率， 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×转出基金与转入基金的申购费率差 如果转出基金的申购费率〉转入基金的申购费率， 转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额-转换费用 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值 （5）本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下，在与托管银行和代销机构协商一致后对上述收费方式和费率进行调整，但最迟应于调整后的收费方式和费率实施前2个工作日在指定媒体上公告。 （五）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 （六）基金税收 本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。 十四、对招募说明书更新部分的说明 （一）对基金经理的更新 本基金管理人已于2009年3月27日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于变更基金经理的公告》，经本公司研究决定并报董事会批准，吴俊峰先生担任泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金（合丰周期）的基金经理，与梁辉先生共同管理该基金。 合丰稳定基金基金经理李泽刚先生已于2009年4月提出辞职，目前正在办理离职手续，该基金的管理事务由符合法律规定的其他人代行，具体事宜将于近期公告。 (二）对投资决策委员会成员的更新 在"一、基金管理人"部分，对"（二）主要人员情况"中的投资决策委员会成员信息进行了更新。 （三）对基金分红情况的说明 本基金管理人已于2008年11月11日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金分红公告》，决定以2007年度净收益为基准向本基金份额持有人进行收益分配。每10份基金份额派发红利4.3元。权益登记日、除息日为2008年11月13日，红利发放日为2008年11月14日。 本基金管理人已于2008年12月9日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金分红公告》，决定以2007年度净收益为基准向本基金份额持有人进行收益分配。每10份基金份额派发红利4.4元。权益登记日、除息日为2008年12月11日，红利发放日为2008年12月12日。 （四）对业绩比较的更新 在"一、基金管理人"部分，对"（三）本投资组合与基金管理人其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较"中的基金信息和业绩比较内容进行了更新。 （五）对基金托管人的更新 在"二、基金托管人"部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。 （六）对相关服务机构的更新： 在"三、相关服务机构"部分，新增了东莞银行股份有限公司、齐鲁证券有限公司为本基金的代销机构并按规定履行了信息披露义务。 更新了律师事务所的相关信息。 （七）在"十一、基金投资组合报告"部分，增加了本基金最近一期投资组合报告的内容。 （八）更新了"十二、基金的业绩"部分的内容。 （九）对其他内容的更新： 1.本基金管理人已于2008年10月27日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行基金定期定额申购优惠活动的公告》。 2.本基金管理人已于2008年12月26日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于开通中国民生银行借记卡基金网上交易的公告》。 3.本基金管理人已于2008年12月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行定期定额申购费率优惠活动的公告》。 4.本基金管理人已于2008年12月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参与中国建设银行定期定额申购费率优惠活动的公告》。 5.本基金管理人已于2009年1月12日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于在中国银行开通泰达荷银旗下基金转换业务的公告》。 6.本基金管理人已于2009年1月21日发布《泰达荷银基金管理有限公司在上海浦东发展银行开展网上基金申购费率优惠活动的公告》。 7．本基金管理人已于2009年1月21日发布《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金2008年第四季度报告》。 8.本基金管理人已于2009年2月3日发布《关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》。 9.本基金管理人已于2009年2月24日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行申购费率优惠的公告》。 10.本基金管理人已于2009年2月25日发布《泰达荷银基金管理公司与中国工商银行合作开展基智定投业务的公告》。 11.本基金管理人已于2009年3月20日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于调整中国建设银行龙卡储蓄卡网上交易申购费率的公告》 12.本基金管理人已于2009年3月28日发布《泰达荷银价值优化型成长行业证券投资基金2008年年度报告》。 13.本基金管理人已于2009年3月28日发布《泰达荷银价值优化型周期行业证券投资基金2008年年度报告》。 14.本基金管理人已于2009年3月28日发布《泰达荷银价值优化型稳定行业证券投资基金2008年年度报告》。 15.本基金管理人已于2009年3月31日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于参加中国工商银行网上交易申购费率优惠的公告》。 16.本基金管理人已于2009年4月1日发布《泰达荷银基金管理有限公司2008年基金年度报告更正公告》。 17.本基金管理人已于2009年4月9日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于旗下基金参与中国建设银行电话银行申购费率优惠的公告》 18.本基金管理人已于2009年4月18日发布《关于基金经理休假由他人代行职责的公告》。 19.本基金管理人已于2009年4月21日发布《泰达荷银基金管理有限公司关于实施基金销售适用性的提示性公告》。 20.本基金管理人已于2009年4月22日发布《泰达荷银价值优化型成长类行业证券投资基金2009年度第1季度报告》。 21.本基金管理人已于2009年4月22日发布《泰达荷银价值优化型周期类行业证券投资基金2009年度第1季度报告》。 22.本基金管理人已于2009年4月22日发布《泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基金2009年度第1季度报告》。 上述公告的详细内容请参见当日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站www.aateda.com。 泰达荷银基金管理有限公司 2009年6月9日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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