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| 北信瑞丰健康生活主题灵活配置(001056) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 621791 | ||||||||
| 基金代码 | 001056 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月25日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至2016年9月30日止。 基金产品概况 基金简称 北信瑞丰健康生活主题灵活配置 交易代码 001056 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年3月27日 报告期末基金份额总额 958,135,993.04份 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于可以代表未来健康生活发展趋势的上市公司，从中挑选三个方向即健康饮食类的农林牧渔、餐饮行业，文明生活类的体育、传媒、公共园林行业，健康辅助类的医疗环保行业，优中选优，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。在严格控制投资组合风险的前提下，动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例，力图规避市场风险，提高配置效率。 业绩比较基准 中证800指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年7月1日 － 2016年9月30日 ） 1.本期已实现收益 25,049,816.57 2.本期利润 54,557,083.75 3.加权平均基金份额本期利润 0.0557 4.期末基金资产净值 906,778,160.45 5.期末基金份额净值 0.946 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 6.05% 0.82% 2.76% 0.50% 3.29% 0.32% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 高峰 副总经理 2015年3月27日 - 16 北京大学光华管理学院国民经济管理硕士，21年金融从业经验，16年证券投资研究经验。曾任中国对外经济贸易信托投资公司计划财务部财务科经理，中化总公司财务部综合部经理，中国对外经济贸易信托有限公司资产管理部副总经理、证券业务部总经理，宝盈基金管理有限公司董事，宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、基金经理、公司投委会主席，现任北信瑞丰基金管理有限公司副总经理。 吴洋 基金经理 2016年4月13日 - 7 吴洋先生，国籍：中国，学历：中国银行研究生部金融学硕士，曾就职于渤海证券研究所，宏源证券研究所以及新华基金,从事行业研究工作；于2015年8月加入北信瑞丰基金，任基金经理。 注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期； 2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司严格执行《公司公平交易管理办法》各项规定，在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合，包括公募基金、特定客户资产管理组合等。具体如下： 在投资决策环节，本基金管理人构建了统一的研究平台，为旗下所有投资组合公平地提供研究支持。同时，在投资决策过程中，各基金经理、投资经理严格遵守本基金管理人的各项投资管理制度和投资授权制度，保证各投资组合的独立投资决策机制。 在交易执行环节，本基金管理人实行集中交易制度，按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 在事后监控环节，本基金管理人定期对股票交易情况进行分析，并出具公平交易执行情况分析报告；另外，本基金管理人还对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期和不定期的检查，并对发现的问题进行及时报告。 综上所述，本基金管理人在本报告期内严格执行了公平交易制度的相关规定。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 报告期内基金投资策略和运作分析 第三季度，尽管大部分投资者对经济及股票市场的态度依然谨慎，但市场并没有出现大幅向下调整，而呈现出窄幅震荡，底部逐渐抬高的走势。在基金二季报和半年报中，我们从价值投资的角度，强调了并不会在当前的低位看空大盘的观点，股票投资比例也会维持在较高水平。得益于股票投资的整体仓位较高，以及组合的高弹性，三季度本基金业绩优于比较基准的表现。 每次的定期报告，我们都会强调，一直以来我们对中国经济的长期增长持有的乐观判断，中国经济增长的内生动力非常强，现有技术和人口约束下的空间仍很大，现在的问题是转型过程中必然会遇到的问题，GDP增速的下降并不可怕，甚至不是坏事。但是这些都有一个前提，那就是坚持以经济发展和改善人民生活水平为中心，坚持市场经济的基本制度和理念，由市场决定资源初次配置，政府从社会公平的角度参与收入的再分配。在这些方面到目前还没看到改变我们乐观判断的理由，相反，随十九大召开的逐步临近，在深化改革等方面的乐观因素会逐步增多。 展望后市，短期谨慎、中长期乐观是目前我们对A股市场的基本判断，4季度大盘大概率仍维持震荡走势，但底部会逐步抬升，明年开始有望走出时间较长的慢牛行情。14年开始，宽松流动性支撑下的牛市背景并没有发生根本变化，居民财富配置逐渐转向资本市场，而且活跃的资本市场对解决企业高负债、促进投资，促进经济转型等都有重要意义。但经济活动中的风险因素仍在积聚，就业压力依然在增加，产能过剩的化解还未找到合适的路径，金融风险开始逐渐暴露，经济回暖的质量和可持续性并不乐观，短期地产调控政策加剧经济下行压力，美联储加息和流动性拐点预期，以及人民币汇率贬值预期对市场影响加大，短期仍将维持震荡格局。 本基金是健康生活主题基金，主要投资对象是健康、娱乐、环保等方面公司，主要集中在医疗健康、传媒、食品饮料、环保等行业，这几个行业，尤其是医药和食品饮料，由于行业景气度以及市场风格偏好的原因，连续两年跑输市场，目前估值仍处于低位，且受宏观经济的影响又比较小，有许多适合长期价值投资的成长股品种。四季度，我们会保持相对进攻型的仓位，并坚持投资价值理念，注重自下而上选股，深度挖掘公司及行业基本面，选择战略明确、管理优良、业绩稳健、估值偏低的上市公司进行长期投资，同时根据市场情绪波动和关注热点的变化把握一些波段机会。 报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率6.05%，波动率0.82%，业绩比较基准收益率2.76%，波动率0.5%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 注：无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 816,658,563.02 89.24 其中：股票 816,658,563.02 89.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 97,464,187.36 10.65 8 其他资产 1,026,752.02 0.11 9 合计 915,149,502.40 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 37,185,714.48 4.10 B 采矿业 15,961,061.26 1.76 C 制造业 443,802,299.14 48.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 33,929,387.01 3.74 E 建筑业 197,784.04 0.02 F 批发和零售业 104,643,453.06 11.54 G 交通运输、仓储和邮政业 5,051,200.00 0.56 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 59,488,604.01 6.56 J 金融业 17,872,223.18 1.97 K 房地产业 30,688,522.00 3.38 L 租赁和商务服务业 17,062,455.00 1.88 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 15,410,066.14 1.70 R 文化、体育和娱乐业 35,365,793.70 3.90 S 综合 - - 合计 816,658,563.02 90.06 注：以上行业分类以2016年09月30日的证监会行业分类标准为依据。 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600881 亚泰集团 6,500,001 32,695,005.03 3.61 2 000971 高升控股 830,000 23,148,700.00 2.55 3 600276 恒瑞医药 500,000 22,025,000.00 2.43 4 600513 联环药业 1,200,000 19,008,000.00 2.10 5 600373 中文传媒 793,910 18,553,676.70 2.05 6 002024 苏宁云商 1,700,961 18,438,417.24 2.03 7 000848 承德露露 1,674,918 18,306,853.74 2.02 8 600887 伊利股份 1,122,600 18,085,086.00 1.99 9 600674 川投能源 2,083,548 18,064,361.16 1.99 10 600108 亚盛集团 3,437,000 18,044,250.00 1.99 注：由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：（1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 616,911.64 2 应收证券清算款 393,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 16,543.49 5 应收申购款 296.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,026,752.02 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600887 伊利股份 18,085,086.00 1.99 筹划重大事项 注：本基金截至2016年09月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 1,001,178,757.14 报告期期间基金总申购份额 2,450,232.85 减:报告期期间基金总赎回份额 45,492,996.95 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 958,135,993.04 注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 20,541,128.60 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 20,541,128.60 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 2.14 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内，本公司未运用固有资金申购、赎回本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 注：无。 备查文件目录 备查文件目录 1、《北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》。 2、《北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》。 3、《北信瑞丰健康生活主题灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》。 4、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 基金管理人和基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站www.bxrfund.com。 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人网站www.bxrfund.com查阅。 北信瑞丰基金管理有限公司 2016年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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