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| 博时睿远事件驱动混合(LOF)(160518) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 621404 | ||||||||
| 基金代码 | 160518 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中信建投证券股份有限公司 报告送出日期：二〇一六年十月二十四日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 博时睿远定增混合 场内简称 博时睿远 基金主代码 160518 交易代码 160518 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年4月15日 报告期末基金份额总额 2,295,840,920.95份 投资目标 在封闭期内，本基金主要投资于定向增发的证券，基金管理人在严格控制风险的前提下，通过对定向增发证券投资价值的深入分析，力争基金资产的长期稳定增值。 转为上市开放式基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上，挖掘和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会，力争基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。在本基金的封闭期，基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略。本基金转型为上市开放式基金（LOF）后，主要采用事件驱动的投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50% 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。 基金管理人 博时基金管理有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2016年7月1日-2016年9月30日) 1.本期已实现收益 -1,048,955.13 2.本期利润 8,122,326.45 3.加权平均基金份额本期利润 0.0035 4.期末基金资产净值 2,309,769,136.40 5.期末基金份额净值 1.006 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 0.30% 0.11% 2.51% 0.40% -2.21% -0.29% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中债综合指数收益率×50% 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照50%、50%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / 注：本基金合同于2016年4月15日生效。按照本基金的基金合同规定，自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（二）投资范围、（四）投资限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈鹏扬 基金经理 2016-04-15 - 8.2 2008年至2012年在中金公司工作。2012年加入博时基金管理有限公司，历任研究员、资深研究员、投资经理。现任博时裕隆混合基金兼博时睿远定增混合基金、博时睿利定增混合基金、博时弘盈定期开放混合基金、博时睿益定增混合基金、博时弘裕18个月定开债基金的基金经理。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内在定增上采取较为适中的建仓节奏，同时二级市场持仓比例严格控制在定增资产的20%以内。三季度，综合考虑二级市场的估值水平和项目发行情况，基金参与的定增项目主要集中在成长类股票中，折价整体而言相对合理。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至2016年9月30日，本基金份额净值为1.006元，累计份额净值为1.006元，报告期内净值增长率为0.30%，同期业绩基准涨幅为2.51%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,356,155,004.66 58.62 其中：股票 1,356,155,004.66 58.62 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 550,000,000.00 23.78 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 96,350,572.14 4.17 7 其他各项资产 310,796,433.38 13.44 8 合计 2,313,302,010.18 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 825,296,683.66 35.73 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 22,164,007.36 0.96 E 建筑业 64,228,907.08 2.78 F 批发和零售业 113,676,181.79 4.92 G 交通运输、仓储和邮政业 89,217,900.92 3.86 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 172,181,755.69 7.45 J 金融业 170,075.58 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 69,101,613.60 2.99 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 117,878.98 0.01 S 综合 - - 合计 1,356,155,004.66 58.71 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 300274 阳光电源 18,704,470 218,655,254.30 9.47 2 300166 东方国信 6,476,747 148,965,181.00 6.45 3 002223 鱼跃医疗 3,492,167 110,736,615.57 4.79 4 002528 英飞拓 10,176,991 70,221,237.90 3.04 5 002583 海能达 6,216,216 69,870,267.84 3.02 6 002400 省广股份 5,081,001 69,101,613.60 2.99 7 603030 全筑股份 2,222,222 64,111,104.70 2.78 8 300373 扬杰科技 3,115,050 62,830,558.50 2.72 9 603939 益丰药房 1,960,000 62,798,400.00 2.72 10 300317 珈伟股份 2,182,540 60,565,485.00 2.62 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 310,708,873.81 3 应收股利 - 4 应收利息 55,835.63 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 31,723.94 8 其他 - 9 合计 310,796,433.38 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 300274 阳光电源 218,655,254.30 9.47 非公开发行认购 2 300166 东方国信 148,965,181.00 6.45 非公开发行认购 3 002223 鱼跃医疗 110,736,615.57 4.79 非公开发行认购 4 002528 英飞拓 70,221,237.90 3.04 非公开发行认购 5 002583 海能达 69,870,267.84 3.02 非公开发行认购 6 002400 省广股份 69,101,613.60 2.99 非公开发行认购 7 603030 全筑股份 64,111,104.70 2.78 非公开发行认购 8 300373 扬杰科技 62,830,558.50 2.72 非公开发行认购 9 603939 益丰药房 62,798,400.00 2.72 非公开发行认购 10 300317 珈伟股份 60,565,485.00 2.62 非公开发行认购 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 2,295,840,920.95 报告期基金总申购份额 - 减：报告期基金总赎回份额 - 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 2,295,840,920.95 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2016年9月30日，博时基金公司共管理138只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，管理资产总规模约为5,359.54亿元人民币，其中公募基金规模约2,912.48亿元人民币，累计分红约738.04亿元人民币，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1、 基金业绩 根据银河证券基金研究中心统计，2016年三季度，博时旗下基金业绩依然领先。 截至9月30日，权益类方面，标准指数股票型基金中，博时中证淘金大数据100指数基金、博时中证银行指数分级，今年以来净值增长率在同类型316只基金中排名前10；偏股型基金里，博时行业轮动基金、博时主题行业混合基金，今年以来净值增长率在同类372只基金中排名前20；灵活配置型基金中，博时灵活配置混合A，今年以来净值增长率在同类排名前1/10；保本型基金中，博时招财一号大数据保本混合，今年以来净值增长率在同类排名前1/4；绝对收益目标基金中，博时新财富混合基金今年以来净值增长率为5.36%，在同类165只基金中排名前1/7。 黄金基金中，博时黄金ETF（D类)今年以来净值增长率为28.42%，在同类8只基金中排名第一。 固定收益方面，标准债券型基金中，博时双月薪定期支付债券、博时月月薪定期支付债券，今年以来净值增长率分别为6.91%、5.23%，在同类型61只基金中分别第二和第五，博时信用债纯债排名前1/9；普通债券型基金里，稳健回报债券（LOF）今年以来净值增长率在同类排名前1/4；货币市场基金里，博时外服货币，今年以来净值增长率在同类194只排名第五；封闭式标准债券基金中，博时安丰18个月定开债今年以来净值增长率在同类排名前1/4。 QDII基金方面，博时亚洲票息，今年以来至9月30日净值增长9.98%，在同类QDII债券基金11只中排名前1/2。 2、其他大事件 2016年8月5日，由21世纪经济报道主办的“2016深港通论坛暨 ‘金帆奖’系列颁奖礼上，博时一举斩获2016年综合实力十强基金公司奖、2016年互联网突出表现奖、2016年ABS最具实力管理人奖（博时资本）三项大奖。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 9.1.2《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 9.1.5 报告期内在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司 博时一线通：95105568（免长途话费） 博时基金管理有限公司 二〇一六年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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