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| 基金同益(184690) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 615 | ||||||||
| 基金代码 | 184690 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同益证券投资基金2001年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金的托管人中国工商银行已于2001年8月28 日复核了本报告。 本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。 本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、 同益证券投资基金简介 同益证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字[1999]8 号《关于同意设立同益证券投资基金的批复》批准，由中信证券股份有限公司、天津北方国际信托投资公司、长江证券有限责任公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司五家联合发起，发行总规模20亿份，每份基金单位面值1元，发起人认购6,000万份，社会公众认购194,000万份，于1999年4月8日宣告成立，4月21日在深圳证券交易所挂牌交易。 (一)基金简称：基金同益 交易代码：4690 基金单位总份额：二十亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二)基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 张佑君 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010－64689198－651 传真： 010－64689471 (三)基金托管人 法定名称：中国工商银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 邮政编码：100032 法定代表人：姜建清 托管部负责人：赵跃 负责信息管理事务人员：刘长江 联系地址：北京市复兴门内大街55号中国工商银行基金托管部 电话：010－66106878 传真：010－66106904 (四)会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二、本期主要财务指标 截止2001年6月30日止，本基金的主要财务指标如下： 基金本期净收益 323,833,093.76元 单位基金本期净收益 0.1619元 基金可分配净收益 421,443,621.98元 单位基金可分配净收益 0.2107元 期末基金资产总值 2,829,417,708.65元 期末基金资产净值 2,824,644,123.66元 单位基金资产净值 1.4123元 基金资产净值收益率 11.93％ 本期基金净值增长率 3.98％ 基金累计净值增长率 107.04％ 其中: 本期基金净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）＊（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）－1 基金累计净值增长率=（第1年度净值增长率＋1）＊（第2年度净值增长率＋1）＊（第3年度净值增长率＋1）＊...＊(上年度净值增长率＋1)＊( 本期净值增长率＋1)－1 三、基金管理人报告 （一） 基金经理人报告尊敬的基金同益的持有人： 在刚刚过去的半年里，我们为您所持有的基金实现了3.98％的净值增长，与扣除B股以后的证券市场收益率基本持平。（今年上半年，在突发政策利好的刺激下，B股市场爆发了井喷式的上涨行情，对综合指数产生了重大影响。 由于您所持有的基金是不能投资B股的，所以我们选择与扣除B股贡献以后的证券市场收益率作为一种对比。） 在控制风险的前提下实现基金资产的稳定增值，是我们一贯秉承的投资理念；注重风险与收益的平衡，是我们恪守的投资原则。在上半年的投资运作中，我们坚持审慎的原则，在保持组合良好的流动性的基础上，实现了与A 股市场收益率非常接近的净值增长率。 在上半年，我们的投资工作主要侧重于以下两个方面： （1） 价值类股票的投资。为了回避市场风险，我们采取了较为谨慎的投资策略，在精研个股、控制成本的基础上，适当增加了价值类股票的投资，取得了一定的投资收益。 （2） 增发新股的战略性认购。在上半年，我们对一些质地优良的增发新股进行了战略性投资，有效地提升了投资业绩。 在投资运作中存在的问题主要集中在以下两个方面： （1） 组合管理方面 A.组合的集中度。分红后组合的集中度显著提高，对个股的投资判断与其二级市场表现之间的重大差别影响了投资组合的整体绩效。 B.流动性。我们认为，大盘股的流动性通常要好于小盘股。但这也是相对的，一旦市场下跌，大盘股的流动性也会受到严重影响。 （2） 行情研判方面 次新股，尤其是2001年1月1日以后上市的次新股，是推动上半年A 股市场上涨最集中、最主要的力量。我们虽然适当增加了在次新股的投资， 但力度不够。 又经过了半年的实际运作，我们对集中投资和分散投资、成长型和价值型投资、主动性投资和被动性投资等很多方面的辨证关系有了更深层次的理解。在未来相当长的一段时间里，我们仍然会坚持以主动性投资为主，注重对企业长期价值的挖掘，注重成本和风险控制，保持一定的分散度，坚定不移地走组合投资之路。 今年上半年，我国的宏观经济在2000年出现重要转机的基础上，继续保持良好的运行态势。上半年的GDP增长率达7.9％，全年有望实现7％到7.5％之间的增长。从长期趋势来看，当前宏观经济仍呈现调整型增长特征，结构调整和体制改革仍处于攻坚阶段，短期而言，虽然经济增长形势不错，但也面临较强的外部压力和内部问题。美国经济的大幅调整，国内需求不足的矛盾仍然比较突出，沿海地区出口回落较大，这些，使得我们对经济形势不可过于乐观。 我们认为，上半年的市场是资金推动型行情的延续。这种资金推动型的行情将股指推到比较高的位置，市场的系统风险逐渐提高，市场进一步上涨的动量不足；另一方面，投资者受长期形成的牛市思维的影响，离场意愿不强。这两个方面是导致市场成交量下降，股指滞涨的主要原因。这样的市场环境使得我们要获得良好投资回报的难度加大。 在上半年，证监会市场化的监管方针和举措又有所加强，管理层先后出台了40多份文件，以建立健全上市公司的信息披露制度、证券公司的风险防范制度和一级市场的发行制度等等。我们认为政府市场化的方针将会进一步贯彻下去，这些政策会在将来对市场产生重大影响。 展望下半年的证券市场，我们要在以下几个方面做好分析，把握好机会： 1、 国有股减持的具体进展情况。国有股减持在政策的操作上存在较大的弹性，对市场的影响要看实施细则，我们将继续关注和研究国有股减持的具体方案对市场的影响，以及时调整投资策略。 2、 我国加入WTO后给市场带来的机遇。我们将继续深入研究我国加入WTO后对上市公司的利弊，以把握可能存在的投资机会。 3、 新股发行方式改革对机构投资人的投资策略的影响。 （二）内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同益证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。基金同益投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。 内部监察稽核工作报告 本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发，确立了“严格控制风险，稳健运营”的经营原则，建立了以“内部风险控制制度”、“监察稽核制度”和“信息披露制度”为主干的全方位的风险控制制度体系，并设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部，从组织上保证各项制度的贯彻和实施。 在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性，防范内幕交易、操纵市场行为，以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求，公司通过对投资决策流程的进一步改进与完善，修订了《基金投资管理制度》，通过严格按照制度管理，保证制度执行的严肃性，规范操作，稳健经营，控制风险，使制度适应新形势和新业务的发展，更具可操作性和有效性，从而最大限度地降低投资运作中的风险性。 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。 本管理人将进一步完善法人治理结构和内部制衡机制，监督公司严格履行契约承诺，强化内控机制和纪律程序，保护基金持有人的合法权益。本管理人将通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到了实质性的提高。本管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识，严格行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本管理人将在规范中求发展，以诚信的准则、尽责的精神、稳健的理念、优良的业绩，回报投资者，回报社会。 四、基金中期财务报告 （一）基金会计报告书(附表) (二)基金会计报告书附注 附注1.基金设立说明 同益证券投资基金（以下简称基金同益）经中国证券监督管理委员会证监基金字[1999]8号文件批准，由中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、 天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、长盛基金管理有限公司五家发起人共同发起并向社会募集设立。其中发起人认购6000万份基金单位，向社会募集194,000万份基金单位。基金同益于一九九九年四月八日设立, 并于一九九九年四月二十一日在深圳证券交易所上市交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行。 附注2.主要会计政策 一)、会计年度 自公历1月1日至12月31日止。 二)、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。 三)、基金资产的估值方法 1.上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 2.未上市的股票(指新股)以其发行价计算； 3.银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算； 4.如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时, 基金管理人应按国家主管机关有关规定办理； 5.估值对象为基金所拥有的股票 、债券。 四)、收入的确认 1.股息收入：在除息日确认收入； 2.债券利息收入：已上市债券在债券除息日确认收入；未上市债券按日计提确认收入； 3.其他收入：在实际收到时确认收入； 4.证券买卖价差收入：以证券实际卖出日的成交金额，扣除相关费用及证券成本后确认； 5.买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 6.银行存款、交易保证金的利息收入依约定利率按日计提。 五)、证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算买入证券成本再计算卖出证券买卖价差。 A 股票 1.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2.上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组成； 3. 深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、 和买入佣金组成； 4. 深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、 卖出经手费和卖出佣金组成； 5.上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1 ％减去经手费和证管费计算；深交所的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减经手费计算。 B 债券 1.上市债券：投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括上次付息日至购入日的应计利息； 2.银行间市场债券：投资成本按购买时实际支付的价款扣除债券上次付息日至购入日的应计利息计价。 六)、会计政策变更 根据2001年3月及7月基金行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金银行间同业市场交易债券相关会计政策进行了如下变更： 银行间同业市场交易债券的成本计价方法由含息成本变更为不含息成本。该变更以2001年6月30日为调整基准日， 按新的会计政策对调整基准日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，该变更对调整日前各科目的影响不予追溯调整。此会计政策变更未对本财务报告产生影响。 七)、税项 根据财税字[1998]55号文及[2001]61号《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b)基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年12月31日前暂免征收营业税。 (c)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入， 股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (d)对基金管理人运用基金资产买卖股票按0.4％的税率征收印花税。 八)、基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等的分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。 附注3.股票投资 － 成本 基金投资于上市股票及新股的成本价。 附注4.债券投资 － 成本 基金投资于国债的成本价。 附注5.股票投资 － 估值增值 系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。 附注6. 债券投资 － 估值增值 系国债投资的估值额与国债投资成本之差额。 附注7.应收帐款 系应收交易资金净额。根据财政部规定，对同一交易所的应收、应付交易资金合并计算，故对2000年12月31日数据做相应调整。 单位:人民币元 2000－12－31（调整前） 2000－12－31（调整后） 应收上海交易资金 222,454,453.13 213,478,985.80 附注8.其他应收款 单位:人民币元 2000－12－31 2001－6－30 新股申购款 50,000,000.00 － 应收股利 － 1,806,912.66 应收不可动用保证金 1,607,982.14 1,231,918.47 应收国债利息 104,833.32 1,506,575.33 其他 52,500.00 148,000.00 合计 51,765,315.46 4,693,406.46 附注9.应付帐款 系应付交易资金净额。根据财政部规定，对同一交易所的应收、应付交易资金合并计算，故对2000年12月31日数据做相应调整如下: 单位:人民币元 2000－12－31（调整前） 2000－12－31（调整后） 应付上海交易资金 8,975,467.33 0.00 附注10.基金单位总额 单位：份 2000－12－31 2001－6－30 发起人： 中信证券股份有限公司 12,000,000 12,000,000 长江证券有限责任公司 12,000,000 12,000,000 天津北方国际信托投资公司 4,000,000 4,000,000 安徽省信托投资公司 8,000,000 8,000,000 长盛基金管理有限公司 20,000,000 20,000,000 小计 56,000,000 56,000,000 其他持有人持有： 1,944,000,000 1,944,000,000 合计 2,000,000,000 2,000,000,000 附注11.股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注12.其他收入 单位：人民币元 项目 2000－1－1至2000－6－30 2001－1－1至2001－6－30 存款利息收入 3,509,777.72 3,876,589.99 其他 431,312.49 509,970.93 合计 3,941,090.21 4,386,560.92 附注13.关联方关系及其交易 1. 关联方关系 企业名称 与基金同益的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资公司 发起人 安徽省信托投资公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国工商银行 托管人 2. 关联交易 2001年上半年度 关联人名称 股票交易量 占总成交 支付佣金 占总佣 (人民币元) 量比例 (人民币元) 金比例 中信证券股份有限公司 719,833,216.40 30.00％ 551,837.64 29.65％ 安徽省信托投资公司 105,231,864.15 4.39％ 82,345.86 4.42％ 2001年上半年度 单位：人民币元 关联人名称 债券买卖金额 融资回购交易量 回购利息支出 中国工商银行 385,174,572.60 720,000,000.00 535,561.64 3.管理人费用及托管人费用 （1） 基金管理人报酬 A、基金管理费按前一日基金资产净值1.5％年费率计提。计算方法如下： H=E＊1.5％/当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 （2） 基金托管人报酬 A 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊0.25％/当年天数 H为每日应支付的托管人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 附注14.发起人所持基金变动情况 单位：份 发起人认购 2000－12－31 本年增减 2001－6－30 中信证券股份有限公司 12,000,000 12,000,000 － 12,000,000 长江证券有限责任公司 12,000,000 12,000,000 － 12,000,000 天津北方国际信托投资公司 8,000,000 4,000,000 － 4,000,000 安徽省信托投资公司 8,000,000 8,000,000 － 8,000,000 长盛基金管理有限公司 20,000,000 20,000,000 － 20,000,000 附注15.期后事项 无重大期后事项。 附注16.其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (三) 流通受限制的证券 1、截止2001年6月30日，基金持有流通受限的股票明细如下： 股票名称 获配日期 上市日期 可流通日期 股票数量(股) ＆上港集箱 00－06－28 00－07－19 01－07－11 10,090,000 ＊通海高科 00－07－06 —— —— 49,000 ＊交大昂立 01－06－21 01－07－02 01－07－02 101,000 股票名称 股票成本(元) 股票市值(元) ＆上港集箱 120,878,200.00 241,050,100.00 ＊通海高科 827,120.00 827,120.00 ＊交大昂立 1,390,770.00 1,390,770.00 2、流通受限原因 为基金购入之新股。 3、受限期限 （1） 标注＆之上港集箱,系本基金以战略投资者身份取得， 根据规定：自此次配售股票股份登记日起12个月上市流通。 （2） 标注＊之股票为本基金通过一级市场申购所获得，自该股票上市日起即可流通。 4、估值办法 本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值； 未上市流通受限股票按成本价估值。 已上市流通受限股票估值增值为120,171,900.00元，若扣除该项估值增值,本基金资产净值为2,704,472,223.66元,单位基金资产净值1.3522元。 (四) 基金投资组合 1、 行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市值（元） 占净值比例 1 采掘业 43,653,140.00 1.55％ 2 制造业 681,871,623.32 24.13％ 其中：食品、饮料 81,720,777.20 2.89％ 纺织、服装、皮毛 229,089,687.52 8.11％ 造纸、印刷 21,039,329.43 0.74％ 石油、化学、塑胶、塑料 40,247,001.27 1.42％ 电子 827,120.00 0.03％ 金属、非金属 119,939,526.88 4.25％ 机械、设备、仪表 97,783,280.21 3.46％ 医药、生物制品 61,024,688.81 2.16％ 其他制造业 30,200,212.00 1.07％ 3 电力、煤气及水的生产和供应业 11,072,765.62 0.39％ 4 建筑业 34,968,220.00 1.24％ 5 交通运输、仓储业 351,392,455.58 12.44％ 6 信息技术业 318,407,430.03 11.27％ 7 批发和零售贸易 1,440,000.00 0.05％ 8 金融、保险业 26,499,625.16 0.94％ 9 房地产业 198,538,397.71 7.03％ 10 社会服务业 254,998,032.33 9.03％ 合 计 1,922,841,689.75 68.07％ 2、国债、货币资金合计 截止2001年6月30日，同益证券投资基金持有国债及货币资金为903,239, 781.67元，占基金资产净值的31.98％。 3、基金投资前十名股票明细见(五)1。 4、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市债券按债券购入时成本加计当期应收债券利息计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的 10％。 （3）基金应收股利、应收利息、应付管理费、托管费、佣金及其他应收、 其他应付款等应收、应付款项合计为贷方余额1,437,347.76元，与股票市值 1, 922,841,689.75元，国债及货币资金合计903,239,781.67元相抵后等于基金净值。 （4）自本次公告开始，关于报告中股票投资组合的行业分类方法， 遵照中国证监会于2001年4月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。 （5）国债、货币资金合计由货币资金330,254,806.34元、上市国债市值 376,454,400.00元、银行间市场国债成本195,024,000.00元、 银行间市场国债本期利息1,506,575.33元构成。 (五)、截止2001年6月30日，本基金持仓股票、本期新增股票及清仓股票： 1. 持仓股票 序号 股票名称 数量(股) 市值(元) 占净值比例 1 上港集箱 10,090,000 241,050,100.00 8.5338％ 2 中体产业 5,206,537 140,993,021.96 4.9915％ 3 银基发展 12,892,081 138,589,870.75 4.9065％ 4 宝钢股份 22,169,968 119,939,526.88 4.2462％ 5 茉织华 4,809,518 118,506,523.52 4.1954％ 6 长城电脑 6,835,582 111,556,698.24 3.9494％ 7 雅戈尔 8,095,400 110,583,164.00 3.9149％ 8 中信国安 3,807,700 90,470,952.00 3.2029％ 9 中国国贸 6,449,900 78,430,784.00 2.7767％ 10 上海机场 7,560,304 76,510,276.48 2.7087％ 11 中兴通讯 2,143,523 73,758,626.43 2.6113％ 12 曙光股份 2,821,892 50,398,991.12 1.7843％ 13 中原油气 2,395,000 42,487,300.00 1.5042％ 14 深万科A 2,613,405 38,809,064.25 1.3739％ 15 天药股份 997,000 36,589,900.00 1.2954％ 16 外运发展 1,191,690 33,832,079.10 1.1977％ 17 安琪酵母 1,209,899 33,127,034.62 1.1728％ 18 北京城建 1,988,750 32,774,600.00 1.1603％ 19 大显股份 2,059,419 28,770,083.43 1.0185％ 20 维维股份 1,517,362 26,584,182.24 0.9412％ 21 首创股份 1,161,603 24,149,726.37 0.8550％ 22 一汽轿车 3,513,136 23,889,324.80 0.8457％ 23 华泰股份 1,015,629 18,250,853.13 0.6461％ 24 扬子石化 2,725,493 17,116,096.04 0.6060％ 25 天科股份 737,247 16,285,786.23 0.5766％ 26 戴梦得 842,600 15,352,172.00 0.5435％ 27 科龙电器 1,030,885 14,875,670.55 0.5266％ 28 国栋建设 562,000 14,848,040.00 0.5257％ 29 浦发银行 709,546 14,176,729.08 0.5019％ 30 伊利股份 580,403 13,918,063.94 0.4927％ 31 大唐电信 543,819 13,851,069.93 0.4904％ 32 民生银行 823,723 12,322,896.08 0.4363％ 33 青旅控股 626,000 11,424,500.00 0.4045％ 34 桂东电力 498,998 11,072,765.62 0.3920％ 35 金地集团 409,041 10,778,230.35 0.3816％ 36 倍特高新 728,638 10,361,232.36 0.3668％ 37 太太药业 187,000 7,150,880.00 0.2532％ 38 燕化高新 361,220 6,845,119.00 0.2423％ 39 康美药业 151,400 5,903,086.00 0.2090％ 40 九芝堂 185,800 4,940,422.00 0.1749％ 41 佛山照明 334,139 4,898,477.74 0.1734％ 42 五粮液 111,870 4,443,476.40 0.1573％ 43 阿继电器 194,400 3,720,816.00 0.1317％ 44 荣华实业 179,000 3,648,020.00 0.1291％ 45 潜江制药 96,867 3,335,130.81 0.1181％ 46 大亚股份 171,810 2,788,476.30 0.0987％ 47 中铁二局 118,000 2,193,620.00 0.0777％ 48 哈药集团 135,000 1,714,500.00 0.0607％ 49 王府井 150,000 1,440,000.00 0.0510％ 50 交大昂立 101,000 1,390,770.00 0.0492％ 51 石油大明 76,000 1,165,840.00 0.0413％ 52 通海高科 49,000 827,120.00 0.0293％ 2、 本期新增股票 序号 股票代码 股票名称 本期新增(股) 本期卖出(股) 一级申购 二级买入 其他 1 600000 浦发银行 714,546 5,000 2 600009 上海机场 5,410,804 2,154,500 5,000 3 600016 民生银行 710,079 191,244 77,600 4 600138 青旅控股 700,540 74,540 5 600300 维维股份 1,522,362 5,000 6 600308 华泰股份 1,020,629 5,000 7 600310 桂东电力 503,998 5,000 8 600311 荣华实业 179,000 9 600321 国栋建设 167,000 400,000 5,000 10 600380 太太药业 192,000 5,000 11 600383 金地集团 275,000 414,041 280,000 12 600488 天药股份 147,000 850,000 13 600518 康美药业 86,000 70,400 5,000 14 600528 中铁二局 123,000 5,000 15 600530 交大昂立 101,000 16 600555 茉织华 5,529,765 720,247 17 600568 潜江制药 40,000 61,867 5,000 18 600664 哈药集团 140,000 5,000 19 600859 王府井 150,000 20 0541 佛山照明 334,139 21 0800 一汽轿车 3,518,136 5,000 22 0858 五粮液 116,870 5,000 23 0866 扬子石化 2,730,493 5,000 24 0921 科龙电器 1,031,385 500 25 0989 九芝堂 190,800 5,000 注:其他中包括送股、配股及增发股票。 3、 本期清仓股票 序号 股票代码 股票名称 期初结存(股) 本期增加(股) 本期卖出(股) 1 600010 钢联股份 733,000 733,000 2 600037 歌华有线 1,800,000 1,800,000 3 600115 东方航空 1,900,000 1,900,000 4 600129 太极集团 1,263,075 1,263,075 5 600168 武汉控股 1,200,000 10,000 1,210,000 6 600170 上海建工 297,500 297,500 7 600171 上海贝岭 261,129 261,129 8 600185 海星科技 203,850 203,850 9 600186 莲花味精 5,031,988 5,031,988 10 600222 众生制药 267,359 267,359 11 600225 天香集团 1,200,000 1,200,000 12 600232 金鹰股份 820,000 820,000 13 600235 民丰特纸 205,085 205,085 14 600240 仕奇实业 293,089 293,089 15 600241 辽宁时代 56,000 56,000 16 600242 华龙集团 30,000 30,000 17 600243 青岛华鼎 44,000 44,000 18 600247 物华股份 138,000 138,000 19 600250 南纺股份 71,000 71,000 20 600252 梧州中恒 166,000 166,000 21 600253 天方药业 239,640 239,640 22 600258 首旅股份 300,000 300,000 23 600259 兴业聚酯 277,000 277,000 24 600260 凯乐科技 686,470 686,470 25 600263 路桥建设 1,500,000 1,500,000 26 600272 开开实业 314,200 314,200 27 600276 恒瑞医药 829,707 829,707 28 600285 羚锐股份 79,000 79,000 29 600288 大恒科技 162,000 162,000 30 600292 九龙电力 124,000 124,000 31 600295 鄂尔多斯 130,960 130,960 32 600296 兰州铝业 1,500,000 1,500,000 33 600297 美罗药业 56,000 56,000 34 600299 星新材料 317,000 317,000 35 600302 标准股份 53,000 53,000 36 600305 恒顺醋业 187,000 187,000 37 600307 酒钢宏兴 189,000 189,000 38 600309 烟台万华 174,000 174,000 39 600312 平高电气 242,000 242,000 序号 股票代码 股票名称 期初结存(股) 本期增加(股) 本期卖出(股) 40 600313 中农资源 334,000 334,000 41 600315 上海家化 198,000 198,000 42 600316 洪都航空 194,000 194,000 43 600318 巢东股份 130,000 130,000 44 600319 亚星化学 113,000 113,000 45 600320 振华港机 205,212 205,212 46 600323 南海发展 1,501,433 1,501,433 47 600328 兰太实业 78,000 78,000 48 600330 天通股份 83,000 83,000 49 600332 广州药业 477,553 477,553 50 600333 长春燃气 61,000 61,000 51 600335 中发展 74,000 74,000 52 600337 美克股份 932,342 932,342 53 600338 珠峰摩托 28,000 28,000 54 600345 长江通信 474,480 474,480 55 600356 恒丰纸业 47,000 47,000 56 600358 国旅联合 1,043,806 1,043,806 57 600360 华微电子 106,000 106,000 58 600363 联创光电 31,000 31,000 59 600365 通葡萄酒 210,000 210,000 60 600366 宁波韵升 880,550 880,550 61 600367 红星发展 100,000 100,000 62 600369 长运股份 142,000 910,000 1,052,000 63 600376 天鸿宝业 142,000 142,000 64 600377 宁沪高速 162,000 162,000 65 600381 白唇鹿 70,000 70,000 66 600382 广东明珠 163,000 163,000 67 600386 北京巴士 699,138 699,138 68 600388 龙净环保 285,000 285,000 69 600390 金瑞科技 24,000 434,850 458,850 70 600395 盘江股份 125,000 125,000 71 600398 凯诺科技 85,000 85,000 72 600400 红豆股份 116,000 116,000 73 600422 昆明制药 377,000 377,000 74 600466 迪康药业 122,000 122,000 75 600558 大西洋 81,000 81,000 76 600588 用友软件 29,000 29,000 77 600600 青岛啤酒 136,473 136,473 78 600607 上实联合 500,000 500,000 79 600609 金杯汽车 1,393,938 1,020,000 2,413,938 序号 股票代码 股票名称 期初结存(股) 本期增加(股) 本期卖出(股) 80 600630 龙头股份 1,000,000 1,452,693 2,452,693 81 600675 中华企业 1,175,138 1,175,138 82 600688 上海石化 3,070,772 3,070,772 83 600718 东软股份 64,141 64,141 84 600773 西藏金珠 41,291 41,291 85 600811 东方集团 15,979 15,979 86 0001 深发展A 900,000 900,000 87 0005 世纪星源 2,564,040 2,564,040 88 0006 深振业A 381,563 381,563 89 0050 深天马A 1,186,125 1,186,125 90 0070 特发信息 277,227 277,227 91 0078 海王生物 745,200 745,200 92 0099 中信海直 310,000 310,000 93 0153 新力药业 76,500 76,500 94 0156 安塑股份 234,900 234,900 95 0548 湖南投资 2,744,879 2,744,879 96 0562 宏源证券 1,500,000 1,500,000 97 0583 托普软件 656,200 656,200 98 0591 桐君阁 432,570 432,570 99 0619 海螺型材 199,901 199,901 100 0703 世纪光华 1,329,948 1,329,948 101 0725 京东方A 651,443 651,443 102 0726 鲁泰A 736,831 269,206 1,006,037 103 0817 辽河油田 2,200,000 2,200,000 104 0823 超声电子 874,850 874,850 105 0916 华北高速 2,000,000 2,000,000 106 0917 电广传媒 760,000 760,000 107 0968 神州股份 629,000 629,000 108 0969 安泰科技 237,600 237,600 109 0973 佛塑股份 375,000 375,000 110 0975 乌江电力 310,000 310,000 111 0976 春晖股份 498,960 498,960 112 0977 浪潮信息 257,450 257,450 113 0980 金马股份 297,750 297,750 114 0981 兰光科技 186,600 186,600 115 0990 诚志股份 244,730 244,730 116 0997 新大陆 880,065 880,065 117 0998 隆平高科 430,000 232,900 662,900 五、基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2001年6月30日，本基金份额结构为： 6月末持有份额 占总份额比例 发起人持有 56,000,000份 2.80％ 其中：长盛基金管理有限公司 20,000,000份 1.00％ 中信证券股份有限公司 12,000,000份 0.60％ 长江证券有限责任公司 12,000,000份 0.60％ 天津北方国际信托投资公司 4,000,000份 0.20％ 安徽省信托投资公司 8,000,000份 0.40％ 其他持有人 1,944,000,000份 97.20％ 合 计 2,000,000,000份 100.00％ (二)、截止2001年6月30日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 股东名称 持有份额(份) 占总份额比例 1 中国再保险公司 195,909,100 9.80％ 2 中国平安保险股份有限公司 192,025,200 9.60％ 3 中国人寿保险公司 185,283,600 9.26％ 4 中国太平洋保险公司 84,149,800 4.21％ 5 大亚湾核电财务有限公司 59,950,000 3.00％ 6 上海久事公司 59,770,000 2.99％ 7 上海国际信托投资公司 25,304,800 1.27％ 8 长盛基金管理有限公司 20,000,000 1.00％ 9 新华人寿保险股份有限公司 17,568,200 0.88％ 10 上海路桥发展股份有限公司 13,170,000 0.66％ 六、重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、根据有关法规的规定， 基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3、根据业务发展需要，公司股东大会审议通过，并经中国证监基金字[ 2000]48号文件批准，长盛基金管理有限公司注册地由北京市迁至深圳市。 上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。此公告已于2001年3月27 日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 4、 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，我们选择了中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、国信证券有限公司、国通证券有限公司、华夏证券有限公司、南方证券有限公司、平安证券有限责任公司、大鹏证券有限公司、长城证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司这十二家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范， 最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度， 并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2001年1－6月各券商股票交易量及佣金情况如下： 公司名称 6月交易量 占交易 佣金 占佣金 (人民币元) 量比例 (人民币元) 比例 中信证券股份有限公司 719,833,216.40 30.00％ 551,837.64 29.65％ 安徽省信托投资公司 105,231,864.15 4.39％ 82,345.86 4.42％ 国信证券有限公司 144,745,765.89 6.03％ 109,427.83 5.88％ 国通证券有限公司 77,670,452.73 3.24％ 60,778.87 3.27％ 平安证券有限责任公司 271,877,448.77 11.33％ 213,848.51 11.49％ 大鹏证券有限公司 169,833,276.48 7.08％ 130,873.36 7.03％ 南方证券有限公司 436,135,115.62 18.18％ 345,930.68 18.59％ 申银万国证券股份有限公司 288,004,997.18 12.00％ 225,370.97 12.11％ 长城证券有限责任公司 185,977,166.81 7.75％ 140,860.71 7.56％ 合计 2,399,309,304.03 100.00％ 1,861,274.43 100.00％ 2001年1－6月各券商债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券交易量 占交易 回购交易量 占交易 (人民币元) 量比例 (人民币元) 量比例 中信证券股份有限公司 58,080,784.00 61.41％ 2,735,100,000.00 37.98％ 国信证券有限公司 —— —— 926,000,000.00 12.86％ 国通证券有限公司 11,194,694.10 11.83％ —— —— 平安证券有限责任公司 12,370,727.80 13.08％ 898,400,000.00 12.48％ 大鹏证券有限公司 12,940,100.60 13.68％ 368,000,000.00 5.11％ 南方证券有限公司 —— —— 1,169,000,000.00 16.24％ 长城证券有限责任公司 —— —— 1,104,000,000.00 15.33％ 合计 94,586,306.50 100.00％ 7,200,500,000.00 100.00％ 七、备查文件目录 1、关于同意设立同益证券投资基金的批复 2、同益证券投资基金契约 3、同益证券投资基金托管协议 4、报告期内披露的各项公告原件 5、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○一年八月三十一日 同益证券投资基金 资产负债表 二○○一年六月三十日 单位：人民币元 资产 2000-12-31 2001-6-30 股票投资-成本 2,113,898,916.67 1,525,694,610.18 债券投资-成本 730,200,468.45 565,424,977.89 可转换债券投资-成本 25,830,876.77 - 股票投资-估值增值 612,441,610.77 397,147,079.57 债券投资-估值增值 1,086,531.55 6,053,422.11 可转换债券-估值增值 2,973,358.03 - 银行存款 144,707,190.39 330,254,806.34 应收利息 124,104,21 149,406.10 应收帐款 213,478,985.80 - 其他应收款 51,765,315.46 4,693,406.46 基金资产总计 3,896,507,358.10 2,829,417,708.65 负债 应付管理费 4,500,016.68 3,461,056.49 应付基金托管费 750,002.77 576,842.75 业绩报酬 2,659,759.29 - 应付帐款 - - 应付佣金 357,311.68 485,685.75 卖出回购债券 270,000,000.00 - 其他应付款项 1,128,239.11 250,000.00 负债总计 279,395,329.53 4,773,584.99 基金净资产 基金单位总额 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 未分配净收益 1,000,610,528.22 421,443,621.98 未实现估值增值 616,501,500.35 403,200,501.68 基金资产净值 3,617,112,028.57 2,824,644,123.66 所附注释为本会计报表的组成部分 同益证券投资基金 利润及利润分配表 截至二○○一年六月三十日 单位：人民币元 项目 2000-1-1至2000-6-30 2001-1-1至2001-6-30 经营收入： 762,474,349.85 356,989,876.82 股利收入 2,723,483.46 12,845,293.69 股票买卖价差收入 752,437,848.73 327,929,855.17 债券买卖价差收入 -4,460,441.41 -287,777.76 可转换债券差价收入 1,045,081.86 4,836,068.00 债券利息收入 495,600.00 6,354,499.17 买入返售证券收入 6,291,687.00 925,377.63 其他收入 3,941,090.21 4,386,560.92 经营支出 27,956,726.35 33,156,783.06 基金管理费 22,721,979.17 23,360,360.11 基金托管费 3,792,303.31 3,926,137.67 卖出回购证券支出 270,619.62 3,123,107.53 基金承担的其他费用 1,171,824.25 2,747,177.75 基金净收益 734,517,623.50 323,833,093.76 上年未分配净收益 370,739,017.08 1,000,610,528.22 本期已分配收益 334,000,000.00 903,000,000.00 期末未分配净收益 771,256,640.58 421,443,621.98 所附注释为本会计报表的组成部分 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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