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| 天弘精选混合A(420001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 61480 | ||||||||
| 基金代码 | 420001 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-05-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 天弘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 日期：二零零九年五月 重要提示 天弘精选混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会2005年6月20日证监基金字【2005】104号文核准募集。本基金的基金合同于2005年10月8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2009年4月8日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（财务数据未经审计）。 一基金管理人 （一）基金管理人概况 机构名称：天弘基金管理有限公司 注册地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层，300203 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层，300203 成立日期：天弘基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准，于2004年11月8日成立。 法定代表人：李琦 联系电话：022-83865568 传真：022-83865569 联系人：吕传红 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币1亿元 股权结构： 出资人名称出资额出资比例 天津信托投资有限责任公司4800万元48% 兵器财务有限责任公司2600万元26% 内蒙古君正能源化工股份有限公司2600万元26% 合计1亿元100% （二）主要人员情况 1、董事会成员基本情况： 李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托投资公司条法处处长，天津信托投资有限责任公司总经理助理兼条法处处长。现任天津信托投资有限责任公司副总经理。 石忠林先生，董事，硕士研究生，经济师。历任中国兵器工业信息中心中北信息公司部门经理、总经理助理，兵器财务有限责任公司综合业务部业务经理、投资业务部副经理、项目合作部部门经理。现任兵器财务有限责任公司投资业务部投资总监兼部门经理，深圳鑫润投资有限公司董事，北京乔波冰雪家园有限公司董事长，武汉瑞华置业有限公司董事。 熊必琪女士，独立董事，硕士研究生，高级会计师。历任天津市四新油漆厂财务科长、副厂长，天津油漆厂财务科长，天津灯塔涂料股份有限公司副总经理兼总会计师、副总经理、总经理、董事长、党委书记。现任天津灯塔关西涂料化工有限公司董事长，天津市海运股份有限公司独立董事。 李汉成先生，独立董事，大学本科。历任最高人民法院人事厅副处长、审判员、高级法官。现任北京市尚公律师事务所合伙人、律师，大凌集团有限公司独立非执行董事。 田军先生，独立董事，博士研究生。历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，国家物价局处长，伦敦经济学院国际经济研究中心研究员，中国经济学会（英国）主席秘书长，英国Crasby-MTM公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任富地燃气投资有限公司总裁。 卢信群先生，董事，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司副总裁兼财务总监。 姜希先生，董事，大学本科。历任天津市税务局河西分局财会科副科长，天津市地方税务局副主任科员，国泰君安证券天津分公司投行部经理，天津环球高新技术投资公司投资部部门经理。现任天津信托投资有限责任公司投行部经理。 2、监事会成员基本情况： 苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于北京理工大学，北京君正投资管理顾问有限公司，博弘国际投资控股有限公司，博华资产管理有限公司。现任君正国际投资（北京）有限公司董事长，内蒙古君正能源化工股份有限公司董事。 李金林先生，监事，硕士研究生，教授。历任北京工业学院管理工程系助教、讲师，北京理工大学管理学院副教授、教授、副院长，现任北京理工大学管理与经济学院教授、院长，山东九发食用菌股份有限公司独立董事。 童建林先生，监事，大学本科，高级会计师。历任三峡证券宜昌营业部财务部经理，亚洲证券财务会计管理总部财务经理。现任天弘基金管理有限公司监察稽核部副总经理。 3、高级管理人员基本情况 胡敏女士，总经理，硕士研究生，高级会计师。历任北方工业集团财务有限责任公司财务结算部会计主管、车道沟工作站负责人，兵器财务有限责任公司投资业务部副经理，天弘基金管理有限公司督察长、副总经理。 吕传红先生，督察长，硕士研究生。历任湖北省荆门市沙洋区人民检察院助理检察员、检察员，湖北省贸易厅纪检监察员，南开大学法学院讲师，天津开元律师事务所兼职律师，中国证券监督管理委员会天津监管局干部，中国证券监督管理委员会公职律师。 4、本基金基金经理 吕宜振先生，博士研究生，自2001年开始从事证券行业工作。历任易方达基金管理有限公司研究主管，信诚基金管理有限公司研究总监、信诚精粹成长股票型证券投资基金基金经理。2008年10月起担任天弘基金管理有限公司投资总监。 徐正国先生，硕士研究生，自2004年开始从事证券行业工作，通过美国注册金融分析师（CFA）考试。2004年7月加盟天弘基金管理有限公司，历任公司固定收益证券研究员、银行间市场债券交易员、行业研究员、高级研究员，2007年7月起担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理。 历任基金经理：陈天丰先生，任职期间：2005年10月至2006年4月。 王国强先生，任职期间：2006年4月至2007年7月。 许利明先生，任职期间：2007年7月至2009年3月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 胡敏女士，总经理；吕宜振先生，投资总监、本基金基金经理、天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理；姚锦女士，研究部主管兼金融工程部主管、天弘永利债券型证券投资基金基金经理；袁方女士，固定收益总监、天弘永利债券型证券投资基金基金经理；马志强先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理；徐正国先生，本基金基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 成立时间：1984年1月1日 注册资本：人民币334,018,850,026元 联系人：蒋松云 联系电话：010-66105799 （二）主要人员情况 截至2009年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工116人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持"诚实信用、勤勉尽责"的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年3月，托管证券投资基金116只，其中封闭式8只，开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年签《中国证券投资基金年签》评选为2008年度"中国最佳托管银行"，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。 三相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： (1)天弘基金管理有限公司 住所、办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人：李琦 联系人：司媛 邮编：300203 电话：022-83865560 传真：022-83865569 网址：www.thfund.com.cn 客户服务热线：400-710-9999、022-83310988 (2)天弘基金管理有限公司北京分公司 住所、办公地址：北京市海淀区中关村南大街2号数码大厦A座2301室 联系人：张珺 邮编：100086 电话：010-51626006-6120、010-82515252-6120 传真：010-82512681 网址：www.thfund.com.cn 客户服务热线：400-710-9999、022-83310988 （3）天弘基金管理有限公司天信大厦理财中心 办公地址：天津市河西区围堤道125、127号 联系人：刘欣 电话：022-28408081 传真：022-28408081 网址：www.thfund.com.cn 客户服务热线：400-710-9999、022-83310988 2、代销机构： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 电话：010-66105799 传真：010-66107914 联系人：田耕 网址：www.icbc.com.cn 客户服务热线：95588 （2）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：021-52629999 传真：021-62569070 联系人：苏健 网址：www.cib.com.cn 客户服务热线：95561 （3）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 电话：010-66599805 传真：010-66415194 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com 客户服务热线：11185 （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人：孔丹 联系人：宋晓明 网址：bank.ecitic.com 客户服务热线：95558 （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 客户服务热线：95559 （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-213 传真：021-62569400 联系人：韩星宇 网址：www.gtja.com 客户服务热线：400-8888-666 （7）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：010-85130588 传真：010-65182261 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务热线：400-8888-108 （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 联系人：黄健 网址：www.newone.com.cn 客户服务热线：400-8888-111、0755-26951111 （9）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：胡长生 电话：010-66568587 传真：010-66568536 联系人：郭京华 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务热线：010-68016655 （10）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人：李笑鸣、金芸 网址：www.htsec.com 客户服务热线：400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话 （11）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 电话：022-28451883 传真：022-28451892 联系人：徐焕强 网址：www.ewww.com.cn 客户服务热线：022-28455588 （12）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街282号 法定代表人：吴晋安 电话：0351-8686766、0351-8686708 传真：0351-8686619 联系人：张治国 网址：www.sxzq.net 客户服务热线：0351-8686868 （13）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-893 传真：025-84579879 联系人：程高峰 网址：www.htsc.com.cn 客户服务热线：025-84579897、400-8888-168 （14）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 电话：010-66045522 传真：010-66045500 联系人：陈少震 网址：www.txsec.com 客户服务热线：010-66045678 （15）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54030294 联系人：李清怡 网址：www.sw2000.com.cn 客户服务热线：021-962505 （16）江南证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6楼 法定代表人：姚江涛 电话：0791-6768763 联系人：余雅娜 网址：www.scstock.com 客户服务热线：0791-6768763 （17）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 电话：0531-81283728 传真：0531-81283735 联系人：傅咏梅 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务热线：95538 （18）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 法定代表人：唐新宇 电话：021-68604866 传真：021-58883554 联系人：张静 网址：www.bocionline.com 客户服务热线：852-2121-0088 （19）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：唐双宁 电话：8621-2216-9999 传真：8621-6215-1789 联系人：刘晨 网址：www.ebscn.com 客户服务热线：400-888-8788 （20）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法定代表人：马金声 电话：010-68083601 传真：010-68083602 联系人：何海成 网址：www.xsdzq.cn 客户服务热线：400-698-9898 （21）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 网址：www.95579.com 客户服务热线：400-888-999 3、基金管理人可根据有关法律法规规定，变更基金代销机构，并及时公告。 4、本基金全部销售机构的网点分布、购买程序和联系方式等详细信息，请参见本基金的基金份额发售公告及其它相关公告。 （二）注册登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层，300203 法定代表人：李琦 电话：022-83865581 传真：022-83865565 联系人：樊振华 （三）律师事务所和经办律师 名称：嘉德恒时律师事务所 办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010 法定代表人：孟卫民 联系电话：022-83865255 传真：022-83865266 联系人：续宏帆 经办律师：韩刚、续宏帆 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：86(21)61238888 传真：86(21)61238800 联系人：陈宇 经办注册会计师：汪棣、陈宇 四基金的名称 本基金名称:天弘精选混合型证券投资基金 五基金的类型 本基金类型：契约型开放式（混合型） 六基金的投资目标 以资产配置为导向，在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择，在控制风险的前提下追求基金财产的长期稳健增值。 七基金的投资方向 本基金投资于股票、债券和短期金融工具，以及中国证监会允许投资的其它金融工具。 通常，本基金股票投资比例范围是基金资产的30％-85％；债券和短期金融工具的投 资比例范围是基金资产的15％-70％。短期金融工具是指现金以及期限在一年以内（含一年）的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款等金融工具。 八基金的投资策略 在资产配置层次上，本基金以资产配置为导向，力图通过对股票、债券和短期金融工具 进行灵活资产配置，在控制风险基础上，获取收益；在行业配置层次上，根据各个行业的景气程度，进行行业资产配置；在股票选择上，本基金将挖掘行业龙头，投资于有投资价值的行业龙头企业；本基金债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心，以稳健的主动投资为主导，选取价值被低估的券种，以获得更高的收益。 （一）资产配置 本基金通过"自上而下"的方法实现以资产配置为导向的投资策略。 本基金通过结构化分析进行资产配置，以定性和定量指标相结合，针对不同的资产类别， 分别通过经济增长预期、相关政策预期、通货膨胀、估值水平、行业状况、资金流动、市场情绪、市场结构特征以及其它方面等多个维度的分析，对股票市场及债券市场的未来收益进行预期，并结合风险约束因素以及投资限制的要求，最终形成资产配置方案。 （二）行业配置 本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究，根据各个行业的景气程度，进行行 业资产配置。本基金采用行业评价框架，从行业的基本特征、行业的财务特征、市场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面进行定性和定量分析，对行业上市公司的未来趋势作出判断，针对特定行业设定明显高于市场配置比例，或显著低于甚至禁止投资的配置安排。 （三）精选个股 本基金认为，行业龙头企业是具有鲜明核心竞争力和价值创造能力的行业代表性企业， 通常处于行业排名前20％。 行业龙头企业是具有行业代表性的企业，代表了行业的发展趋势。行业龙头企业具有核 心竞争能力，能够更有效地提供产品或服务，并且具有能够获得自身发展的能力或者综合素 质。行业龙头企业能够以更低的价格或者消费者更满意的质量持续地提供产品或服务，具有 持续的良好业绩或具有明显的增长记录或成长前景，从而能够成为长久生存和不断壮大的强 势企业。 1、股票选择原则 本基金秉承价值投资的理念，奉行基本面、管理、安全边际三位一体的选股原则，挖掘 各个行业的龙头企业，努力使本基金的投资者最大限度地分享到中国经济成长的成果。 本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上（含80%）；本基金 投资于非行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的20%以下（不含20%），但需基于基本 面研究，有充分理由认为该投资符合本基金的投资理念。 2、股票选择程序与方法 本基金采用"自下而上"的方法选择股票。本基金从公司基本面与市场两个主要方向把 握价值投资，建立股票筛选框架，重点针对行业龙头企业进行股票筛选。结合行业背景、竞 争格局，以及公司的财务指标、经营战略、管理与公司治理等各个方面的因素，全面、系统 地选择市场价格低于内在价值的好公司。 （1）初选 设立投资限制板，剔除ST类上市公司、存在重大嫌疑并被证券监管部门调查的公司、 过去1年股价发生异常波动的公司，形成股票投资基本库。 （2）优选 本基金在"股票投资基本库"的基础上通过综合分析研究，确定进入基金备选库的具体 股票。 本基金从核心竞争力、价值创造能力和财务安全性等方面综合构建行业龙头筛选模型， 对股票投资基本库进行筛选，选取行业排名前20％的公司作为行业龙头企业进入基金备选 库；此外，行业研究员可以根据行业的特殊性（如寡头垄断），提出另外的候选行业龙头企 业，经过公司决策程序批准的候选行业龙头企业也进入基金备选库。 除此之外，本基金可以选择投资符合本基金投资理念的非龙头企业，其投资比例不超过 基金股票资产的20%。 （3）精选 本基金依据行业龙头的筛选模型筛选出行业龙头企业，通过实地考察公司的经营管理状 况并进行证券估值，对行业龙头企业进一步进行精选。 初选和优选主要是在公开的数据和信息基础上进行的，精选主要是通过对企业的实际考 察来判断企业的基本面状况。实地考察是获得企业真实信息的重要手段，尤其是上市公司的 管理状况通过公开的数据很难有确切的披露，而面对面的访谈和观察将帮助我们获得有关公 司基本面和管理状况的第一手资料。 本基金在精选证券的基础上，进一步关注拟投资证券的安全边际。安全边际是指企业的 市场价格与其估值之间的差值。根据行业特点和企业的成长阶段等因素，针对不同的公司选 择具体适用的估值方法。本基金将投资于具有足够安全边际的上市公司，通常设定的安全边 际为10％。经投资决策委员会批准，本基金可以根据市场状况对安全边际进行调整。 （四）债券的投资管理 本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心，以稳健的主动投资为主导，通过 对宏观利率变动趋势的判断，调整债券组合的期限结构，并针对个券进行定价分析，选取被 低估的券种，以获得更高的收益。 九业绩比较基准 上证180指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45% 如果今后出现更适合于本基金的指数，本基金可以在征得基金托管人同意后，向中国证 监会备案，变更业绩比较基准并及时公告，无须召开基金份额持有人大会。 十风险收益特征 本基金为主动管理的混合型基金，其长期平均风险程度低于股票型基金，高于货币市场 型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金财产的长期稳定增长。 十一基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2009年5月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益类投资2,650,962,475.5772.18 其中：股票2,650,962,475.5772.18 2固定收益类投资661,716,000.0018.02 其中：债券661,716,000.0018.02 3资产支持证券-- 4金融衍生品投资-- 5买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资产-- 6银行存款和结算备付金合计342,629,138.849.33 7其他资产17,367,007.830.47 8合计3,672,674,622.24100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%） A农、林、牧、渔业-- B采掘业118,680,383.243.41 C制造业1,523,007,466.1243.71 C0食品、饮料-- C1纺织、服装、皮毛-- C2木材、家具-- C3造纸、印刷-- C4石油、化学、塑胶、塑料227,163,510.086.52 C5电子110,902,147.823.18 C6金属、非金属176,516,846.445.07 C7机械、设备、仪表865,163,925.6924.83 C8医药、生物制品143,261,036.094.11 C99其他制造业-- D电力、煤气及水的生产和供应业-- E建筑业-- F交通运输、仓储业-- G信息技术业-- H批发和零售贸易200,435,153.255.75 I金融、保险业454,372,962.6413.04 J房地产业197,435,526.005.67 K社会服务业-- L传播与文化产业-- M综合类157,030,984.324.51 合计2,650,962,475.5776.07 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%） 1600739辽宁成大3,924,55398,153,070.532.82 2600031三一重工3,850,62590,451,181.252.60 3000001深发展Ａ5,600,93089,278,824.202.56 4600000浦发银行4,030,04688,338,608.322.53 5601166兴业银行3,695,04184,912,042.182.44 6601169北京银行7,127,62884,747,496.922.43 7000425徐工科技2,715,39175,542,177.622.17 8601002晋亿实业10,555,11374,202,444.392.13 9600153建发股份6,858,73970,233,487.362.02 10600325华发股份4,221,68369,193,384.371.99 (四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例(%) 1国家债券-- 2央行票据279,926,000.008.03 3金融债券201,470,000.005.78 其中：政策性金融债201,470,000.005.78 4企业债券180,320,000.005.17 5企业短期融资券-- 6可转债-- 7合计661,716,000.0018.98 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前五名债券明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1080104708央行票据471,000,000106,070,000.003.04 208041308农发131,000,000101,520,000.002.91 309040409农发041,000,00099,950,000.002.87 4080108108央行票据811,000,00096,960,000.002.78 508803908兵器装备债800,00085,336,000.002.45 （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2、基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 3、基金的其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金2,286,262.37 2应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息14,400,384.61 5应收申购款680,360.85 6其他应收款- 7待摊费用- 8合计17,367,007.83 4、截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、截至本报告期末，本基金未持有权证。 6、截至本报告期末，本基金未投资资产支持证券。 7、截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 十二基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至2009年3月31日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④ 2005/10/8-2005/12/31-0.02%0.03%0.03%0.46%-0.05%-0.43% 2006/1/1-2006/12/3150.36%1.01%56.94%0.77%-6.58%0.24% 2007/1/1-2007/12/3193.62%1.87%68.47%1.27%25.15%0.60% 2008/1/1-2008/12/31-50.30%2.21%-41.06%1.69%-9.24%0.52% 2009/1/1-2009/3/3116.22%1.84%20.55%1.27%-4.33%0.57% 2005/10/8-2009/3/3168.13%1.73%86.32%1.27%-18.19%0.46% 十三基金费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费； （4）基金份额持有人大会费用； （5）基金的证券交易费用； （6）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。 2、基金运作费用的费率水平、收取方式和使用方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （3）本条第（一）款第1项第（3）至第（6）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议等的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 1、认购费用 （1）费率水平 认购费率按认购金额采用比例费率，投资者在一天之内的多笔认购，适用的认购费率按单笔分别计算。认购费率具体如下： 认购金额区间认购费率 100万元(不含)以下1.2% 100万元（含）至500万元(不含)0.90% 500万元（含）至1000万元(不含)0.50% 1000万元（含）以上每笔1000元 （2）计算公式 认购费用=认购金额×认购费率 认购费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。 （3）收取方式和使用方式 本基金的认购费用在基金投资者认购本基金份额时收取。基金认购费用用于基金设立募集期间本基金的市场推广、销售等各项费用。 2、申购费用 （1）费率水平 申购费率按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内的多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下： 申购金额区间申购费率 100万元(不含)以下1.5% 100万元（含）至500万元(不含)1.2% 500万元（含）至1000万元(不含)0.7% 1000万元（含）以上每笔1000元 （2）计算公式 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。 （3）收取方式和使用方式 本基金的申购费用在基金投资者申购本基金份额时收取。基金申购费用用于本基金的市场推广、销售等各项费用。 3、赎回费用 （1）费率水平 赎回费率按持有期限划分等级，持有期越长，赎回费率越低，直至两年后为零。 赎回费率具体如下： 持有期限赎回费率 一年以内0.50% 一年（含）以上两年以内0.25% 两年（含）以上0 （2）计算公式 赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回总额、赎回费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。 （3）收取方式和使用方式 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，基金赎回费用在扣除手续费后,余额应当归入基金财产。本基金赎回费用的25%归基金财产所有,其余75%用于支付注册登记费。 （三）其他费用 本基金可在国务院证券监督管理机构允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师费、律师费、信息披露费用等其他费用不列入基金费用。 （五）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它相关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2008年5月22日公告的《天弘精选混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在"三、基金管理人"部分，根据股东名称的变更，对其进行了更新；根据公司人员变动情况对基金管理人概况、董事会成员及主要人员情况进行了更新； 2、在"四、基金托管人"部分，根据基金托管人提供的更新内容做了相应的更新； 3、在"五、相关服务机构"部分，对新增加的代销机构进行了更新； 4、在"八、基金份额的申购与赎回"部分，增加了申购与赎回办理的场所和方式中的 代销机构。 5、在"十、基金的投资"部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容； 6、在"十一、基金的业绩"部分,更新了基金业绩数据； 7、在"二十三、其他应披露的事项"部分，对本次更新内容期间的历次公告进行了补 充。 天弘基金管理有限公司 二〇〇九年五月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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