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| 基金同智(184702) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 614 | ||||||||
| 基金代码 | 184702 | ||||||||
| 公告日期 | 2001-08-31 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 同智证券投资基金2001年中期报告 | ||||||||
| 信息全文 | 重要提示：本基金的托管人中国银行已于2001年8月28日复核了本报告。本基金的管理人、托管人愿就本报告中所载资料的真实性、准确性、完整性负责。本报告书中的内容由基金管理人负责解释。 一、同智证券投资基金简介 同智证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字[2000]25号《关于同意赣中基金等原有投资基金合并规范为同智证券投资基金并申请上市的批复》批准，于2000年3月8日由赣中基金、中盛基金、长江基金、武汉基金、开信基金、海湾基金6支原有投资基金清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金，其发起人为中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司。根据中国证券监督管理委员会证监基字[2000]26号《关于同意同智证券投资基金上市、扩募和续期的批复》批准，基金同智于2000年5月15日在深交所上市，并于2000年7月17日成功扩募到5亿份基金单位，每份基金单位面值1元，发起人认购500万份，其余49500万份由社会公众及商业保险公司持有，扩募部分于2000年8月7日在深交所上市交易。 (一) 基金简称：基金同智 交易代码：4702 基金单位总份额：五亿份基金单位 基金类型：契约型封闭式 基金存续期：十五年 基金上市地：深圳证券交易所 (二) 基金管理人 法定名称：长盛基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区华富路航都大厦13C 办公地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 邮政编码： 100028 国际互联网网址：http://www.csfunds.com.cn 法定代表人：王其华 总经理： 张佑君 负责信息管理事务人员：李燕敏 联系地址：北京市朝阳区北三环东路8号静安中心22层 电话：010－64689198－651 传真： 010－64689471 (三) 基金托管人 法定名称：中国银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 邮政编码：100818 国际互联网网址：http://www.bank－of－china.com 法定代表人：刘明康 托管部总经理：唐棣华 负责信息管理事务人员：忻如国 联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号 电话：010－66594856 传真：010－66594853 (四) 会计师事务所 法定名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 办公地址：北京朝阳门北大街6号北海万泰大厦802－807室 法定代表人： 葛明 经办注册会计师：葛明、金馨 （五）律师事务所 法定名称：信利律师事务所 注册地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座609室 法定代表人：江山 经办律师：谢思敏、丁志钢 二.本期主要财务指标 截至2001年6月30日止，本基金的主要财务指标如下： 基金本期净收益 57,870,395.00元 单位基金本期净收益 0.1157元 基金可分配净收益 60,411,380.24元 单位基金可分配净收益 0.1208元 期末基金资产总值 588,550,830.22元 期末基金资产净值 584,604,556.97元 单位基金资产净值 1.1692元 基金资产净值收益率 10.30％ 本期基金净值增长率 4.07％ 基金累计净值增长率 24.67％ 其中: 本期基金净值增长率=（分红或扩募前单位净值/期初单位净值）＊（期末单位净值/分红或扩募后单位净值）－1 基金累计净值增长率=（第1年度净值增长率＋1）＊（第2年度净值增长率＋1）＊（第3年度净值增长率＋1）＊...＊(上年度净值增长率＋1)＊(本期净值增长率＋1)－1 三.基金管理人报告 （一） 基金经理人报告尊敬的基金同智持有人： 截止2001年6月30日，您所持有的基金同智，每单位净值为1.1692元，与期初相比，净值增长率为4.07％，在5亿元规模的基金中取得了较好的业绩。 2001年上半年基金运作情况回顾 2001年上半年，证券市场出现了震荡整理的行情，年初由于监管部门加大了对证券市场监管、打击操纵市场行为的力度，一些过度炒作的庄股出现了大幅跳水，市场出现一定幅度的回落。2月下旬于1900点探底成功后，在次新股和B股强劲上扬的影响下，市场持续上升，并在6月份创下了2245.43的历史高点。 上半年本基金管理小组根据市场行情发展的阶段性特点，及时加大了次新股的投资力度，中联重科、中成股份、哈飞股份、鲁泰股份等表现良好的次新股进入了投资组合，取得良好的收益。考虑到入世和申奥将是我国今年政治经济生活中的两大热点，我们集中增持了港口、房地产、纺织类股票和北京地区的股票，为上半年基金投资取得良好收益打下了坚实的基础。 我们的投资理念 市场多年发展的实践证明，基金作为市场的机构投资者，始终坚持着自己的投资理念，从企业的质地出发进行投资，在一定时期一定程度内改变了原有市场上重投机、轻投资的风气，但国内基金处于起步发展阶段，力量依然比较薄弱，难以成为一股主流力量。因此，作为基金，面对市场太多的不可把握因素，为求生存有时也只能顺势而为。我们认为，国内证券市场自96年以来持续的多头行情，使得市场风险不断的聚集与扩张，市场在发展中产生许多问题，诸如庄家操纵市场、高价增发新股、募股资金挪用变更、违规资金入市等逐渐暴露出来，这些对市场的进一步发展提出了严峻的挑战。目前指数处于高位，系统风险较高，不易寻找到具有投资价值的股票，即使有，在市场整体弱势时也可能毫无表现。面对市场随时可能出现的调整，我们认为二级市场的风险较大，而收益空间却显得相对狭小。另一方面，市场又缺乏做空机制，使得基金只能在多头市场获利，如果出现空头市场将对基金的生存空间提出挑战，特别是现行法规对基金持仓比例的一些限制，进一步加重了投资决策的难度。 我们的投资理念是按照风险收益配比的原则，在二级市场进行轻仓波段操作，积极参与一级市场投资运作。坚持波段性操作，源于新兴市场的波动性大、投资风险高，在目前市盈率水平下，大多数股票缺乏长期投资价值，因而只能通过顺势而为的波段性操作来避免风险、获取收益，尽管这样会导致投资的周转率较高和操作费用高，但可以视为为规避风险而须付出的保险费。积极参与一级市场投资运作，源于我国特有的一级市场与二级市场价格衔接上的巨大空间，使得在一级市场的投资运作的风险小而收益高。因此，在今年行情持续高涨的时期，我们始终保持了清醒的头脑，以在保持资产良好流通性的基础上获取赢利为指导思想，没有随波逐流加大仓位，而是以较轻的仓位获得了较好的回报。 2001年下半年展望 中国加入世界贸易组织，必将提高我国经济的国际化程度，推动我国经济的良性发展，这将构成证券市场发展的长期利好。另一方面，由于近期推出的国有股减持方案，使得上半年的新股发行速度有所减缓，预计下半年的新股发行节奏必然加快，这将对二级市场投资构成较大的资金压力。本基金管理小组将秉承自身的投资理念，在二级市场轻仓滚动操作，重点关注入世概念、奥运概念、房地产板块和重组类股票，狠抓投资组合管理，力争在操作中进一步降低投资成本。同时，我们将利用下半年新股发行密集的时机，进一步加大一级市场的投资力度，在加强风险控制和保持组合流动性的前提下，力争在下半年为基金持有人提供更好的回报。 （二） 内部监察稽核报告 基金运作合规性声明 本基金管理人在本报告期内按照《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《同智证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，以为基金投资人谋求基金资产的长期稳定增值的原则，管理和运用基金资产。通过加强内部管理、规范基金运作，在控制和防范风险的前提下，为基金持有人创造最大的投资回报。基金同智投资组合符合有关法规及基金契约的约定，无损害基金持有人利益的行为。 内部监察稽核工作报告 本基金管理人从防范运作风险、保障基金持有人利益出发，确立了“严格控制风险，稳健运营”的经营原则，建立了以“内部风险控制制度”、“监察稽核制度”和“信息披露制度”为主干的全方位的风险控制制度体系，并设立了风险控制委员会、督察员和监察稽核部，从组织上保证各项制度的贯彻和实施。 在内部监察稽核工作中，我们的工作重点包括与基金投资运作有关的各个环节。由内部负责监察稽核工作的人员独立对基金投资运作各环节的具体情况进行检查，以定期和临时检查相结合的方式和程序，通过采用各种工作方法和步骤，检查基金投资运作的合法合规情况；定期作出监察稽核报告，发现违规隐患及时向管理层和监管部门报告，并及时督促整改，并将整改情况及时向管理层和监管部门报告。 内部控制的重点是确保本管理人所管理基金运作的独立性，防范内幕交易、操纵市场行为，以及有损于基金投资人利益的关联交易。根据基金契约和规章的要求，公司通过对投资决策流程的进一步改进与完善，修订了《基金投资管理制度》，通过严格按照制度管理，保证制度执行的严肃性，规范操作，稳健经营，控制风险，使制度适应新形势和新业务的发展，更具可操作性和有效性，从而最大限度地降低投资运作中的风险性。 在本报告期内，本基金运作中无不当内幕交易和关联交易，保障了基金持有人的利益。 本管理人将进一步完善法人治理结构和内部制衡机制，监督公司严格履行契约承诺，强化内控机制和纪律程序，保护基金持有人的合法权益。本管理人将通过积极推进电脑预警系统、投资监测系统的建设，使风险控制的全面性、及时性和有效性得到了实质性的提高。本管理人将提高公司员工的职业素养和守法意识，严格行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。本管理人将在规范中求发展，以诚信的准则、尽责的精神、稳健的理念、优良的业绩，回报投资者，回报社会。 四.基金中期财务报告 （一）基金会计报告书同智证券投资基金资产负债表 二○○一年六月三十日 单位：人民币元 资产 附注 2000－12－31 2001－06－30 股票投资 － 成本 3 351,614,661.18 290,345,380.31 债券投资 － 成本 4 118,059,000.00 120,000,000.00 股票投资 － 估值增值 5 59,131,791.52 24,193,176.73 债券投资 － 估值增值 － － 银行存款 46,180,396.56 152,972,740.46 应收利息 6 29,735.76 50,953.26 应收帐款 10,752,040.00 － 其他应收款 7 258,310.68 988，579.46 基金资产总计 586,025,935.70 588,550,830.22 负债 应付基金管理费 722,806.34 682,278.49 应付基金托管费 120,971.41 118,816.21 应付佣金 359,381.19 273,029.63 应付帐款 － 2,393,274.40 其他应付款项 100,000.00 478,874.52 负债总计 1,303,158.94 3,946,273.25 基金净资产 基金单位总额 8 500,000,000.00 500,000,000.00 未分配净收益 25,590,985.24 60,411,380.24 未实现估值增值 59,131,791.52 24,193,176.73 基金资产净值 584,722,776.76 584,604,556.97 所附注释为本会计报表的组成部分同智证券投资基金利润及利润分配表 截至二○○一年六月三十日 单位：人民币元 项目 附注 2000－3－8至2000－6－30 2001－1－1至2001－6－30 经营收入： 3,919,023.30 63,184,895.49 股利收入 9 200,848.10 975,355.96 股票买卖价差收入 2,071,266.98 59,815,840.83 债券买卖价差收入 255,165.44 －91,777.76 债券利息收入 － 927,123.28 买入返售证券收入 21,057.00 207,392.19 其他收入 10 1,370,685.78 1,350,960.99 经营支出 1,934,481.43 5,314,500.49 基金管理费 1,272,393.43 4,165,132.38 基金托管费 212,065.56 714,358.26 卖出回购证券支出 － 357,041.10 基金承担的其他费用 450,022.44 77,968.75 基金净收益 1,984,541.87 57,870,395.00 期初基金溢价 9,065,523.01 － 上年未分配净收益 － 25,590,985.24 本期已分配收益 － 23,050,000.00 期末未分配净收益 11,050,064.88 60,411,380.24 注： 2000年3月8日至2000年6月30日，此期间基金同智规模为268,027,448份。 所附注释为本会计报表的组成部分 (二)基金会计报告书附注 附注1. 基金设立说明 同智证券投资基金（以下简称基金同智）经中国证券监督管理委员会证监基字[2000]25号《关于同意赣中基金等原有投资基金合并规范为同智证券投资基金并申请上市的批复》批准，于2000年3月8日由赣中基金、中盛基金、长江基金、武汉基金、开信基金、海湾基金6支原有投资基金清理规范后合并而成的契约型封闭式证券投资基金，其发起人为中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、天津北方国际信托投资公司、安徽省信托投资公司和长盛基金管理有限公司。根据中国证券监督管理委员会证监基字[2000]26号《关于同意同智证券投资基金上市、扩募和续期的批复》批准，基金同智于2000年5月15日在深交所上市，并于2000年7月17日成功扩募到5亿份基金单位，每份基金单位面值1元，发起人认购500万份(占基金总规模的1％)，其余49500万份由社会公众及商业保险公司持有，扩募部分于2000年8月7日在深交所上市交易。基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。 附注2.主要会计政策 一)、会计年度 自公历1月1日至12月31日止。 二)、记帐本位币 以人民币为记帐本位币。记帐单位为元。 三)、基金资产的估值方法 1.上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算； 2.未上市的股票(指新股)以其发行价计算； 3.银行间同业市场交易债券的估值以不含息成本价计算； 4.如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国家主管机关有关规定办理； 5.估值对象为基金所拥有的股票 、债券。 四)、收入的确认 1.股息收入：在除息日确认收入； 2.债券利息收入：已上市债券在债券除息日确认收入，未上市债券按日计提确认收入； 3.其他收入：在实际收到时确认收入 4. 证券买卖差价收入：以证券实际卖出日的成交金额，扣除相关费用及证券成本后确认； 5.买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。 6．银行存款、交易保证金的利息收入依约定利率按日计提。 五)、证券交易的成本计价方法 按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时，先计算买入证券成本再计算卖出证券买卖价差。 A股票 1.上交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入过户费、买入经手费、买入证管费和买入佣金组成； 2.上交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费、卖出经手费、卖出证管费和卖出佣金组成； 3.深交所买入股票成本：由买入金额、买入印花税、买入经手费、和买入佣金组成； 4.深交所卖出股票成本：由卖出金额减去卖出印花税、卖出经手费和卖出佣金组成； 5.上海股票的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减去经手费和证管费计算； 深交所的佣金是按买卖股票成交金额的0.1％减经手费计算。 B债券 1．上市债券：投资成本按购买时实际支付的价款计价，实际价款中包括上次付息日至购入日的应计利息； 2．银行间市场债券：投资成本按购买时实际支付的价款扣除债券上次付息日至购入日的应计利息计价。 六）、会计政策变更 根据2001年3月及7月基金行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金银行间同业市场交易债券相关会计政策进行如下变更： 银行间同业市场交易债券的成本计价方法由含息成本变更为不含息成本。该变更以2001年6月30日为调整基准日，按新的会计政策对调整基准日持有债券的应收利息及投资成本进行调整，该变更对调整日前各科目的影响不予追溯调整。此会计政策变更未对本财务报告产生影响。 七)、税项 根据财税[1998〗55号文及[2001〗61号《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下： (a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税； (b) 基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年12月31日前暂免征收营业税； (c) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税； (d) 对基金管理人运用基金资产买卖股票按0.4％的税率征收印花税。 八)、基金的收益分配政策 每一基金单位享有同等的分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金形式，每年至少分配一次，基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。 附注3.股票投资 － 成本 基金投资于上市股票及新股的成本价。 附注4.债券投资 －成本｀ 基金投资于国债的成本价。 附注5.股票投资 － 估值增值 系股票投资的估值额与股票投资成本之差额。 附注6.应收利息 系银行存款、交易保证金利息。故对2000年12月31日数据做相应调整如下： 单位：人民币元 2000－12－31（调整前） 2000－12－31（调整后） 应收利息 63,169.08 29,735.76 其中，应收国债利息33,433.32元调整到其他应收款科目下反映。 附注7. 其他应收款 单位：人民币元 项目 2000－12－31 2001－6－30 应收股利 － 42,054.40 应收国债利息 33,433.32 927,123.28 应收深圳交易保证金 224,877.36 19,401.78 合计 258,310.68 988,579.46 附注8.基金单位总额 单位：份 2000－12－31 2001－6－30 发起人： 长盛基金管理有限公司 1,339,346 1,339,346 长江证券有限责任公司 1,000,000 500,000 安徽省信托投资公司 1,000,000 1,000,000 中信证券股份有限公司 1,000,000 1,000,000 天津北方国际信托投资公司 500,000 500,000 小计 4,839,346 4,339,346 其他持有人持有： 495,160,654 495,660,654 合计 500,000,000 500,000,000 附注9.股利收入 系基金投资股票所分得的股利。 附注10.其他收入 单位：人民币元 项目 2000－3－8至2000－6－30 2001－1－1至2001－6－30 发行费结余 443,286.32 － 存款利息收入 904,110.95 1,164,112.69 其他 23,288.51 186,848.30 合计 1,370,685.78 1,350,960.99 附注11.关联方关系及其交易 1.关联方关系 企业名称 与基金同智的关系 中信证券股份有限公司 发起人 长江证券有限责任公司 发起人 天津北方国际信托投资公司 发起人 安徽省信托投资公司 发起人 长盛基金管理有限公司 发起人、管理人 中国银行 托管人 2.关联交易 2001年上半年度 关联人名称 股票交易量 占总成交量比例 支付佣金 占总佣金比例 （人民币元） （人民币元） 中信证券股份有限公司 147,738,635.73 18.81％ 115,607.29 18.43％ 长江证券有限责任公司 144,644,135.20 18.41％ 118,420.45 18.87％ 2001年上半年度 单位：人民币元 关联人名称 融券回购交易金额 回购利息收入 融资回购交易金额 回购利息支出 中国银行 70,000,000.00 93,282.19 480,000,000.00 357,041.10 3.管理人费用及托管人费用 (1)基金管理费 A 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊1.5％/当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人报酬 A 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％的年费率计提。计算方法如下： H=E＊0.25％/当年天数 H为每日应支付的托管人报酬 E为前一日的基金资产净值 B 基金托管人的托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；并于次月前二个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 附注10.发起人所持基金变动情况 单位：份 发起人认购 2000－12－31 本年减少 2001－6－30 中信证券股份有限公司 1,000,000 1,000,000 － 1,000,000 长江证券有限责任公司 1,000,000 1,000,000 500,000 500,000 天津北方国际信托投资公司 1,000,000 500,000 － 500,000 安徽省信托投资公司 1,000,000 1,000,000 － 1,000,000 长盛基金管理有限公司 1,000,000 1,339,346 － 1,339,346 ＊：由于商业保险公司在扩募认购中(2000年7月17日)有339,346份基金单位为无效认购, 经各发起人协商同意,保险公司认购剩余的339,346份基金单位由长盛基金管理有限公司认购,其他发起人放弃认购。 附注11.期后事项 无重大期后事项。 附注12.其他重要事项 无需要说明的其他重要事项。 (三) 流通受限制的证券 1、截止2001年6月30日，基金持有流通受限的股票明细如下： 股票名称 获配日期 上市日期 可流通日期 股票数量（股） 股票成本（元） 股票市值（元） 交大昂立 01－06－21 01－07－02 01－07－02 25,000 344,250.00 344,250.00 昌河股份 01－06－25 01－07－06 01－07－06 64,000 465,920.00 465,920.00 2、流通受限原因 为基金购入之新股。 3、受限期限 上述流通受限股票为本基金通过一级市场申购所获得，自该股票上市日起即可流通。 4、估值办法 本报告编制遵循《准则五号》规定。已上市流通受限股票按本报告截止日市场均价估值；未上市流通受限股票按成本价估值。 (四) 基金投资组合 1、行业分类的股票投资组合 序号 分 类 市值（元） 占净值比例 1 农、林、牧、渔业 4,076,000.00 0.69％ 2 采掘业 10,333,606.92 1.77％ 3 制造业 123,470,421.08 21.12％ 其中:纺织、服装、皮毛 11,547,363.99 1.97％ 石油、化学、塑胶、塑料 16,251,549.28 2.78％ 电子 3,906,000.00 0.67％ 金属、非金属 7,573,983.12 1.30％ 机械、设备、仪表 35,853,306.07 6.13％ 医药、生物制品 48,338,218.62 8.27％ 4 电力、煤气及水的生产和供应业 8,332,753.56 1.43％ 5 建筑业 13,742,800.00 2.35％ 6 交通运输、仓储业 23,557,475.84 4.02％ 7 信息技术业 61,133,987.14 10.46％ 8 房地产业 23,532,470.90 4.03％ 9 社会服务业 46,359,041.60 7.93％ 合 计 314,538,557.04 53.80％ 2、国债、货币资金合计 截止2001年6月30日，同智证券投资基金持有国债及货币资金为271,506,589.34元，占基金资产净值的46.44％。 3、基金投资前十名股票明细见（五）1。 4、报告附注 （1）报告项目的计价方法 本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算,未上市债券按债券购入时成本加计当期应收债券利息计算。 （2）基金持有每只股票的价值（按成本价计算）均不超过基金资产净值的10％。 （3）基金应收股利、应收利息、应收交易保证金、应付管理费、托管费、佣金、应付收益及应付其他费用等应收、应付款项合计为贷方余额1,440,589.41元，与股票市值314,538,557.04元、国债及货币资金合计271,506,589.34元相抵后等于基金净值。 （4）自本次公告开始,关于报告中股票投资组合的行业分类方法，遵照中国证监会于2001年4月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。 (5) 国债、货币资金合计由货币资金150,579,466.06元，国债由银行间市场国债成本120,000,000元、银行间市场国债本期利息927,123.28元构成。 (五)、截止2001年6月30日，本基金持仓股票、本期新增股票及清仓股票： 1、 持仓股票 序号 股票名称 数量（股） 股票市值（元） 占净值比例 1 中兴通讯 1,011,950 34,821,199.50 5.9564％ 2 招商局A 1,600,372 23,557,475.84 4.0296％ 3 首创股份 844,500 17,557,155.00 3.0033％ 4 路桥建设 860,000 13,742,800.00 2.3508％ 5 九芝堂 511,805 13,608,894.95 2.3279％ 6 南京医药 888,537 13,390,252.59 2.2905％ 7 中联重科 400,007 13,140,229.95 2.2477％ 8 云南白药 530,000 12,518,600.00 2.1414％ 9 中成股份 500,060 12,316,477.80 2.1068％ 10 鲁泰A 771,367 11,547,363.99 1.9752％ 11 南京熊猫 599,985 10,985,725.35 1.8792％ 12 石油大明 673,638 10,333,606.92 1.7676％ 13 长春经开 525,680 10,003,690.40 1.7112％ 14 湖南投资 800,430 9,589,151.40 1.6403％ 15 大唐电信 372,607 9,490,300.29 1.6234％ 16 江钻股份 702,296 9,438,858.24 1.6146％ 17 深振业 632,175 8,888,380.50 1.5204％ 18 岁宝热电 517,884 8,332,753.56 1.4254％ 19 凯乐科技 280,800 8,277,984.00 1.4160％ 20 扬子石化 1,269,676 7,973,565.28 1.3639％ 21 苏常柴A 630,283 7,790,297.88 1.3326％ 22 东方通信 255,550 5,836,762.00 0.9984％ 23 华侨城A 399,997 5,679,957.40 0.9716％ 24 哈飞股份 200,000 5,018,000.00 0.8584％ 25 广钢股份 500,058 4,495,521.42 0.7690％ 26 荣华实业 200,000 4,076,000.00 0.6972％ 27 超声电子 300,000 3,906,000.00 0.6681％ 28 天药股份 100,196 3,677,193.20 0.6290％ 29 东阿阿胶 287,292 3,559,547.88 0.6089％ 30 稀土高科 200,030 3,078,461.70 0.5266％ 31 光彩建设 200,000 2,612,000.00 0.4468％ 32 兴业房产 110,000 2,028,400.00 0.3470％ 33 潜江制药 36,000 1,239,480.00 0.2120％ 34 首旅股份 48,652 1,216,300.00 0.2081％ 35 昌河股份 64,000 465,920.00 0.0797％ 36 交大昂立 25,000 344,250.00 0.0589％ 2、本期新增股票 序号 股票代码 股票名称 本期新增（股） 本期卖出（股） 一级申购 二级买入 其他 1 600111 稀土高科 200,030 2 600215 长春经开 525,680 3 600258 首旅股份 93,049 44,397 4 600311 荣华实业 31,000 169,000 5 600372 昌河股份 64,000 6 600488 天药股份 22,000 78,196 7 600530 交大昂立 25,000 8 600568 潜江制药 36,000 9 600603 兴业房产 300,057 190,057 10 600713 南京医药 888,537 11 600864 岁宝热电 517,884 12 600894 广钢股份 500,058 13 0024 招商局A 1,600,372 14 0046 光彩建设 200,687 60,206 60,893 15 0157 中联重科 400,007 16 0423 东阿阿胶 229,791 60,000 2,499 17 0548 湖南投资 958,617 158,187 18 0570 苏常柴A 630,283 19 0726 鲁泰A 909,695 182,874 321,202 20 0866 扬子石化 1,299,676 30,000 注:其他中包括送股、配股及增发股票。 3、本期清仓股票 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 1 600005 武钢股份 130,500 130,500 2 600019 宝钢股份 13,500,000 13,500,000 3 600037 歌华有线 32,000 32,000 4 600100 清华同方 300,000 300,000 5 600104 上海汽车 138,462 138,462 6 600119 长江投资 159,129 159,129 7 600133 东湖高新 61,548 61,548 8 600158 中体产业 324,154 324,154 9 600170 上海建工 150,000 150,000 10 600221 海南航空 741,719 100,024 841,743 11 600225 天香集团 300,000 255,417 555,417 12 600240 仕奇实业 39,278 39,278 13 600241 辽宁时代 32,000 32,000 14 600242 华龙集团 10,000 10,000 15 600243 青海华鼎 19,000 19,000 16 600247 物华股份 35,000 35,000 17 600250 南纺股份 13,000 13,000 18 600252 中恒集团 24,000 24,000 19 600253 天方药业 21,000 21,000 20 600255 鑫科材料 11,000 11,000 21 600267 海正药业 352,000 352,000 22 600272 开开实业 314,200 314,200 23 600288 大恒科技 23,000 23,000 24 600292 九龙电力 240,000 13,200 253,200 25 600295 鄂尔多斯 130,960 130,960 26 600302 标准股份 1,000 1,000 27 600303 曙光股份 8,000 8,000 28 600305 恒顺醋业 40,438 40,438 29 600306 商业城 20,000 20,000 30 600309 烟台万华 43,000 43,000 31 600312 平高电气 21,000 21,000 32 600313 中农资源 19,000 434,995 453,995 33 600315 上海家化 28,000 28,000 34 600318 巢东股份 14,000 14,000 35 600319 亚星化学 175,136 175,136 36 600320 振华港机 255,212 255,212 37 600321 国栋建设 33,000 33,000 38 600323 南海发展 14,000 14,000 39 600326 西藏天路 10,000 10,000 40 600328 兰太实业 100,000 100,000 41 600329 中新药业 54,000 54,000 42 600330 天通股份 4,000 4,000 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 43 600332 广州药业 477,553 477,553 44 600333 长春燃气 7,000 7,000 45 600335 中发展 7,000 7,000 46 600336 澳柯玛 15,000 15,000 47 600338 珠峰摩托 13,000 13,000 48 600339 天利高新 11,000 11,000 49 600345 长江通信 50,000 100,000 150,000 50 600356 恒丰纸业 11,000 11,000 51 600360 华微电子 14,000 14,000 52 600363 联创光电 15,000 15,000 53 600367 红星发展 16,000 16,000 54 600368 五洲交通 314,041 314,041 55 600369 长运股份 19,000 200,000 219,000 56 600376 天鸿宝业 13,000 13,000 57 600377 宁沪高速 20,000 20,000 58 600378 天科股份 150,000 150,000 59 600381 白唇鹿 26,000 26,000 60 600383 金地集团 27,000 27,000 61 600388 龙净环保 21,000 21,000 62 600390 金瑞科技 8,000 8,000 63 600395 盘江股份 36,000 36,000 64 600396 金山股份 15,000 15,000 65 600400 红豆股份 13,000 13,000 66 600419 新疆天宏 10,000 10,000 67 600422 昆明制药 6,000 6,000 68 600466 迪康药业 10,000 10,000 69 600468 特精股份 18,000 18,000 70 600518 康美药业 12,000 12,000 71 600528 中铁二局 26,000 26,000 72 600550 天威保变 13,000 13,000 73 600555 茉织华 230,844 230,844 74 600558 大西洋 20,000 20,000 75 600589 广东榕泰 32,000 32,000 76 600600 青岛啤酒 227,455 227,455 77 600639 浦东金桥 194,046 194,046 78 600649 原水股份 801,948 801,948 79 600664 哈药集团 100,000 100,000 80 600747 大显股份 376,498 216,941 593,439 81 600790 轻纺城 49,918 49,918 82 600866 星湖科技 279,380 179,270 458,650 83 0050 深天马A 237,225 237,225 84 0068 赛格三星 432,880 432,880 85 0090 深天健 74,700 261,910 336,610 86 0159 国际实业 42,600 42,600 序号 股票代码 股票名称 期初结存（股） 本期增加（股） 本期卖出（股） 87 0402 金融街 150,000 150,000 88 0408 河北华玉 150,000 91,600 241,600 89 0426 富龙热力 139,617 102,768 242,385 90 0522 ST白云山 1,367,043 458,588 1,825,631 91 0562 宏源证券 325,933 325,933 92 0591 桐君阁 137,329 68,228 205,557 93 0621 比特科技 50,000 50,000 94 0656 重庆东源 241,846 241,846 95 0693 聚友网络 184,255 184,255 96 0703 世纪光华 100,936 100,936 97 0723 天宇电气 100,000 100,000 98 0725 京东方A 651,443 651,443 99 0792 盐湖钾肥 100,000 100,000 100 0817 辽河油田 1,608,715 1,608,715 101 0839 中信国安 132,866 100,200 233,066 102 0890 法尔胜 171,700 43,000 214,700 103 0910 大亚股份 250,000 250,000 104 0922 阿继电器 58,300 58,300 105 0937 金牛能源 47,735 47,735 106 0980 金马股份 29,550 29,550 107 0981 兰光科技 250,050 250,050 108 0988 华工科技 155,513 155,513 109 0998 隆平高科 58,000 119,918 177,918 五.基金持有人结构及前十名持有人 (一)、截止2001年6月30日，本基金份额结构为： 6月末持有份额 占总份额比例 发起人持有 4,339,346份 0.87％ 其中：长盛基金管理有限公司 1,339,346份 0.27％ 长江证券有限责任公司 500,000份 0.10％ 安徽省信托投资公司 1,000,000份 0.20％ 中信证券股份有限公司 1,000,000份 0.20％ 天津北方国际信托投资公司 500,000份 0.10％ 其他持有人持有 495,660,654份 99.13％ 合 计 500,000,000份 100.00％ (二)、截止2001年6月30日，前十名持有人名称、持有份额及比例如下： 序号 股东名称 持有份额（份） 占总份额比例 1 湖南黄沙坪铅锌矿 1,931,597 0.39％ 2 冯静林 1,700,000 0.34％ 3 普勇 1,500,000 0.30％ 4 关正国 1,490,000 0.30％ 5 长盛基金管理有限公司 1,339,346 0.27％ 6 王新莲 1,175,500 0.24％ 7 蔡明 1,000,000 0.20％ 8 安徽省信托投资公司 1,000,000 0.20％ 9 中信证券股份有限公司 1,000,000 0.20％ 10 上海宝铁贸易有限公司 1,000,000 0.20％ 六.重要事项揭示 1、本基金管理人、托管人在本期内未发生任何诉讼事项。 2、根据有关法规的规定，基金管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务。长盛基金管理有限公司已严格遵循上述有关法规规定，执行董事长或其他高级管理人员的任职事宜。 3、 根据业务发展需要,公司股东大会审议通过,并经中国证监会证监基金字[2000〗48号文件批准，长盛基金管理有限公司注册地由北京变更为深圳。上述变更登记已在国家工商行政管理局办理完毕。此公告已于二○○一年三月二十七日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 4、 由于业务发展需要，基金托管人中国银行注册地址由北京市西城区阜城门内大街410号变更为北京市西城区复兴门内大街1号；基金托管部办公地址由北京市光华路7号汉威广场西座1603室变更为北京市西城区复兴门内大街1号。基金托管部总经理变更为唐棣华。 5、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的有关要求，经我公司认真研究，我们选择了中信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、国通证券有限公司、华夏证券有限公司、蔚深证券有限责任公司这五家券商租用交易席位。我们选择证券经营机构的标准是： （1）资力雄厚，信誉良好。 （2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 （6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基金投资的一定要求，提供专门研究报告。 2001年1－6月各券商股票交易量及佣金情况如下： 公司名称 1－ 6月交易量 占交易量比例 支付佣金 占佣金比例 （人民币元） （人民币元） 长江证券有限责任公司 144,644,135.20 18.41％ 118,420.45 18.87％ 国通证券有限责任公司 169,626,844.49 21.60％ 132,736.02 21.16％ 中信证券股份有限公司 147,738,635.73 18.81％ 115,607.29 18.43％ 蔚深证券有限责任公司 141,829,709.77 18.06％ 111,751.93 17.81％ 华夏证券有限公司 181,579,864.88 23.12％ 148,894.69 23.73％ 合计 785,419,190.07 100.00％ 627,410.38 100.00％ 2001年1－6月各券商债券、回购交易量情况如下： 公司名称 债券交易量 占交易量比例 回购交易量 占交易量比例 （人民币元） （人民币元） 长江证券有限责任公司 － － 18,900,000.00 3.99％ 国通证券有限责任公司 － － － － 中信证券股份有限公司 － － － － 蔚深证券有限责任公司 － － 454,600,000.00 96.01％ 华夏证券有限公司 － － － － 合计 － － 473,500,000.00 100.00％ 七.备查文件目录 1、关于同意赣中基金等原有投资基金合并规范为同智证券投资基金并申请上市的批复 2、关于同意同智证券投资基金上市、扩募和续期的批复 3、同智证券投资基金契约 4、同智证券投资基金托管协议 5、报告期内披露的各项公告原件 6、长盛基金管理有限公司营业执照和公司章程 长盛基金管理有限公司 二○○一年八月三十一日 |
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| 基金信息类型 | 基金中期报告 | ||||||||
| 公告来源 | -- | ||||||||
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