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基金景宏(184691)  基金公开信息
流水号 612
基金代码 184691
公告日期 2001-08-31
编号 1
标题 景宏证券投资基金2001年中期报告
信息全文 重要提示：
本基金托管人中国银行已于2001年8月28日复核了本公告。 本基金的管理人、托管人愿就报告中所载资料的真实性、准确性和完整性负责。本报告中的内容由本基金管理人负责解释。

一、基金简介

（一）基金名称:景宏证券投资基金
基金简称：基金景宏
基金交易代码：4691
基金发起人：光大证券有限责任公司
　 大鹏证券有限责任公司
　 中国经济开发信托投资公司
　 广东证券股份有限公司
　 大成基金管理有限公司
基金发行日期：1999年4月27日
基金成立日期：1999年5月4日
基金单位总份额：20亿份基金单位
基金类型：契约型封闭式
基金存续期：15年
基金上市地点：深圳证券交易所
基金上市日期：1999年5月18日
（二） 基金管理人：大成基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区
办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦七层
邮政编码：100031
公司网址：http://www.dcfund.com.cn
法定代表人：姜继增
总经理：龙小波
信息披露负责人：杜鹏、胡勇钦
电话：010－66413888
传真：010－66416268
（三）基金托管人：中国银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
邮政编码：100818
网址：http://www.bank_of_china.com
法定代表人：刘明康
托管部总经理：唐棣华
信息披露负责人：忻如国
电话：010－66594856
传真：010－66594853
（四）会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册及办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12层
法定代表人：周忠惠
注册会计师：周忠惠、王笑
电话：021－63863388
传真：021－63863300
（五）律师事务所：北京市众天律师事务所
注册及办公地址：北京西城区阜外大街7号国投大厦711－－715
法定代表人：苌宏亮
经办律师：苌宏亮
电话：010－68095613
传真：010－68095616
（六）信息披露报纸及网址：
选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
中期报告备置地点：大成基金管理有限公司

二、主要财务指标
单位：元
序号 指标名称 2001年6月30日
1 基金本期净收益 106,106,655
2 单位基金本期净收益 0.0531
3 基金可分配净收益 168,293,970
4 单位基金可分配净收益 0.0841
5 期末基金资产总值 2,235,370,832
6 期末基金资产净值 2,217,141,457
7 单位基金资产净值 1.1086
8 基金资产净值收益率(％) 4.54
9 本期基金资产净值增长率(％) －4.17
10 累计资产净值增长率(％) 56.81

附注：基金本期净收益=本期收入合计－本期费用合计
本期基金资产净值增长率=（分红前单位净值/期初单位净值）×（期末单位净值/分红后单位净值）－1
累计资产净值增长率=（第1年度净值增长率＋1）×（第2年度净值增长率 ＋1）×（本期净值增长率＋1）－1

三、基金管理人报告

(一)本基金业绩表现
截至2001年6月30日，本基金单位资产净值为1.1086元， 本期基金净值增长率－4.17％；同期上证A股指数上涨5.36％ ，深圳综指上涨3.55％。
(二)基金经理工作报告
2001年上半年，宏观经济形势良好，经济运行的质量提高。随着财政政策力度的减弱，经济增长对货币政策的依赖增加，外贸出口则受世界经济放缓的影响开始滑坡，但在迅速增长的国内投资需求和消费需求的拉动下，整体情况在世界各国中仍保持了罕见的增长。
今年以来，随着证券市场规模的扩大，占国民经济的比重提高，管理者对市场的关注增加，并为保证市场的长期发展采取了以下措施：首先是银行三次对贷款资金的总量及用途进行清查，国有股减持的框架性方案出台并实施。其次是监管者加快了一级市场发行方式的改革步伐，拟成立稽查二局并加强了对证券市场的监管，对中科系和亿安科技等市场反应较多的典型事件进行了调查，并对基金业存在的问题作出了处理。与此同时，基金业的发展慢于市场的预期。这些措施在市场本身处于高位的情况下抑制了社会资金的过份流入，防止了市场已经或者可能产生的泡沫，但由于供给增加较多、需求未能同步增加，引起了市场从高位开始的正常调整。
基金景宏在这样的市场环境下经历了一次洗礼，整体表现第一次出现负增长，净值较年初减少4.17％，未能跑赢大市平均水平。主要的原因有两个：一是基金景宏的投资组合偏重于以电子通讯为代表的高科技行业，市值分布也以大市值股票为主；二是高科技等成长类股票在上半年的表现欠佳，大市值股票尤其如此。
作为基金投资，自身的投资理念当然应该坚持，但也要结合市场本身的发展和变化对投资策略进行调整，这两者之间的矛盾使得对度的把握变得尤其重要，客观上也更考验基金管理人的素质和水平。特别是当市场可能出现转折的时候，对大市的把握和仓位控制尤为重要。在行业配置方面我们找到了较好的方法，但投资组合的调整需要时间和市场机会，同时调整的过程本身也会引起净值的损耗，加上个股集中度较高也增加了组合调整的难度。根据基金景宏的投资理念，我们选择了中信大中小市值成长类股票作为基金景宏的Benchmark。从上半年的情况来看，上证A股指数上涨5.36％，Benchmark上涨5.03％，而基金景宏的单位净值下降4.17％。 第一季度基金景宏单位净值、Benchmark和上证A股指数拟合程度较高，从4月26 日开始指数续创新高，主要是中小市值股票上涨的幅度较大，基金景宏的单位净值与上证A股指数和Benchmark的差距明显加大。所有这些都为以后基金景宏投资组合的调整提供了依据。
基金景宏在去年下半年投资银广夏，在投资前后，本基金管理人不仅对该公司公开披露信息进行了详细的研究，还对上市公司的总部、分部和中介机构多次进行跟踪调研。尽管如此，本基金管理人仍未能回避上市公司业绩的陷阱，对此，我们深感痛心，并对本基金持有人由此产生或可能产生的损失深表歉意。
未来的经济形势我们的判断是整体偏好，但下半年由于出口等方面的原因使经济增长速度可能有所回落。证券市场整体的规范无疑会为长期发展作出铺垫，但可能导致资金环境在下半年阶段性偏紧。国有股变现的方式和节奏，上市公司筹资的速度、节制程度和资金运用，基金业发展的步伐将成为未来市场的三大影响因素。我们认为，今年下半年整体的市场机会不大，但加入WTO后可能出现的机会、 申奥成功的受益板块和地产行业三个方面值得重点关注，同时加强对债券的研究和投资。
经过今年上半年市场调整的考验，基金景宏专门组织研究讨论和总结了前期的经验和教训，我们将加强对大市的判断和策略研究、选择适当的Benchmark 作为行业配置的依据、降低个股集中度和重仓股之间的相关性，争取在资产配置、行业结构和个股权重三个层次上进行整体考虑，并切实提高投资组合有效性。
基金业在规范的前提下将迎来巨大的发展机会，基金管理者也意识到基金的管理和运作需要在长期经受市场的考验和投资者的监督，我们将本着勤勉尽责、取信于投资者的宗旨，完善我们的投资理念、改进我们的投资方法，通过我们的努力，回报投资者对我们的理解和信任！
(三)基金经理小组简介
杨赤忠先生，基金经理，本科学历，在读研究生。7年证券从业经历,7 年基金管理经验。历任深圳蓝天基金管理公司投资部经理、研究部经理、投资与研究部经理,长盛基金管理有限公司研究发展部副总经理、 基金同盛基金经理。现任大成基金管理有限公司研究发展部经理。
王军先生，基金经理助理，经济学博士，5年证券从业经历， 曾就职于吉林省证券公司研究发展部、投资银行部。
（四）内部监察报告
基金运作合规性声明:
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施准则、《景宏证券投资基金基金契约》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，没有损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规和基金契约的规定。本基金管理人以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在规范基金运作和控制投资风险的前提下， 继续努力为基金持有人谋求最大利益。
内部监察工作报告:
本报告期内，本基金管理人依据相关的法律法规、基金契约以及内部监察稽核制度对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行了内部监察稽核。内部监察稽核的重点是：国家法律法规的执行情况；基金契约的遵守情况；内部规章制度的执行情况；资讯管制和保密工作落实情况；员工职业操守规范情况，目的是规范基金资产的运作，防范和控制投资风险，最大限度地维护基金持有人的合法权益。
在本报告期内，为进一步规范基金运作，加强防范和控制投资风险，本基金管理人采取的主要措施有：一是修订和完善了基金经理部、交易管理部和研究发展部等部门管理制度，进一步明确自身的法律主体性质，明确各个岗位对保证规范交易行为的责任，继续坚持基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则，为基金经理配备了基金经理助理和交易员，在人员和设施上保证了各基金运作独立性，使之符合多基金管理的需要。二是强化一线监察，实行全员参与监察工作，明确部门经理是本部门贯彻落实内部监察稽核制度的第一责任人，负有对本部门内部管理、制度执行及遵规守法情况进行自查的责任，通过部门自查及监察稽核部检查对基金投资全过程包括研究报告、投资决策、投资指令、交易指令及交易信息反馈等方面进行跟踪监察稽核，杜绝了各种可能违反基金契约及法律法规行为的发生。三是制定《股票投资限制制度》并每两个月发布一次“内部股票投资限制”，禁止基金投资PT及ST股票、短期内涨幅过高的股票及市场上有明显争议的股票等，努力减少各种可能的风险。四是继续探索数量化风险管理方法的运用。公司自主开发的三套数量分析系统，即投资组合分析系统、基金评价系统和大成指数分析系统，分别用
于构造证券组合、基金表现评估及行业个股指数化处理、计算行业及其个股的 Var值、Vab值。定期出具风险管理报告， 使公司管理层和基金经理能够及时了解有关情况并加强管理，从而达到主动控制风险的目的。五是强化法律意识，加强职业操守规范。编制《法律手册》及《监察手册》，继续加强法律法规的培训与员工行为准则和职业道德等方面的监察，部门经理负有教育本部门员工牢固树立遵规守法、风险防范、从我做起、从本岗位做起的思想，并把内控制度工作落实到每个人、每个岗位及部门业务的全过程。重点防范上市公司研究及基金投资交易涉嫌内幕信息、内幕交易及操纵市场等违法违规行为的发生。进一步提高公司员工的职业素养，严格员工行为规范，增强和促进员工遵守法律和公司规章制度的自觉性和主动性。
本基金去年三季度以来陆续买入银广夏670多万股， 是基于银广夏近年来业绩以及未来的高成长性的基本面分析，是按照公司投资决策程序进行的一种正常投资行为。目前银广夏股票停牌，银广夏公司正在接受中国证监会的稽查。我公司正以积极的态度对待银广夏事件，努力将这一事件对基金景宏和公司的影响减少到最小，并从中吸取经验教训，进一步提高上市公司研究及基金投资工作能力，避免类似事件的再次发生。
在本报告期内，本基金没有发生重大违规行为；没有运用基金资产进行内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作与信息披露合法、合规；运用基金资产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；亦无任何员工发生任何违法违规行为。本基金整体运作合法、合规，充分保障了基金持有人的利益。

四、基金中期财务报告

（未经审计）
（一）基金会计报告书
2001年6月30日资产负债表 单位：人民币元
资产 期初数 期末数
银行存款 94,137,340 152,376,506
清算备付金及交易保证金 8,878,962 3,392,526
股票投资－成本 （附 注 3 (c)） 1,924,967,329 1,570,886,242
债券投资－成本 （附 注 3 (d)） 585,725,000 449,506,497
股票投资－估值增值 （附 注 3 (c)） 276,455,936 48,839,409
债券投资－估值增值（附 注 3 (d)） 3,880,000 8078
应收利息 49,232 9,354,116
应收帐款 50,493,127 －
应收股利 906,458
其他应收款项 － 101,000
资产合计 2,944,586,926 2,235,370,832
负债及基金持有人权益
应付基金管理费 3,655,385 2,724,435
应付基金托管费 609,231 454,072
应付帐款 10,111,686 14,875,506
应付佣金 528,989 175,362
　 100,000 －
其他应付款
负债合计 15,005,291 18,229,375
基金持有人权益
基金单位总额（面
值）（附 注 3 (j),5） 2,000,000,000 2,000,000,000
未分配净收益 （附 注 3 (k)） 649,245,699 168,293,970
未实现估值增值（附 注 3 (c) (d)） 280,335,936 48,847,487
基金持有人权益合计 2,929,581,635 2,217,141,457
负债及基金持有人权益合计 2,944,586,926 2,235,370,832
后附会计报表附注为本报表的组成部分。
收益及收益分配表
　 单位：人民币元
项 目 2001年1－6月 2000年1－6月
收入
证券买卖差价
　 股票 （附 注 3 (e)） 119,060,638 453,957,835
　 债券 （附 注 3 (e)） －457,282 －109,136
投资收益
　 股息收益 (附 注 3 (e)) 4,996,061 1,094,917
　 债券利息收益 ( 附 注 3 (e) ) － 36,595,513
其他收入 （附 注 6） 8,065,110 3,003,464
收入合计 131,664,527 494,542,593
费用
基金管理费（附 注 3 (f)） 18,606,098 20,627,641
基金托管费 （附 注 3 (h)） 3,114,939 3,430,282
卖出回购证券支出 ( 附 注 3 (i) ) 1,787,355 621,726
其他费用 2,049,480 1,196,971
费用合计 25,557,872 25,876,620
以前年度损益调整（附 注 3 (d)） 2,941,616 －
本期净收益 106,106,655 468,665,973
期初未分配净收益 649,245,699 385,741,756
本期已分配收益 （附 注 3 (k) ，7） 590,000,000 350,000,000
期末未分配净收益 168,293,970 504,407,729

后附会计报表附注为本报表的组成部分。
(二)会计报告书附注
1 基金简介
景宏证券投资基金(以下简称“本基金”)是由光大证券有限责任公司、大鹏证券有限责任公司、中国经济开发信托投资公司、广东证券股份有限公司、大成基金管理有限公司共五家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关的规定和契约发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(12号文批准，于1999年5月4日发起成立。本基金为契约型封闭式，存续期为15年，发行规模为20亿份基金单位。
本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国银行。本基金经深圳证券交易所（以下简称深交所）深证上（1999）第31 号文审核同意， 于1999年5月18日在深交所挂牌交易。 根据《证券投资基金管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(12号批文的规定，本基金的投资对象为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证券监督管理委员会批准的允许基金投资的其他金融工具。
2 会计报表编制基础
本基金的会计报表按照中华人民共和国《企业会计准则》，中国证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号证券投资基金信息披露指引，及中国证券监督管理委员会允许的如主要会计政策所述的基金行业的实务操作约定而编制。
3 主要会计政策
(a) 会计年度
本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日。本会计期间为1月1日至6月30 日止。
(b) 记帐原则和计价基础
本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则，除股票和证交所债券投资按市值计价外，其余均以历史成本为计价基础。
(c) 股票投资
股票投资成本按购买时实际支付的价款计价，出售成本按日移动加权平均法计算。股票包括上市交易股票和未上市交易股票。上市交易股票的估值按估值日当天各股票相应的市场交易均价进行计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。 未上市交易股票采用成本价计算。增加发行的股票在增发部分未上市之前采用成本价计算。
(d) 债券投资
债券投资成本按购买时实际支付的价款计价。出售的债券成本按日移动加权平均法计算。债券包括证交所交易债券和银行间同业市场交易债券。证交所上市交易债券的估值按估值当天的市场交易均价计算，若当日无交易，则以最近一日的市场交易均价计算；证交所未上市交易债券的估值以本金加计按债券票面利率与购入后持有时间计算的应计利息。实际成本与估值的差异计入“未实现估值增值/(减值)”科目。
根据2001年3月及7月基金行业自发组织的行业联席会议的有关精神并经主管部门认可，本基金与银行间同业市场交易债券相关的会计政策及会计估计进行了如下变更：
（1）从2001年6月30日起，银行间同业市场交易债券的估值方法由银行同业间市场的最近成交价格变更为以成本估值。此估值变更影响2001年6月30 日基金资产净值增加为1,960,874元。
（2）银行间同业市场交易债券的成本计价方法由含息成本变更为不含息成本。该变更以2001年6月30日为调整基准日， 按新的会计政策对调整日持有债券的应收利息及投资成本进行调整， 该变更对调整日前各科目的影响不予追溯调整。 相应2001年6月30日应收利息调增人民币 9,279,299元，投资成本调减人民币1,359,710元,两者差额按其期间归属记入本期利息收入及以前年度损益调整科目， 金额分别为人民币4,977,973元及人民币2,941,616元。
（3 ）银行间同业市场交易债券的利息收入认列方法由收到利息时认列变更为在债券持有期内按日计提利息收入。该变更以2001年1月1日为调整基准日而不追溯以前各期的财务报表。
(e) 收入确认
证券买卖差价指买卖股票及国债的差价。股票和国债差价在卖出时确认。投资收益中股息及国债利息，在股息及国债利息的除权日确认。买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。银行存款的利息收入依约定利率按日计提。
(f) 基金管理费
基金管理费为支付给基金管理人的报酬。根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(12号《关于同意设立景宏证券投资基金的批复》的规定，按逐日基金资产净值2.5％的年费率计提。基金成立三个月后， 如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。
经基金管理人与托管人协商决定并发布临时公告，从2000年1月1日起对基金管理人的报酬进行调整，调整后的基金管理人报酬为两部分：一部分是基金管理费，按逐日基金资产净值1.5％的年费率计提， 如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。
(g) 业绩报酬
基金管理人报酬的另一部分是业绩报酬，当基金的年度可分配净收益率高于同期银行一年定期储蓄存款利率20％以上，且当年基金资产净值增长率高于同期证券市场平均收益率时，可以按照《景宏证券投资基金基金契约》规定的计提条件和比例，在年末一次性计提。
(h) 基金托管费
基金托管人的托管费根据中国证券监督管理委员会证监基金字(1999(12号文《关于同意设立景宏证券投资基金的批复》的规定，按逐日基金资产净值0.25％的年费率计提。
(i) 卖出回购证券支出
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内按日计提。
(j) 基金单位总额
基金单位总额以基金单位面值乘以实际发行基金单位数入帐。
(k) 基金的收益分配政策
每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。基金收益分配采取现金方式，每年分配一次，收益分配比例不低于基金净收益的90％。
4 主要税项
根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》，主要税项规定如下：
（a）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（b) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入， 股票的股息、红利收入，债券的利息收入，买入返售债券收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
5 基金单位总额
每份基金单位面值为人民币1元，基金单位总额按面值入帐。

2001年6月30日
　 基金单位数 人民币元
发起人持有基金份额 30,000,000 30,000,000
　 － 非流通部分
发起人持有基金份额 18,000,000 18,000,000
　 － 可流通部分
社会公众持有基金份额 1,952,000,000 1,952,000,000
基金单位总额 2,000,000,000 2,000,000,000

6 其他收入
其他收入主要包括银行存款、清算备付金利息收入和银行间交易国债利息收入及因新股申购而产生的返还租用交易席位的款项。

　 2001年6月30日
　 人民币元
银行存款及清算备付金利息收入 2,016,934
银行间交易国债利息收入 5,924,756
其他 123,420
合计 8,065,110

7 收益分配
本基金于2001年3月31日宣告向截止至2001年4月6 日在深圳登记结算有限公司登记在册的全体持有人发放2000年度现金收益人民币590,000,000元， 每10个基金单位可取得分配收益人民币2.95元，于2001年4月10日支付。
8 关联方及关联方交易

(a) 关联方
关联方名称 与本基金的关系
大成基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人
中国银行 基金托管人
光大证券有限责任公司(“光大证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
大鹏证券有限责任公司(“大鹏证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
中国经济开发信托投资公司(“中经开”) 基金发起人、基金管理人的股东
广东证券股份有限公司(“广东证券”) 基金发起人、基金管理人的股东
(b) 通过关联方席位进行的交易
　 买卖证券成交量 佣金
　 1－6月成交量 占成交 1－6月佣金 占佣金
　 人民币元 总量的比例 人民币元 总量的比例
光大证券 61,650,761 2.97％ 50,093 2.95％
大鹏证券 441,598,987 21.31％ 358,141 21.12％
中经开 － － － －
广东证券 380,452,210 18.36 323,381 19.07％

上述佣金包括上海及深圳证券交易所收取的证券结算风险基金。
(c) 基金管理人费用
支付基金管理人大成基金管理有限公司的管理人费用本年度按前一日的基金资产净值1.5％的年费率计提(1999：2.5％)，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5％ / 当年天数。
本基金在本会计期间需支付基金管理费人民币18,606,098元。
(d) 基金管理人业绩报酬
按照《景宏证券投资基金基金契约》规定的管理人业绩报酬的计提要求，基金管理人业绩报酬于年末一次计算，经托管人复核后于次年支付。
(e) 基金托管人费用
支付基金托管人中国银行的托管费按前一日的基金资产净值的0.25％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日托管费= 前一日基金资产净值 X 0.25％ / 当年天数。
本基金在本会计期间需支付基金托管费人民币3,114,939元。
(f)与基金托管人之间通过银行同业间市场进行的国债交易
与基金托管人中国银行通过银行同业间市场进行的购买债券、债券现券交易和债券回购业务的情况如下列示。此类交易是在正常业务中按照一般商业条款而订立。

　 2001年上半年
　 人民币元
买入国债金额 －
卖出回购债券支出 1,532,713.69
卖出回购债券款余额 －

9 流通受限制不能自由转让的基金资产
根据中国证券监督管理委员会的政策规定，2000年5月18 日起新股发行时不再单独向基金配售新股。基金可使用以基金名义开设的股票帐户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在约定期限内不能自由流通。
本基金截止至2001年6月30日流通受限制的股票情况如下：

股票名称 申购日期 上市日期 可流通日期 申购价格
交大昂立 2001.06.18 2001.07.02 2001.07.02 13.77
合计

股票名称 期末估价 申购股数 成本 市值
交大昂立 13.77 76000 1,046,520 1,046,520
合计 1,046,520 1,046,520

注：该流通受限的股票为基金在一级市场认购的新股，根据未上市交易股票采用成本价计算的方法处理。
（三）基金投资组合
1. 按行业分类的股票投资组合

序号 分类 市值(元) 占净值比例
（1） 农、林、牧、渔业 116,269,275.40 5.24％
（2） 采掘业 14,119,266.00 0.64％
（3） 制造业 474,127.702.91 21.38％
其中:食品、饮料 6,868,340.00 0.31％
　　　 纺织、服装、皮毛 15,271,896.24 0.69％
　 木材、家具 23,879,280.96 1.08％
　 石油、化学、塑胶、塑料 106,717,371.55 4.81％
　 电子 7,876,990.00 0.36％
　 金属、非金属 10,820,000.00 0.49％
　 机械、设备、仪表 68,472,999.10 3.09％
　 医药、生物制品 234,220,825.06 10.56％
（4）电力煤气及水的生产和供应业 105,252,317.00 4.75％
（5）建筑业 33,323,023.80 1.50％
（6）交通运输、仓储业 57,901,292.16 2.61％
（7）信息技术业 541,468,227.93 24.42％
（8）批发和零售贸易 24,888,698.43 1.12％
（9）金融和保险业 14,610,784.68 0.66％
（10）房地产业 75,234,461.05 3.39％
（11）社会服务业 109,876,950.47 4.96％
（12）传播与文化产业 23,427,938.00 1.06％
（13）综合类 29,225,713.56 1.32％
　 合计 1,619,725,651.39 73.05％

2. 国债、货币资金合计
截止2001年6月30日，景宏证券投资基金持有国债及货币资金为589,650, 960.78元，占基金资产净值的26.60 ％。
3 基金投资前10名股票明细

序号 名称 市值（元） 占净值％
1 银广厦A 214300800.00 9.67％
2 中兴通讯 204590607.93 9.23％
3 大唐电信 117162000.00 5.28％
4 新太科技 111541775.40 5.03％
5 亿阳信通 69150000.00 3.12％
6 东方电子 69000000.00 3.11％
7 广电信息 49516280.00 2.23％
8 上海强生 47032952.12 2.12％
9 深万科A 41285970.00 1.86％
10 赣粤高速 38377633.86 1.73％

4 报告附注
(1) 报告项目的计价方法
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票采用成本价计算。
(2) 基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10％。
(3) 基金应收股利、应收利息、应付管理费、托管费、佣金和其他应收、应付款轧差为借方余额7,764,844.83元,加上股票市值1,619,725,651.39元,国债及货币资金589,650,960.78元后,等于基金资产净值。
(4) 国债合计由上市国债市值10,233,000元、银行间市场国债成本 439, 539,290元构成。
(5) 根据会计报告附注3(d)中的有关说明, 因银行间同业市场交易债券的估值方法由银行同业间市场的最近成交价格变更为以成本估值。此估值变更影响2001年6月30日基金资产净值增加为1,960,874元。故相关比例较已公告的第二季度投资组合公告略有调整。
(6) 股票投资组合的行业分类方法，遵照中国证监会于2001年4 月颁布的《上市公司行业分类指引》执行。
（四）截止至2001年6月30日基金投资股票情况
1、基金投资所有股票明细（按市值大小排序）

序号 名称 数量（股） 市值（元） 占净值％
1 银广厦A 6720000 214300800 9.67％
2 中兴通讯 5945673 204590608 9.23％
3 大唐电信 4600000 117162000 5.28％
4 新太科技 5633423 111541775 5.03％
5 亿阳信通 1500000 69150000 3.12％
6 东方电子 4000000 69000000 3.11％
7 广电信息 2369200 49516280 2.23％
8 上海强生 2847031 47032952 2.12％
9 深万科A 2780200 41285970 1.86％
10 赣粤高速 2163339 38377634 1.73％
11 广州控股 1800000 35010000 1.58％
12 飞乐股份 2498000 32049340 1.45％
13 国电电力 1571610 31683658 1.43％
14 首旅股份 1223700 30592500 1.38％
15 深能源A 2773078 28119011 1.27％
16 长春经开 1407935 26793003 1.21％
17 大庆华科 1023912 26765060 1.21％
18 华天酒店 1601524 24951744 1.13％
19 美克股份 800244 23879281 1.08％
20 歌华有线 599180 23427938 1.06％
21 星新材料 1027470 21093959 0.95％
22 亿利科技 827830 17839737 0.80％
23 亚星化学 800000 17672000 0.80％
24 中国武夷 1371620 16171400 0.73％
25 浙江东方 644179 15801711 0.71％
26 吉林敖东 1011046 15276905 0.69％
27 亚泰集团 1542084 14973636 0.68％
28 国栋建设 558000 14742360 0.66％
29 深发展A 949986 14610785 0.66％
30 中原油气 795900 14119266 0.64％
31 北京巴士 688250 13427758 0.61％
32 咸阳偏转 800000 13320000 0.60％
33 粤美的A 1024000 13045760 0.59％
34 三星石化 819934 12864764 0.58％
35 中联重科 330000 10840500 0.49％
36 宝钢股份 2000000 10820000 0.49％
37 世纪星源 1271916 10429711 0.47％
38 北方股份 558440 9661012 0.44％
39 深天马A 359497 8847221 0.40％
40 上风高科 378991 8424970 0.38％
41 湖北迈亚 496321 8060253 0.36％
42 江苏舜天 298317 7982963 0.36％
43 振华科技 555500 7876990 0.36％
44 齐鲁石化 1226113 7810340 0.35％
45 天鸿宝业 199040 7155488 0.32％
46 粤电力A 600000 6804000 0.31％
47 外运发展 214720 6095901 0.27％
48 维维股份 288500 5054520 0.23％
49 桂冠电力 253351 4795934 0.22％
50 华龙集团 250000 4727500 0.21％
51 杉杉股份 300000 4341000 0.20％
52 复星实业 196800 4333536 0.20％
53 石狮新发 186639 3822367 0.17％
54 天药股份 98000 3596600 0.16％
55 鄂尔多斯 130960 2870643 0.13％
56 九龙电力 111696 2723148 0.12％
57 扬子石化 425400 2671512 0.12％
58 湖南投资 209000 2503820 0.11％
59 中铁二局 129600 2409264 0.11％
60 荣华实业 89000 1813820 0.08％
61 华联商城 76456 1104025 0.05％
62 交大昂立 76000 1046520 0.05％
63 南海发展 50000 912500 0.04％
2、本报告期内新增股票（单位：股）
序号 股票名称 本期新增 本期卖出 本期结存
　 一级申购 二级买入 其他
1 齐鲁石化 1619301 393188 1226113
2 歌华有限 155000 676480 232300 599180
3 华龙集团 299900 49900 250000
4 北方股份 636751 78311 558440
5 九龙电力 111696 111696
6 鄂尔多斯 130960 130960
7 维维股份 288500 288500
8 荣华实业 89000 89000
9 亚星化学 185000 1314941 699941 800000
10 国栋建设 58000 500000 558000
11 南海发展 50000 50000
12 天鸿宝业 199040 199040
13 北京巴士 688250 688250
14 天药股份 98000 98000
15 中铁二局 244000 114400 129600
16 交大昂立 76000 76000
17 三星石化 819934 819934
18 亚泰集团 1768826 226742 1542084
19 杉杉股份 491676 191676 300000
20 深发展A 1507000 557014 949986
21 世纪星源 1309500 37584 1271916
22 华天酒店 1601524 1601524
23 粤电力A 600000 600000
24 湖南投资 209000 209000
25 吉林敖东 1011046 1011046
26 石狮新发 186639 186639
27 中国武夷 1371620 1371620
28 扬子石化 425400 425400
注：其他项为增发。
3、本报告期内基金剔除股票（单位：股）
序号 股票名称 期初结存 本期增加 本期卖出
1 首创股份 2452907 2452907
2 虹桥机场 500000 500000
3 哈飞股份 166000 166000
4 上海汽车 999920 999920
5 长征电器 20000 20000
6 东湖高新 34585 34585
7 莲花味精 1208161 1208161
8 兖州煤业 889874 889874
9 万杰高科 412346 412346
10 凌钢股份 585100 585100
11 铜峰电子 410889 410889
12 凯乐股份 686470 686470
13 浙江阳光 603099 603099
14 海正药业 100050 100050
15 开开股份 314200 314200
16 恒瑞医药 262874 262874
17 兰州铝业 1000000 1000000
18 烟台万华 133000 511500 644500
19 西藏天路 197000 197000
20 广州药业 477553 477553
21 长春燃气 30000 30000
22 中发展 157000 157000
23 长江通信 714000 714000
24 华微电子 138000 138000
25 宁波韵升 300000 300000
26 宁沪高速 152000 152000
27 天科股份 278700 278700
28 白唇鹿 60000 60000
29 龙净环保 149000 351000 500000
30 金瑞科技 102000 102000
31 盘江股份 116000 116000
32 昆明制药 591996 591996
33 中化国际 183153 183153
34 康美药业 24000 24000
35 天威保变 217000 217000
36 潜江制药 55000 55000
37 青岛啤酒 454909 454909
38 方正科技 299960 299960
39 青岛海尔 101000 101000
40 东软股份 651950 651950
41 大显股份 74100 22230 96330
42 东方通信 1000000 1000000
43 鲁银投资 1382970 1382970
44 深科技A 176100 176100
45 中科健A 1070882 1070882
46 深南光A 243775 243775
47 长城电脑 401682 401682
48 川化股份 206593 206593
49 石油大明 200000 500000 700000
50 渝三峡A 90500 90500
51 圣方科技 496968 496968
52 格力电器 499916 499916
53 鲁能泰山 499991 321500 821491
54 京东方A 651443 651443
55 鲁泰A 736831 736831
56 盛道包装 499940 499940
57 湖南高速 236879 236879
58 安泰科技 51830 51830
59 佛塑股份 375000 375000
60 春晖股份 106420 106420
61 科苑集团 800000 800000
62 兰光科技 186600 142334 328934
63 九芝堂 124600 124600
64 隆平高科 386685 386685



五、基金持有人结构及前十名持有人


1、持有人结构
　 份额 占总份额比例％
发起人 48000000 2.40％
其中：光大证券有限责任公司 12000000 0.60％
　 中国经济开发信托投资公司 12000000 0.60％
　 大成基金管理有限公司 12000000 0.60％
　 大鹏证券有限责任公司 6000000 0.30％
　 广东证券股份有限公司 6000000 0.30％
社会公众 1952000000 97.6％
2、本基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额 占总份额比例％
1 中国平安保险公司 174812600 8.74
2 中国人寿保险公司 122173800 6.11
3 四川日报社 25410000 1.27
4 中国再保险公司 22963200 1.15
5 中国太平洋保险公司 21832200 1.09
6 光大证券有限责任公司 12000000 0.60
7 中国经济开发信托投资公司 12000000 0.60
8 大成基金管理有限公司 12000000 0.60
9 王科平 10530000 0.53
10 许慧 10100000 0.51



六、重要提示

1、经本基金托管人中国银行复核，本基金2001年不进行中期收益分配， 纳入年末一次性分配。
2、管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
3、基金管理人和基金托管人在本报告期内未受到任何处罚， 其高级管理人员在本报告期内未受到任何处罚。
4、 本报告期内基金的投资组合策略没有重大改变。
5、 基金的会计师事务所和律师事务所未发生变更；
6、由于业务发展，本基金管理人的办公地址由北京市海淀区三里河路1号西苑饭店11号楼迁至北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦七层， 注册地址由北京市变更为深圳市福田区新闻路报社大院报业大厦12层C区。 《关于注册地址及办公地址变更的公告》刊登在2001年3月31日的《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》。
7、由于业务发展， 本基金托管人中国银行注册地址由北京市西城区阜成门内大街410号变更为北京市西城区复兴门内大街1号；基金托管部办公地址由北京市光华路7号汉威广场西座1603室变更为北京市西城区复兴门内大街1号。
8、2001年3月31日，本公司在有关证券报刊上公布了《景宏证券投资基金2000年年度报告》和《景宏证券投资基金2000年度收益分配公告》。本基金2000年度收益分配方案为每10份基金单位派发现金红利2.95元(暂免税)，权益登记日为2001年4月6日，除息交易日为2001年4月9日，派息日为2001年4月10日。
9、2001年8月11日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》刊登了《大成基金管理有限公司提示公告》，对基金景宏持有银广夏股票的情况进行了公告。
10、 本报告期内，各席位券商股票、国债交易量和佣金情况如下：

序号 券商 股票交易量 占股票成交总量％ 国债交易量
1 光大证券 61,650,761 3.04％
2 国通证券 395,896,236 19.50％
3 广东证券 380,451,031 18.74％ 1,179
4 申万证券 340,303,223 16.76％
5 华夏证券 430,331,680 21.20％ 22,410,103
6 大鹏证券 421,349,603 20.76％ 20,249,384
总计 2,029,982,534 100.00％ 42,660,666

序号 券商 占国债成交量％ 应付佣金 占佣金％
1 光大证券 50,092 2.95％
2 国通证券 321,671 18.97％
3 广东证券 323,381 19.07％
4 申万证券 276,499 16.31％
5 华夏证券 52.53％ 365,777 21.57％
6 大鹏证券 47.47％ 358,141 21.12％
总计 100％ 1,695,561 100％
七、备查文件目录

1、中国证监会批准设立基金的文件；
2、《景宏证券投资基金基金契约》；
3、《景宏证券投资基金托管协议》；
4、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
5、报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。

大成基金管理有限公司
二零零一年八月三十一日
基金信息类型 基金中期报告
公告来源 --
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