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| 国泰金鹏蓝筹价值混合(020009) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 60656 | ||||||||
| 基金代码 | 020009 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-05-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰金鹏蓝筹价值混合型基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 国泰金鹏蓝筹价值混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 (2009年第一号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会2006年8月17日发布的证监基金字[2006]159号文批准公开发行。本基金的基金合同于2006年9月29日正式生效。 国泰基金管理有限公司（"本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人"）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年3月29日，投资组合报告为2008年4季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2008年12月31日。 1 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：杨荣华 联系电话：（021）38561735 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 70% 万联证券有限责任公司 20% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2008年12月31日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及10只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由基金金鼎转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有"全牌照"的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会： 2 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，17年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券公司国际业务部总经理，总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。 陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建银投资有限责任公司工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任国泰基金管理有限公司董事。 刘晶，董事，博士研究生，高级经济师。1997年4月起在中国建设银行总行工作，任投资银行部（中间业务部）高级副经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部高级经理。2005年11月起任中国建银投资证券有限责任公司经纪业务部副总经理兼市场部总经理、资本市场部总经理。2007年7月起任中国建银投资有限责任公司投资银行部副总经理。2009年3月起任中国建银投资有限责任公司战略管理部负责人。2007年11月起任国泰基金管理有限公司董事。 张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长，中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）。现任中国电力财务有限公司正局级调研员。2004年2月起任国泰基金管理有限公司董事。 王耀南，董事，大专，16年证券从业经历。1993年至1997年任职广州珠江信托投资公司证券部。1997年至2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司，历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。2006年4月起任国泰基金管理有限公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，16年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理，2007年11月起任公司董事、总经理、党委副书记。 龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任国泰基金管理有限公司独立董事。 3 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问。2001年5月起任国泰基金管理有限公司独立董事。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任国泰基金管理有限公司独立董事。 2、监事会： 万树斌，监事会主席，大学本科，高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作，历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建银投资有限责任公司财会部副总经理，兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任国泰基金管理有限公司监事会主席。 李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，现任中国电力财务有限公司发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。2004年2月起任国泰基金管理有限公司监事。 黄晓坤，监事，博士研究生，经济师。7年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理，万联证券副总裁。2007年11月起任国泰基金管理有限公司监事。 王骏，监事，硕士研究生，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部副总监（主持工作）。2007年11月起任公司职工监事。 安萍，监事，硕士研究生。1999年7月起在上海司法审计事务所、渣打银行上海分行工作。2001年1月加入国泰基金管理有限公司，一直从事稽核监察部内审工作，曾任稽核监察部副总监。现任人力资源部总监。2008年9月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，副总经理，硕士研究生，15年证券从业经历。曾任华夏证券有限公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理，华夏基金管理有限公司基金运营总监、稽核总监。现任国泰基金管理有限公司副总经理。 4 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 初伟斌，副总经理，硕士研究生，14年证券从业经历。曾任中国证监会基金监管部副处长，景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核总监、副总经理。现任国泰基金管理有限公司副总经理。 丁昌海，督察长，硕士研究生，15年证券从业经历。曾任国泰证券公司证券发行部副经理，证券投资二部和基金管理部经理，1998年起历任国泰基金管理有限公司研究开发部总监，稽核监察部总监，公司督察长。 4、本基金的基金经理： （1）现任基金经理 黄焱，男，硕士研究生，16年证券期货基金从业经历。曾任职于中期国际期货公司、和利投资发展公司、平安保险公司投资管理中心。2003年1月加盟国泰基金管理有限公司，曾任基金金泰基金经理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金经理，2006年7月至2008年5月担任金龙行业精选基金经理，2007年4月起兼任基金金鑫的基金经理，2008年5月起任本基金的基金经理。 （2）历任基金经理 2006年9月至2007年3月由冯天戈担任基金经理，2007年3月至2008年5月由黄刚担任基金经理。 5、投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员由公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员组成，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。其主要职责是根据有关法规、基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究或相关投资部门提出重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭、余荣权、初伟斌、何江旭、刘夫、梁之平。 上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称"中国银行"） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖钢 5 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：（010）66594977 传真：（010）66594942 发展概况： 中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、"中银理财"服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。 中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至2008年末，中国银行境内外机构共有10,789家，其中内地机构9,983家，港澳及境外机构806家。内地商业银行部分，一级分行、直属分行37家，二级分行284家，基层分支机构9,659家，是中国国际化程度最高的银行。 截至2008年末，中国银行资产总额69,556.94亿元，负债总额64,617.93亿元，归属于母公司所有者权益合计4,682.72亿元，分别比上年末增长16.01%、16.63%和10.24%。实现净利润650.73亿元，比上年增长4.93%；实现归属于母公司所有者的净利润635.39亿元，同比增长13.00%；每股收益为0.25元，比上年增加0.03元。不良贷款率由3.12%下降至2.65%。集团年末总市值达到6,699.97亿元，列全球上市银行第六位。 多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴；自1990年以来，中国银行一直荣登《财富》500强排行榜；2004至2008年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为"中国最佳外汇银行"，并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行；2008年，中国银行在《银行家》杂志"世界1000家大银行"中排名第10位；2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行；2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国 6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008年中国银行再次荣获"优信咨询（Universum）"评选的"最理想雇主奖"。 （二）主要人员情况 肖钢先生，自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自1996年10月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月，1981年毕业于湖南财经学院，1996年获得中国人民大学法学硕士学位。 李礼辉先生，自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月，1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。 李早航先生，自2004年8月起任本行执行董事。2000年11月加入本行并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。 董杰先生，自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月，获得西南财经大学博士学位。 （三）基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。 （四）证券投资基金托管情况 截止2008年12月末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收 7 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券）、嘉实货币、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选2号、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深300指数、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合、银河竞争优势成长、国投瑞银稳定增利债券型、嘉实研究精选股票、长盛创新先锋灵活配置、国泰金鹿保本二期、易方达中小盘股票型、友邦华泰价值、工银瑞信大盘蓝筹、银华领先策略股票型、泰达荷银集利债券型基金、华宝兴业大盘精选股票型基金、华夏策略精选灵活配置混合型基金、富兰克林国海强化收益债券型等64只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 电话：021-38561727 传真：021-68775881 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 联系人：靖研 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553055 传真：010-66553082 联系人：魏文 3 国泰基金电子交易平台 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 电话：021-38561735 联系人：杨荣华 2、代销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 8 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 联系人：蒋浩 传真：010-85109219 网址： www.95599.cn 4 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：兰奇 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：www.spdb.com.cn 8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：翟鸿祥 客服服务热线：95577 网址：www.hxb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：李博 电话：010-65557060 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 9 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号 法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226073 客服电话：010-96169 网址：www.bankofbeijing.com.cn 12 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：李秀仑 联系人：吴海平 电话：021-62126969 传真：021-62521689 客服电话：021-962999 网址：www.shrcb.com 13 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层 法定代表人：杨小阳 联系人：刘权 电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008 网址：www.cjis.cn 14 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 15 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦 法定代表人：汤世生 联系人：李茂俊 电话：010-62294608 传真：010-62296854 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com 16 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人：李舫金 联系人：王明勇 电话：020-37865017 传真：020-37865030 客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 17 中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：张佑君 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 10 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 18 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 19 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话：010-66568047 传真：010-66568536 网址：www.chinastock.com.cn 20 中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 法定代表人：刘军 联系人：王勤 电话：0571-85783715 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn 21 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 22 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 23 东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-96288 网址：www.dwzq.com.cn 24 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 25 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 11 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 网址：www.gsstock.com 26 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人：岳献春 联系人：赵明 电话：010-85252656 传真：010-85252655 客服电话：4006198888 网址：www.mszq.com 27 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：蒋元真 联系人：王伟力 电话：021-53519888 传真：021-62470244 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 28 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 29 中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316号 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：史洁民 联系人：丁韶燕 电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 30 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.ecitic.com 31 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 32 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：021-63219781 传真：021-51062920 客服电话：400-888-8999、027-85808318 网址：www.95579.com 12 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 33 国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 网址：www.ghzq.com.cn 34 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址：天津市河西区宾水道3号 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.ewww.com.cn 35 联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：400-888-8555或95513 网址：www.lhzq.com 36 中原证券股份有限公司 注册地址：许昌市南关大街38号 办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 咨询电话：0371-967218 网址：www.ccnew.com 37 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 38 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-8888111\95565 39 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 13 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 40 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128号 办公地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 电话：0531-81283728 传真：0531-81283735 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 41 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤 联系电话：021-68801217 传真：021-68801119 客服电话：4008001001 网址：www.essences.com.cn 42 东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：游锦辉 联系人：罗绍辉 电话：0769-22119351 传真：0769-22119423 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 43 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （二）注册登记机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄98号201A 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800 联系人：杨荣华 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 （三）出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 联系人：吴军娥 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、吕红 14 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 （四）审计基金财产的会计师事务所 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 联系人：陈宇 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：薛竞、陈宇 四、基金名称 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 五、基金类型 契约型开放式基金 六、投资目标 本基金将坚持并深化价值投资理念。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的稳定增值，力争获取更高的超额市场收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券投资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例占基金资产的35%-95%，债券以及包括权证和资产支持证券在内的其他证券资产占基金资产的0-60%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、投资策略 （一）大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济环境、证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围组合投资止损点，借助风险收益规划模型，得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。 15 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置：战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险，然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合；战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同，预测短期性回报率，调整资产配置，获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。 在定量分析方面，主要采用均衡市盈率预测模型，并参考其他相关指标。均衡市盈率模型的思路是通过测算A股市场理论上均衡的市盈率水平，然后将其与A股市场整体、基金股票池的实际市盈率水平进行比较，来判定股票市场系统性风险的高低，最后则根据理论值与实际值的差异程度来决定资产配置中股票资产的配置比例。另外，本基金还参照股息率、收益率差距表（1/PE-银行利率）等指标，来判断股市是否处于合理水平。 在定性分析方面，主要对可能影响市场走势的相关因素进行定性分析，并对根据定量模型作出的资产配置方案进行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括国家宏观经济和证券市场政策、利率和汇率政策、国家政治环境、资本项目外汇管理政策、市场参与主体的诚信程度等。 （二）股票资产投资策略 本基金的股票资产投资采取核心-卫星投资策略(Core-Satellite strategy)，核心投资主要以新华富时蓝筹价值100指数所包含的成分股以及备选成分股为标的，构建核心股票投资组合,以期获得市场的平均收益（benchmark performance）,这部分投资至少占基金股票资产的80%；同时,把握行业周期轮动、市场时机等机会,通过自下而上、精选个股、积极主动的卫星投资策略,力争获得更高的超额市场收益(outperformance)。 1、核心股票资产投资策略 本基金的核心股票投资策略主要以新华富时蓝筹价值100指数所包括的成分股以及备选成分股为选股池，采取增强型的指数跟踪技术。即以抽样复制的形式，在核心股票选股池中选取一定数量的个股进行投资，使核心股票的投资表现和新华富时蓝筹价值100指数的表现在一定范围内联动，即核心股票收益率基本跟踪新华富时蓝筹价值100指数的收益率。 2、卫星股票资产投资策略 本基金的卫星股票投资策略将充分发挥基金经理人在主动投资上具有的优势，着眼于企业的未来盈利水平，选取预期成长性强，并能将成长转换成实实在在收益的个股，与核心股票组合形成互补，卫星股票组合对于整个基金的股票组合来说能起到增加超额收益、降低组合风险的作用。本基金通过成长因子来筛选成长性股票，成长因子主要包括以下指标： (1) 总资产增长率 (2) 主营业务增长率 16 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 (3) 净利润增长率 (4) 资产回报增长率 以上四个指标按一定的权数加权平均，形成一个复合型的成长因子，能够更为全面地判断企业的成长性。 （三）债券资产投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，通过债券置换和收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。 1、以对长期利率预期为基础确定期限结构。在预期利率下降时，增加组合久期，提高债券价格上升产生的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，降低债券价格下降产生的损失。如果预期市场收益率曲线作强烈的整体向上平移，降低债券组合的整体持仓比例，同时降低组合久期，来使组合损失降到最低。 2、以收益率曲线分析为基础确定收益率曲线配置。根据收益率曲线可能发生变动的种类，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通过子弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、长期债券间确定比例，以期从短、中、长期债券的相对价格差中取得收益。 3、以相对利差分析为基础确定类属配置。通过对各类属债券历史利差的数量化分析，寻找市场投资机会。比如在预期国债与金融债利差缩小时，卖出国债，买入金融债。 4、以流动性分析和收益率分析为基础确定市场配置。交易所国债市场发行总量较小，大额交易流动性较差、小额交易流动性较好，而银行间国债市场发行总量较大，大额交易成本低，某些时段流动性较好。故根据不同时段对流动性的不同需求，在两个市场间配置债券资产。 在通过上述配置方法构建债券组合之后，本基金在出现以下情况时对债券投资组合进行动态调整： 1、短期经济运行指标, 如短期通货膨胀率、短期名义利率、汇率等发生变动，引起的市场实际利率的变动； 2、中长期国内通货膨胀预期的变动引起中长期利率走势变动，导致整个投资组合重新估价； 3、央行通过公开市场操作引导市场收益率水平的走向，从而引起债券市场结构性调整； 4、债券一级市场上的发行方式创新及新债定价与认购情况发生变化，导致二级市场收益率产生波动； 5、由于市场交易规则改变等因素引起的流动风险溢价的重新估价； 6、市场平均风险偏好的变化引起信用风险溢价的变动； 17 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 7、单个券种或某一类别债券的定价偏差，也就是市场失衡导致的投资机会等。 九、业绩比较基准 业绩比较基准=60%×新华富时蓝筹价值100指数+40%×新华巴克莱资本中国债券指数（原新华雷曼中国债券指数） 本基金的股票业绩比较基准为新华富时蓝筹价值100指数，债券业绩比较基准为新华巴克莱资本中国债券指数（原新华雷曼中国债券指数）。 新华雷曼中国债券指数于2004年3月15日正式发布，覆盖了在交易所以及银行间市场上市的国债、政策性机构债和企业债。作为中国第一个全面的债券指数系列，目前该系列指数已被国内机构投资者广泛使用。新华富时指数有限公司于2008年11月7日宣布其母公司新华财经有限公司与雷曼兄弟公司合作推出的新华雷曼中国债券指数即日起正式更名为新华巴克莱资本中国债券指数。指数的计算和管理并无任何改变。同时，新华富时指数有限公司也将保证对该指数持续和稳定的技术和数据支持。 如果业绩比较基准中的指数被停止编制或发布，或由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更而导致指数不宜继续作为本基金的业绩比较基准，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金的业绩比较基准，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 本基金由于上述原因变更基准指数，无须经基金份额持有人大会决议通过，在与基金托管人协商一致并履行合适程序后，于正式实施变更前2日内在中国证监会指定的媒体上予以公告。 新华财通投资咨询（北京）有限公司，新华富时指数有限公司，FTSE国际有限公司，新华财经有限公司，伦敦证券交易所和金融时报有限公司并未以任何形式发起、认可、销售和推广国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金，同时上述六方从未保证或表示（明示或暗示）使用新华富时蓝筹价值100指数或该指数在某日某时的数据可以得到的结果。新华富时指数由新华富时或代表新华富时编制和计算。新华富时将采取一切必要措施以确保指数的精确性。除根据有关法律法规要求或有关协议另有约定外，无论因为疏忽或其他原因，上述六方不因指数的任何错误而对任何人负责，也无义务对任何人和任何错误进行建议。 "FTSE?"是属于伦敦证券交易所和金融时报有限公司共同拥有的商标。"富时指数"是富时国际有限公司的商标。"Xinhua"和"新华"是新华财经有限公司的服务标志和商标。新华富时指数有限公司拥有对以上所有商标的授权使用许可。 18 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 新华富时蓝筹价值100指数由新华富时指数有限公司编制。关于指数价值和成分股名单的所有版权归属新华富时指数有限公司，基金管理人已然获得完全许可使用此版权创建产品。 十、风险收益特征 本基金属于中等风险的证券投资基金品种，基金在获取市场平均收益的同时，力争获得更高的超额收益。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行根据本基金合同规定，于2009年1月19日复核了投资组合报告内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告的报告期自2008年10月1日起至12月31日止。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,299,869,701.04 80.88 其中：股票 1,299,869,701.04 80.88 2 固定收益投资 96,925,904.79 6.03 其中：债券 96,925,904.79 6.03 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 162,992,763.60 10.14 6 其他资产 47,331,237.34 2.95 7 合计 1,607,119,606.77 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 8,034,774.22 0.50 B 采掘业 48,230,391.25 3.01 C 制造业 530,254,109.09 33.10 C0 食品、饮料 59,670,437.48 3.73 19 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 26,503,487.60 1.65 C4 石油、化学、塑胶、塑料 24,259,514.70 1.51 C5 电子 - - C6 金属、非金属 90,087,916.36 5.62 C7 机械、设备、仪表 210,542,340.26 13.14 C8 医药、生物制品 119,190,412.69 7.44 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 36,729,545.10 2.29 E 建筑业 71,964,738.04 4.49 F 交通运输、仓储业 21,917,901.02 1.37 G 信息技术业 136,307,855.94 8.51 H 批发和零售贸易 99,269,179.73 6.20 I 金融、保险业 243,858,524.99 15.22 J 房地产业 76,654,613.27 4.79 K 社会服务业 10,969,357.55 0.68 L 传播与文化产业 - - M 综合类 15,678,710.84 0.98 合计 1,299,869,701.04 81.15 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600100 同方股份 6,368,987 63,244,040.91 3.95 2 600036 招商银行 4,813,763 58,535,358.08 3.65 3 601186 中国铁建 4,693,201 47,119,738.04 2.94 4 600383 金地集团 6,433,888 41,884,610.88 2.61 5 601318 中国平安 1,545,895 41,105,348.05 2.57 6 600875 东方电气 1,249,623 37,251,261.63 2.33 7 601166 兴业银行 2,533,096 36,983,201.60 2.31 8 600900 长江电力 4,599,666 33,807,545.10 2.11 9 002022 科华生物 1,435,883 33,456,073.90 2.09 10 601169 北京银行 3,717,099 33,119,352.09 2.07 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 20 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 1 国家债券 - - 2 央行票据 96,660,000.00 6.03 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 265,904.79 0.02 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 96,925,904.79 6.05 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 0801028 08央行票据28 1,000,000 96,660,000.00 6.03 2 112005 08万科G1 1,425 152,389.50 0.01 3 112006 08万科G2 1,071 113,515.29 0.01 4 - - - - - 5 - - - - - （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （八）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 344,685.56 2 应收证券清算款 43,728,465.49 3 应收股利 - 4 应收利息 3,191,623.93 5 应收申购款 66,462.36 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 47,331,237.34 21 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情况说明 1 600900 长江电力 33,807,545.10 2.11 公布重大事项长期停牌 十二、基金的业绩 基金业绩截止日为2008年12月31日，并经基金托管人复核。 基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2006年9月29日至2006年12月31日 34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40% 2007年度 105.22% 1.88% 70.10% 1.39% 35.12% 0.49% 2008年度 -52.69% 2.45% -44.64% 1.82% -8.05% 0.63% 2006年9月29日至2008年12月31日 30.69% 2.11% 24.97% 1.57% 5.72% 0.54% 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、席位费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露费用； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7、基金的资金汇划费用； 8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 22 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 3、本部分第（一）条1款至2款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2008年11月12日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： 23 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金更新招募说明书（2009 年第一号）摘要 1、在"重要提示"部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了"第三部分 基金管理人"的"基金管理人概况"、"基金管理人管理基金的基本情况"、"主要人员情况"等内容； 3、更新了"第四部分 基金托管人"的相关信息； 4、更新了"第五部分 相关服务机构"的相关信息，增加中国工商银行股份有限公司为本基金的代销机构； 5、更新了"第九部分 基金的投资"中基金投资组合报告为本基金2008年第4季度报告的内容； 6、更新了"第十部分 基金的业绩"，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核； 7、更新了"第二十一部分 对基金份额持有人的服务"中的相关信息； 8、更新了"第二十二部分 其他应披露事项"，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二○○九年五月十二日 24 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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