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| 融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59346 | ||||||||
| 基金代码 | 161601 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2009 年04 月22 日 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年1 月1 日起至2009 年3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 交易代码 161601（前端收费模式） 161602（后端收费模式） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002 年09 月13 日 报告期末基金份额总额 21,052,887,678.68 份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝 筹”上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的 前提下实现基金净值的稳定增长，为基金持有人获 取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业 配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分 析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮 动范围：30%-75%；债券投资比例浮动范围：20%-55%； 权证投资比例浮动范围：0%-3%；现金留存比例浮动 范围：不低于5%。 业绩比较基准 本基金股票投资部分的比较基准是“国泰君安指 数”。 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日) 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 2 1.本期已实现收益 -1,874,823,027.94 2.本期利润 2,007,538,531.54 3.加权平均基金份额本期利润 0.0946 4.期末基金资产净值 14,510,740,130.10 5.期末基金份额净值 0.6893 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变 动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 15.93% 1.30% 30.42% 1.78% -14.49% -0.48% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 -100.00% 0.00% 100.00% 200.00% 300.00% 400.00% 500.00% 600.00% 2002年9月13日2004年11月13日2007年1月13日2009年3月13日 融通新蓝筹业绩比较基准收益率 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6 个月内为建仓期。至建仓期结束时 各项资产配置比例符合合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期 姓名 职务 限 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 戴春平 本基金的 基金经理 2007 年09 月28 日 - 10 博士研究生，具有 证券从业资格。先 后在泰康保险资产 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 3 管理中心、鹏华基 金管理公司、中国 人寿资产管理公司 从事交易、研究和 投资管理工作，07 年初进入融通基金 管理公司。 刘模林 本基金的 基金经理、 融通领先 成长股票 (LOF)基金 的基金经 理，公司副 总经理 2004 年07 月21 日 - 15 机械工程硕士，具 有证券从业资格。 曾任武汉市信托投 资公司证券总部研 究部经理、花桥证 券营业部经理；融 通基金管理有限公 司研究策划部策略 和行业研究员、总 监、机构理财部总 监，基金管理部总 监。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通 新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在 投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严 格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差未超过 5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通新蓝筹证券投资基金 15.93% 融通蓝筹成长证券投资基金 18.22% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 一季度A 股市场大幅上涨，沪深300 指数升37.96%，是本轮熊市下跌见底以来的第一 个上涨的季度。全面的经济刺激措施、宽松的信贷环境、全方位的产业振兴政策、积极股市 政策的累积效应，都显著提升了股市的信心，成为推动本次行情的根本动力。国际环境方面， 美国为首的经济刺激方案、奥巴马新能源政策陆续出台，全球大宗商品和国际股市相继走出 底部，也构成了A 股市场持续走强的支持力量。从全球的表现来看，这次无论是积极经济政 策的见效，还是股票市场提前见底的反应，中国均走在各国的前面。从市场节奏看，投资品、 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 4 金融地产股、煤炭资源品先后有良好的表现，而新能源主题则几乎贯彻整个过程。 基于对年初经济和股市格局的综合研判，09 年一季度，新蓝筹基金做了重大的战略性 组合调整：改变一年来的低仓位熊市策略，大幅提升股票仓位接近上限，转向更具成长能力 的进攻组合。这个过程正好和2008 年一季度做空的状况相反。 这么做的理由，正如我们08 年报所分析的，资本市场已经反应了最坏的基本面，同时 很多优质资产对于产业资本而言已经具备充分的吸引力。组合的配置也基本按照年报所分析 的主线。 展望二季度：一方面中国经济的恢复进程继续超过预期，经济刺激措施处于效应不断释 放的阶段；宽松货币供给导致的流动性充裕将使股票市场做多信心进一步增强。另一方面， 市场信心不断加强带来估值仍将提升的同时，市场波动的幅度可能要高于一季度。本基金将 继续重视估值合适的金融、新能源、资源、先进制造业等四个方向的优质成长型公司，同时 密切跟踪经济改善状况挖掘其它领域有吸引力的投资标的。 我们将一如既往的秉承勤勉尽责的精神，为持有人谋求良好的长期回报！ §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％） 1 权益投资 10,427,578,498.50 70.02 其中：股票 10,427,578,498.50 70.02 2 固定收益投资 3,030,888,446.00 20.35 其中：债券 3,030,888,446.00 20.35 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 44,534,751.70 0.30 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,290,430,286.11 8.66 6 其他资产 99,043,550.85 0.67 7 合计 14,892,475,533.16 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 43,608,942.00 0.30 B 采掘业 1,349,128,303.25 9.30 C 制造业 3,799,580,631.26 26.18 C0 食品、饮料 92,567,408.52 0.64 C1 纺织、服装、皮毛 12,120,000.00 0.08 C2 木材、家具 68,744,900.25 0.47 C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,198,235,901.76 8.26 C5 电子 12,992,217.00 0.09 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 5 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 2,009,928,869.35 13.85 C8 医药、生物制品 404,991,334.38 2.79 C99 其他制造业 - 0.00 D 电力、煤气及水的生产和供应业 95,199,286.00 0.66 E 建筑业 29,833,057.52 0.21 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 11,966,232.18 0.08 H 批发和零售贸易 116,396,453.85 0.80 I 金融、保险业 4,074,910,876.04 28.08 J 房地产业 270,967,861.22 1.87 K 社会服务业 397,974,032.95 2.74 L 传播与文化产业 - - M 综合类 238,012,822.23 1.64 合计 10,427,578,498.50 71.86 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（％） 1 600000 浦发银行 60,810,965 1,332,976,352.80 9.19 2 000001 深发展Ａ 69,853,293 1,113,461,490.42 7.67 3 601318 中国平安 24,792,208 969,623,254.88 6.68 4 600031 三一重工 32,452,507 762,309,389.43 5.25 5 000792 盐湖钾肥 9,614,098 555,598,723.42 3.83 6 000983 西山煤电 30,986,740 514,999,618.80 3.55 7 600331 宏达股份 36,280,912 505,030,295.04 3.48 8 600348 国阳新能 26,921,191 501,003,364.51 3.45 9 000069 华侨城Ａ 29,253,642 385,563,001.56 2.66 10 600030 中信证券 14,477,732 368,747,834.04 2.54 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 619,186,446.00 4.27 2 央行票据 1,434,100,000.00 9.88 3 金融债券 952,864,000.00 6.57 其中：政策性金融债 952,864,000.00 6.57 4 企业债券 24,738,000.00 0.17 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 3,030,888,446.00 20.89 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 6 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 0801108 08 央票108 5,000,000 487,600,000.00 3.36 2 010215 01 国开15 3,500,000 367,640,000.00 2.53 3 080415 08 农发15 3,500,000 354,305,000.00 2.44 4 010210 02 国债⑽ 3,487,960 350,853,896.40 2.42 5 0801106 08 央票106 3,000,000 292,380,000.00 2.01 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 序号 权证代 码 权证名称 数量(份) 公允价值（元) 占基金资产净值 比例（％） 1 031007 阿胶EJC1 3,510,820 44,534,751.70 0.31 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况： 根据青海盐湖钾肥股份有限公司2009 年2 月27 日发布的《青海盐湖钾肥股份有限公司 受到有关部门相关处罚的提示性公告》，由于公司销售部门在 2008 年部分销售期间，未及 时严格履行监管部门制订的氯化钾销售临时指导价格（公司氯化钾售价超出指导价），监管 部门对公司2008 年进行了500 万元的相关经济处罚。 本基金投资盐湖钾肥主要是基于公司拥有稀缺的钾肥资源，盐湖集团计划与股份公司吸 收合并，未来产能扩张能推动公司业绩持续增长。本基金管理人认为，该处罚不会对盐湖钾 肥投资价值构成实质性影响。该股票投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,974,596.26 2 应收证券清算款 40,275,912.94 3 应收股利 - 4 应收利息 54,774,749.30 5 应收申购款 2,018,292.35 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 99,043,550.85 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 融通新蓝筹证券投资基金2009 年第1 季度报告 7 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 21,361,657,384.55 报告期期间基金总申购份额 81,549,071.37 报告期期间基金总赎回份额 -390,318,777.24 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 21,052,887,678.68 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件； （二）《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》； （三）《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》； （四）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程； （五）报告期内在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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